独立董事 2011 年度述职报告


    我们作为航天科技控股集团股份有限公司（以下简称：“公司”）

的独立董事，在 2011 年任职期间能够按照《证券法》、《公司法》、《上

市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》

等法律、法规以及《公司章程》等规定，履行独立董事的职责，谨慎、

负责地行使权利，对董事会的相关议案发表了独立意见，维护了公司

和股东特别是中小股东的利益。现将 2011 年度履行职责的情况述职

如下：

     一、2011 年度出席董事会情况

    报告期内，公司独立董事应参加董事会 11 次，实际参加董事会

情况如下表：
     2011 年会议召开次数                          11
                                         以通讯方式
                   应出席   现场出席次                 委托出席次
    董事姓名                             参加会议次                 缺席次数
                     次数       数                         数
                                             数
     赵慧侠          11         3            7             1           0
     李志民
                      9         4            5             0           0
   （已离职）
     宁向东          11         4            7             0           0
     怀效锋          11         3            7             1           0
    欧阳明高          2         1            1             0           0

    二、发表独立董事意见情况

    2011 年度，作为公司的独立董事，我们忠实履行职务，根据相

关法律、法规和规定，在认真审议的基础上，第四届独立董事发表了

8 次独立董事意见，具体如下：
                                    1
   1、在2011年1月27日召开的四届七次董事会上，对关于聘任赵鸿

先生为公司副总经理发表独立意见。

   2、在 2011 年 3 月 9 日召开的四届八次董事会上，对如下事项发

表独立意见：

   (1)关于公司与关联方资金往来及对外担保情况的独立意见；

   (2)关于公司2010年度未提出现金利润分配的独立意见；

   (3)关于对公司内部控制自我评价的独立意见；

   (4)关于追加 2010 年日常关联交易额度的独立意见；

   (5)关于 2011 年日常关联交易的独立意见；

   (6)关于 2010 年高管人员绩效考核与薪酬兑现的独立意见；

   (7)关于继续执行金融合作协议暨确定 2011 年度公司在航天科

工财务有限责任公司贷款额度的独立意见；

   (8)关于聘请中瑞岳华会计师事务所为公司提供 2011 年年报审

计服务的意见；

   (9)关于聘任公司证券事务代表的独立意见。

   3、在2011年4月20日召开的四届九次董事会上，对关于放弃向航

天科工财务有限责任公司增资发表独立意见。

   4、在2011年5月25日召开的四届十次董事会上，对如下事项发表

独立意见：

   (1)关于为全资子公司北京航天海鹰星航机电设备有限公司增加

500万元“履约保函担保”向航天科工财务有限责任公司提供反担保

的独立意见;

                              2
    (2)关于为控股子公司北京航天益来电子科技有限公司1500万元

贷款提供担保的独立意见。

    5、在2011年8月10日召开的四届十二次董事会上，对如下事项发

表独立意见：

    (1)关于聘请公司副总经理的独立意见;

    (2)关于对控股股东及其它关联方占用公司资金情况、公司对外

担保情况的专项说明及独立意见。

    6、在2011年10月20日召开的四届十三次董事会上，对如下事项

发表独立意见：

    (1)关于公司为控股子公司北京航天时空科技有限公司700万元

贷款提供担保的独立意见;

    (2)关于聘任公司总经理、常务副总经理的独立意见。

    7、在2011年11月25日召开的四届十四次董事会上，对关于补选

公司独立董事候选人发表独立意见。

   8、在 2011 年 12 月 28 日召开的第四届董事会 2011 年第二次临

时会议上，对关于收购北京特种机械研究所持有的北京华天机电研究

所有限公司 97.8%股权发表独立意见。

    三、在年报审计中做的工作

    根据中国证监会对年报工作的相关要求以及公司的相关制度，我

们对公司的年报审计给予充分关注。在审计机构进点前，听取了公司

年度经营情况的汇报，和公司财务部共同确认了审计计划，向审计机

构和公司提出具体要求；审计过程中督促会计师事务所在约定时间内

                               3
提交审计报告，与年审会计师就审计过程中发现的问题进行沟通，对

初步审计结果进行审核，对经审计的公司财务报告加以确认，履行了

独立董事在年报审计中的应有职责。

    四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

    1、公司信息披露情况

    持续关注公司的信息披露工作，督促公司按照《深圳证券交易所

股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》的有关规

定，严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、

及时、完整。

    2、履行独立董事职责情况

    对于每一个需提交董事会审议的议案，都进行认真的审核，必要

时向公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知

识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护了公司和广大投资者

的合法权益。

    3、为切实履行独立董事职责，我们认真学习中国证监会、深交

所下发的相关文件，加深对相关法规的认识和理解，以加强和提高对

公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。

    五、其他工作情况

    2011 年度，作为独立董事，我们未发现有需要独立行使或一同

行使以下特别职权：

    1、提议召开董事会；

    2、向董事会提议召开临时股东大会；

                              4
    3、独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行

审计和咨询。

    最后，希望公司抓住发展机遇，快速推进公司既定的战略规划，

以更加优异的业绩回报全体股东。同时，对公司董事会、经营班子和

相关人员，在我们本年度履行职责的过程中给予的积极配合和支持，

在此表示敬意和衷心感谢。




                 独立董事：赵慧侠、宁向东、怀效锋、欧阳明高

                                 二〇一二年三月七日




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