航天科技控股集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2011-定-004
航天科技控股集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓 未亲自出席董事职
未亲自出席会议原因 被委托人姓名
名 务
郑 辛 董事 公出 高继明
李建民 董事 公出 薛 亮
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人薛亮、主管会计工作负责人姚宇红及会计机构负责人(会计主管人员)严波声明：保证季度报告中财务报
告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 1,211,514,183.48 1,064,969,501.64 13.76%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 804,061,733.91 761,719,804.68 5.56%
股本（股） 250,359,122.00 250,359,122.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产
3.21 3.04 5.56%
（元/股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 282,533,975.05 30.35% 755,494,017.11 17.32%
归属于上市公司股东的净利润（元） 15,273,397.97 83.28% 42,341,929.23 -7.89%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - -113,085,386.07 -72.52%
每股经营活动产生的现金流量净额
- - -0.45 -72.52%
（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.0610 83.28% 0.1691 -7.89%
稀释每股收益（元/股） 0.0610 83.28% 0.1691 -7.89%
加权平均净资产收益率（%） 1.92% 0.77% 5.41% -0.93%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
1.89% 0.67% 5.28% -1.34%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
1
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单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 492,639.37
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
139,502.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
-
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 602,695.40
所得税影响额 -86,103.04
少数股东权益影响额 -118,107.59
合计 1,030,626.14 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 41,663
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国航天科工飞航技术研究院 28,096,992 人民币普通股
中国航天科工集团公司 27,723,449 人民币普通股
中国航天科工信息技术研究院 7,422,730 人民币普通股
中国航天科工运载技术研究院 4,042,441 人民币普通股
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 3,899,827 人民币普通股
中国江南航天工业集团林泉电机厂 3,593,739 人民币普通股
中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 2,899,995 人民币普通股
太平人寿保险有限公司－分红－团险分红 2,349,943 人民币普通股
中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个
2,183,250 人民币普通股
险万能
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券
1,799,926 人民币普通股
投资基金
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目变动说明
单位：元
项目 本报告期末 上年期末 增减比率 变动原因
主要是结算原因导致客户占用增加，经营活动
货币资金 178,291,347.35 269,930,330.23 -33.95% 净流出及因购建固定资产的投资活动净流出
增加所致
应收票据 86,918,971.52 66,777,098.09 30.16% 票据结算方式增加
应收账款 368,929,398.61 260,268,774.05 41.75% 结算周期拉长
预付款项 92,267,358.27 37,369,875.75 146.90% 大额项目采购尚未办理结算手续
2
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其他应收款 11,906,513.38 4,794,056.68 148.36% 主要是业务备用金增加所致
主要是母公司 U 型生产线等项目在建、山东泰
在建工程 12,645,587.38 1,894,316.70 567.55% 瑞风华汽车电子有限公司新建汽车电子生产
基地等所致
开发支出 10,759,927.17 2,392,055.84 349.82% 本期增加研发投入所致
主要是子公司北京航天益来电子科技有限公
长摊待摊费用 3,015,953.45 969,937.51 210.94%
司办公楼装修费增加
应付账款 211,384,376.57 158,323,248.50 33.51% 主要是部分业务尚未办理结算手续
预收账款 29,595,786.87 20,243,074.93 46.20% 主要是部分业务尚未办理结算手续
本期缴纳期初应交企业所得税和个人所得税
应交税费 4,219,743.41 8,883,339.35 -52.50%
所致
本期子公司北京航天益来电子科技有限公司
应付股利 130,076.12 -100.00%
支付股利
本期子公司航天科工惯性技术有限公司收到
其他流动负债 7,986,800.00 3,656,400.00 118.43%
专项技术研究经费增加
子公司北京航天时空科技有限公司本期收到
专项应付款 17,429,416.00 13,061,450.00 33.44%
北京市科委项目资金支持
利润表项目变动说明
单位：元
项目 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业税金及附加 1,783,413.01 3,662,134.74 -51.30% 本期营业税纳税业务下降
财务费用 809,780.01 -772,187.87 204.87% 本期利息支出增加
历年已计提存货跌价准备的部分滞压材料本
资产减值损失 -1,308,856.28 2,107,272.78 -162.11%
期投入生产，冲回相应资产减值损失
营业外支出 28,817.37 42,150.85 -31.63% 非流动资产处置损失较上期减少
现金流量表变动项目说明
单位：元
项目 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
赊销比例增长、备料占
经营活动产生的现金流量净额 -113,085,386.07 -65,550,799.64 -72.52%
款增加
购建固定资产支付的
投资活动产生的现金流量净额 -11,930,509.86 -3,995,913.13 -198.57%
现金增加
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本期借款收到现金增
筹资活动产生的现金流量净额 33,376,913.05 -15,995,504.61 308.66%
加
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
√ 适用 □ 不适用
向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
北京动力机械研究所 12,788,740.00 2,628,960.00 0 0
中国航天科工集团七三一医院 13,315.00 49,202.00 0 0
中国航天科工飞航技术研究院 0 150,500.00 0 0
天津津航技术物理研究所 795,821.00 795,821.00 0 0
中国航天科工飞航技术研究院动力
供应站 356,992.00 1,696,294.81 0 0
北京航星机器制造公司 0 44,416.95 0 0
北京市航云建筑工程公司 0 113,207.00 0 0
北京星航机电设备厂 98,000.00 98,000.00 0 0
北京航天三发高科技有限公司 14,084,267.35 1,684,267.35 0 0
航天科工海鹰集团有限公司 644,607.00 644,607.00 0 0
北京自动化控制设备研究所 69,701,972.49 72,124,272.49 15,272,907.25 15,272,907.25
中航天建设工程公司 1,336,929.00 2,336,929.00 0 0
北京航天海鹰贸易有限公司 0.00 0 0 112,579.48
北京机械设备研究所 11,990,000.00 300,000.00 40,233,517.33 16,421,371.33
北京遥感设备研究所 12,020,100.00 9,737,000.00 7,000,000.00 7,000,000.00
北京特种机械研究所 0 0 660,000.00 640,000.00
北京航天华盛科贸发展有限公司 0 500,000.00 0 0
北京航天空气动力研究院 3,143,250.00 0 0 0
航天科工哈尔滨风华有限公司 7,600,000.00 0 200,400.00 200,400.00
北京机电工程研究所 0 40,420.00 0 0
中国航天科工飞航技术研究院物资
供应站 337,000.00 464,634.20 941,303.59 7,316,737.42
北京新立机械厂 108,500.00 720,000.00 0 0
北京环境特性研究所 6,396,560.00 986,000.00 0 0
北京华航无线电测量研究所 680,000.00 340,000.00 0 0
中国航天科工运载技术研究院 13,135,000.00 10,819,000.00 0 0
航天科工防御技术研究实验中心 0 0 400,000.00 400,000.00
航天科工系统仿真科技（北京）有
限公司 0 0 3,290,000.00 330,000.00
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山东泰瑞汽车机械电器有限公司 1,033,306.00 1,083,840.00 401,622.68 2,296,837.40
贵州航天控制技术有限公司 710,400.00 3,603,400.00 0 0
航天科工财务有限责任公司 35,000,000.00 65,000,000.00
合计 156,974,759.84 110,960,771.80 103,399,750.85 114,990,832.88
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 - - -
收购报告书或权
益变动报告书中 - - -
所作承诺
航天三院关于避免同业竞争的承诺
航天三院作为航天科技的直接第一大股东，为消除将来可能与航天科技之间
的同业竞争，航天三院现就与航天科技间避免同业竞争的持续性安排承诺如
下：
1、对于航天科技正在或已经进行生产开发的产品、经营的业务以及研究的
新产品、新技术，航天三院保证将来不生产、不开发、不经营；亦不间接经
营、参与投资与上市业务、新产品、新技术有竞争或可能在竞争的企业、新
产品、新技术。航天三院同时保证不利用第一大股东的地位损害航天科技及
其它股东的正当权益。并且航天三院将促使航天三院全资持有或其持有 50%
的股权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。
2、凡航天三院及下属公司在中国境内有商业机会可参与、经营或从事可能
与航天科技及其下属子公司主营业务构成竞争的业务，航天三院（并将促使 中国航天科工
飞航技术研究
中国航天科工 其下属公司）应于知悉该商业机会后立即通知航天科技。并将上述商业机会
院严格履行承
重大资产重组时 飞航技术研究 按航天科技合理接受的条款和条件首先提供给航天科技。航天科技表示放弃
诺;中国航天
所作承诺 院、中国航天科 或在合理期限中未明确接受的，航天三院及其下属公司方可合理地参与该机
会。 科工集团公司
工集团公司
航天三院关于规范关联交易的承诺 严格履行承
诺。
为了减少并规范航天三院与航天科技将来可能生产的关联交易，确保航天科
技及其全体股东利益不受损益，航天三院现作出如下承诺：
1、不利用自身作为航天科技股东之地位及控制性影响谋求航天科技在业务
合作等方面给予优于市场第三方的权利；
2、不利用自身作为航天科技股东之地位及控制性影响谋求与航天科技达成
交易的优先权利；
3、不以明显偏离市场价格的条件与航天科技进行交易，亦不利用该类交易
从事任何损害航天科技利益的行为。
同时，航天三院将保证航天科技在对待将来可能产生的与航天三院的关联交
易方面，航天科技将采取如下措施规范可能发生的关联交易：
1、履行合法程序、及时详细进行信息披露；
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2、依照市场经济原则、采用市场定价确定交易价格。
航天三院关于保持航天科技控股集团股份有限公司独立性的承诺
航天三院承诺，将按照有关法律法规的要求，保证航天科技与航天三院及航
天三院的附属公司、企业（包括航天三院目前或将来有直接或间接控制权的
任何附属公司或企业、控股子公司及该等附属公司或企业、控股子公司的任
何下属企业（以下简称：“航天三院及航天三院的附属公司”）在人员、资产、
财务、机构和业务等方面的独立。具体承诺如下：
1、人员独立
（1）航天科技的生产经营与管理（包括劳动、人事及工资管理等）独立于
航天三院及其下属公司（为本承诺目的，不包括航天科技及其下属公司）。
（2）航天科技的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人
员不在航天三院及其附属公司兼任除董事以外的其他职务。
（3）航天三院推荐出任航天科技董事、监事和高级管理人员（如有）均依
法定程序进行。
2、财务独立
（1）保证航天科技设置与航天三院独立的财务会计部门和拥有与航天三院
独立的财务核算体系和财务管理制度。
（2）保证航天科技在财务决策方面保持独立，航天三院及航天三院的附属
公司不干涉航天科技的资金使用。
（3）保证航天科技保持自己独立的银行账户，不与航天三院及航天三院的
附属公司共用一个银行账户。
（4）保证航天科技及其控制的子公司依法独立纳税。
3、机构独立
（1）保证航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）依法建立和完善法
人治理结构，建立独立、完整的组织机构，并与航天三院机构完全分开；航
天科技及其控制的子公司（包括但不限于）与航天三院及航天三院的附属公
司之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。
（2）保证航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）独立自主地运作，
航天三院行为规范，不超越董事会、股东大会直接或间接干预航天科技的决
策和经营。
4、资产独立、完整。
（1）保证航天三院及航天三院的附属公司不违规占用航天科技资产、资金
及其他资源。
5、业务独立
（1）保证航天三院及航天三院的附属公司避免与航天科技及控制的子公司
发生同业竞争。航天三院作为航天科技的第一大股东保证现在和将来不经营
与航天科技相同的业务；亦不间接经营、参与投资与航天科技业务有竞争或
可能有竞争的企业。航天三院同时保证不利用其股东的地位损害航天科技及
其它股东的正当权益；并且航天三院将促使承诺方全资拥有或其拥有 50%股
权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。
（2）保证严格控制关联交易事项，尽可能减少航天科技与航天三院及航天
三院的附属公司之间的持续性关联交易，对于航天三院及关联方将来与航天
科技发生的关联交易，航天三院将严格履行关联交易的决策程序，遵循市场
定价原则，确保公平、公正、公允，不损害中小股东的合法权益。
（3）保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利以外的任何
方式，干预航天科技的重大决策事项，影响公司资产、人员、财务、机构、
业务的独立性。
航天三院关于认购股份限售期的承诺
航天三院与航天科技于 2008 年 7 月 18 日签署了《发行股份购买资产协议书》，
航天三院拟以所持有的航天科工惯性技术有限公司 93.91%股权、北京航天
时空科技有限公司 86.9%股权及北京航天海鹰星航机电设备有限公司 100%
股权认购航天科技向航天三院定向发行的 28,599,124 股股票。
航天三院承诺，航天三院本次认购的航天科技 28,599,124 股股票自登记至航
天三院账户之日起 36 个月内不上市交易或转让。
航天三院关于下属军品外资产注入航天科技的承诺
6
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航天三院作为航天科技的直接第一大股东，对于符合航天科技战略发展方
向，有较高获利能力的军品外资产，航天三院将于 2011 年底启动相应军品
外资产注入航天科技的相关工作。
科工集团关于避免同业竞争的承诺
科工集团作为航天科技的控股股东，为消除将来可能与航天科技之间的同业
竞争，科工集团现就与航天科技间避免同业竞争的持续性安排承诺如下：
1、对于航天科技正在或已经进行生产开发的产品、经营的业务以及研究的
新产品、新技术，科工集团保证将来不生产、不开发、不经营；亦不间接经
营、参与投资与上市业务、新产品、新技术有竞争或可能在竞争的企业、新
产品、新技术。科工集团同时保证不利用控股股东的地位损害航天科技及其
它股东的正当权益。并且科工集团将促使集团全资持有或其持有 50%的股权
以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。
2、凡科工集团及下属公司在中国境内有商业机会可参与、经营或从事可能
与航天科技及其下属子公司主营业务构成竞争的业务，科工集团（并将促使
其下属公司）应于知悉该商业机会后立即通知航天科技。并将上述商业机会
按航天科技合理接受的条款和条件首先提供给航天科技。航天科技表示放弃
或在合理期限中未明确接受的，科工集团及其下属公司方可合理地参与该机
会。
科工集团关于规范关联交易的承诺
为了减少并规范科工集团与航天科技将来可能生产的关联交易，确保航天科
技及其全体股东利益不受损益，科工集团现作出如下承诺：
1、不利用自身作为航天科技股东之地位及控制性影响谋求航天科技在业务
合作等方面给予优于市场第三方的权利；
2、不利用自身作为航天科技股东之地位及控制性影响谋求与航天科技达成
交易的优先权利；
3、不以明显偏离市场价格的条件与航天科技进行交易，亦不利用该类交易
从事任何损害航天科技利益的行为。
同时，科工集团将保证航天科技在对待将来可能产生的与科工集团的关联交
易方面，航天科技将采取如下措施规范可能发生的关联交易：
1、履行合法程序、及时详细进行信息披露；
2、依照市场经济原则、采用市场定价确定交易价格。
科工集团关于保持航天科技控股集团股份有限公司独立性的承诺
科工集团承诺，在航天科技本次重大资产重组交易完成后，将按照有关法律
法规的要求，保证航天科技与科工集团及科工集团的附属公司、企业（包括
科工集团目前或将来有直接或间接控制权的任何附属公司或企业、控股子公
司及该等附属公司或企业、控股子公司的任何下属企业（以下简称：“科工
集团及科工集团的附属公司”）在人员、资产、财务、机构和业务等方面的
独立。具体承诺如下：
1、人员独立
（1）航天科技的生产经营与管理（包括劳动、人事及工资管理等）独立于
科工集团及其下属公司（为本承诺目的，不包括航天科技及其下属公司）。
（2）航天科技的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人
员不在科工集团及其附属公司兼任除董事以外的其他职务。
（3）科工集团推荐出任航天科技董事、监事和高级管理人员（如有）均依
法定程序进行。
2、财务独立
（1）保证航天科技设置与科工集团独立的财务会计部门和拥有与科工集团
独立的财务核算体系和财务管理制度。
（2）保证航天科技在财务决策方面保持独立，科工集团及科工集团的附属
公司不干涉航天科技的资金使用。
（3）保证航天科技保持自己独立的银行账户，不与科工集团及科工集团的
附属公司共用一个银行账户。
（4）保证航天科技及其控制的子公司依法独立纳税。
3、机构独立
（1）保证航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）依法建立和完善法
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人治理结构，建立独立、完整的组织机构，并与科工集团机构完全分开；航
天科技及其控制的子公司（包括但不限于）与科工集团及科工集团的附属公
司之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。
（2）保证航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）独立自主地运作，
科工集团行为规范，不超越董事会、股东大会直接或间接干预航天科技的决
策和经营。
4、资产独立、完整。
（1）保证科工集团及科工集团的附属公司不违规占用航天科技资产、资金
及其他资源。
5、业务独立
（1）保证本次交易中向科工集团购买的资产拥有独立开展经营活动的资产、
人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力，在产、供、销等环节不
依赖于科工集团。
（2）保证科工集团及科工集团的附属公司避免与航天科技及控制的子公司
发生同业竞争。
（3）保证严格控制关联交易事项，尽可能减少航天科技与科工集团及科工
集团的附属公司之间的持续性关联交易。杜绝非法占用航天科技资金、资产
的行为，并不要求航天科技向科工集团及科工集团的附属公司提供任何形式
的担保。对于无法避免的关联交易将本着“公平、公正、公开”的原则，与
向非关联企业的交易价格保持一致，并及时进行信息披露。
（4）保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利以外的任何
方式，干预航天科技的重大决策事项，影响公司资产、人员、财务、机构、
业务的独立性。
科工集团关于股份锁定承诺
由于科工集团下属全资单位航天三院拟认购航天科技本次发行之股份,本次
交易完成后，科工集团作为航天三院的实际控制人，持有的航天科技权益股
份比例由 32.52%增加至 40.23%,超过 30%；根据《航天科技收购管理办法》，
上述事项触发了科工集团的全面要约收购义务，科工集团将根据《航天科技
收购管理办法》第六十二条第一款的第三项之规定向中国证监会申请豁免要
约收购。
科工集团特承诺：拥有航天科技的权益股份在本次发行股票收购资产完成后
36 个月内不对科工集团以外转让或上市交易。
发行时所作承诺 - - -
其他承诺（含追加
- - -
承诺）
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
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接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 07 月 04 日 公司办公室 实地调研 广发证券 机械/军工研究员 真怡
东方证券 王天一；上投摩根 许俊
2011 年 07 月 05 日 公司办公室 实地调研
哲、董红波
2011 年 07 月 14 日 公司办公室 实地调研 太平资产 姜红兵；华夏基金谭琦 公司生产经营状况；重大资产重组
时所作承诺的履行情况。没有提供
2011 年 08 月 12 日 公司办公室 实地调研 国海证券 徐志国
资料。
2011 年 08 月 19 日 公司办公室 实地调研 海通证券 熊哲颖
2011 年 09 月 27 日 公司办公室 实地调研 兴业证券 曹阳
2011 年 7 月-9 月 公司办公室 电话沟通 个人投资者
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
航天科技控股集团股份有限公司
董事长：薛亮
二〇一一年十月二十四日
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