证券代码：000901          证券简称：航天科技      公告编号：2012-临-009



       关于追加公司与航天科工财务有限责任公司
         续签《金融服务协议》的关联交易公告

     本公司及公司全体董事会成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存

 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



     一、关联交易概述

     公司于2009年与财务公司签订了《金融合作协议》，协议有效期

三年，目前该协议已到期。2009至2011年期间，财务公司按照《金融

合作协议》相关条款，为公司提供了优惠、优质、便捷的金融服务，

协议执行情况良好。

     考虑到公司业务发展的需要，公司拟与财务公司续签该协议，协

议有效期三年。根据协议约定，财务公司将继续在存款、贷款及融资

租赁服务、结算服务等业务方面为公司提供相关金融服务。

     由于财务公司与本公司的实际控制人均为中国航天科工集团公

司（以下简称“科工集团”），与本公司存在关联关系，因此上述事

项构成了关联交易。公司关联董事薛亮、张彦文、董贵滨、卢克南、

高继明、李建民、郑辛按《公司章程》的有关规定回避了本次表决。

本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大

资产重组，不需要经过有关部门批准。本次关联交易尚须获得股东大

会的批准，股东大会应以现场投票与网络投票相结合的方式召开，与


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该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投

票权，股东大会具体召开时间将另行通知。

      二、关联方基本情况

      （一）关联方介绍

      1、关联方名称：航天科工财务有限责任公司

      2、住所：北京海淀区紫竹院路 116 号嘉豪国际中心 B 座 12 层

      3、企业性质：有限责任公司

      4、注册地：北京海淀区紫竹院路 116 号嘉豪国际中心 B 座 12

 层

      5、主要办公地点：北京海淀区紫竹院路 116 号嘉豪国际中心 B

座 12 层

      6、法定代表人：刘跃珍

      7、注册资本：人民币 238,489 万元

      8、税务登记号码：京税证字 110104710928890 号

      9、主营业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相

关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单

位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位

办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结

算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融

资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股

权投资；有价证券投资

      10、主要股东或实际控制人：财务公司是科工集团及其下属 19


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家成员单位投资成立的一家非银行金融机构，财务公司的第一大股东

和实际控制人是科工集团。

    （二）历史沿革、主要业务最近三年发展状况和最近一个会计年

度的营业收入、净利润和最近一个会计期末的净资产等财务数据。

    1、历史沿革

    财务公司是由科工集团及其下属的 19 家成员单位投资成立的一

家非银行金融机构。公司于 2001 年 11 月成立，注册资本金由成立时

的 3 亿元增加至目前的 238,489 万元,经营实力和抗风险能力不断加

强。公司坚持“提升价值，非凡助推”的经营理念，不断创新机制，

完善政策，加强公司基础管理，优化人员和资产配臵，各项工作得到

稳步推进。财务公司作为连接金融经济与集团产业的纽带和桥梁，充

分发挥出专家理财优势，致力于为科工集团及其成员单位提供全方

位、深层次和个性化的金融服务。

    2、主要业务最近三年发展状况

    财务公司作为科工集团内部的金融服务平台，与 200 多家成员单

位建立了存、贷款关系，随着集团公司各成员单位在财务公司存贷款

规模的不断增加，财务公司存款规模连续三年达到百亿元，贷款规模

达到 30 亿元以上，为股东单位创造了良好收益。

    3、最近一个会计年度期末的总资产为 3,438,236 万元，最近一

个会计年度期末的净资产为 292,021 万元，最近一个会计年度的营业

收入为 63,324 万元，最近一个会计年度的净利润为 38,839 万元。

    （三）构成关联关系的说明


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    财务公司与本公司的实际控制人均为是科工集团，根据《深圳证

券交易所股票上市规则》的相关规定，财务公司与本公司构成了关联

关系。

    三、关联交易标的基本情况

    经公司与财务公司协商，财务公司将为我公司提供存款、贷款、

融资租赁、结算服务及其他金融服务，我公司在财务公司存款的日均

余额最高不超过公司合并报表中货币资金总额的80%；综合授信额度

最高不超过人民币3亿元人民币。

    四、金融服务协议的主要内容

    1、服务内容：财务公司将在存款、贷款及融资租赁服务、结算

服务等业务方面为公司提供相关金融服务，该金融合作协议的范围不

包括公司的募集资金。

    2、存、贷款金额：公司在财务公司存款的日均余额最高不超过

公司合并报表中货币资金总额的 80%，综合授信额度最高不超过人民

币 3 亿元人民币。

    3、交易定价：存款利率应不低于中国人民银行就该种类存款规

定的利率下限，不低于一般商业银行向科工集团各成员提供同种类存

款服务所适用的利率；同时，不低于财务公司吸收科工集团各成员单

位同种类存款所定的利率。

    贷款利率不高于一般商业银行向公司提供同种类贷款服务所适

用的利率。

    除存款和贷款外的其他各项金融服务,财务公司收费标准不高于


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国内其他一般商业银行同等业务费用水平。

   财务公司为公司提供结算服务而产生的结算费用，均由财务公司

承担，公司不承担相关结算费用。

   4、风险控制措施

   以下情形之一出现时，财务公司承诺将于情形发生之日起两个工

作日内书面通知公司：

   a 财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或

担保垫款、董事或高级管理人员出现涉及刑事案件等重大事项；

   b 发生可能影响财务公司正常经营的重大机构变动、经营风险等

事项；

   c 公司在财务公司存款余额占财务公司存款比例超过 30%；

   d 财务公司的股东对财务公司的负债逾期 6 个月以上未偿还；

   e 财务公司任何一项资产负债比例指标不符合《企业集团财务公

司管理办法》第三十四条的规定要求的；

   f 财务公司出现被中国银行业监督管理委员会等监管部门的行

政处罚、责令整顿等重大情形；

   g 其他可能对其存款资金带来安全隐患的事项。

   5、协议期限：本协议有效期三年，有效期届满后,除非双方同意

或任何一方提出终止协议的要求并提前一个月书面通知对方,本协议

将每年自动延期一年。

   6、协议生效条件：本协议经由双方法定代表人或其授权的委托

代理人签订并加盖公章后生效。


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    五、本次关联交易目的和对公司的影响

    财务公司的财务状况良好，接受中国银监会的监督，并按上述监

管机构的规则及运营要求提供金融服务。签署金融合作协议可以有利

于公司发挥资金规模效应，加速资金周转，节约交易成本和费用，防

范资金风险，进一步提高资金使用水平和效益。

    六、风险评估情况

    经过对财务公司的风险进行评估后，公司出具了《航天科工财务

有限责任公司风险评估报告》，航天科工财务有限责任公司具有合法

有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》，经营业绩良好，未发

现其存在违反中国银行业监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司

管理办法》规定的情况。

     七、为确保公司资金安全所采取的风险控制措施

     为保证本公司在财务公司存款的资金安全，本公司制定了《航

天科技控股集团股份有限公司关于在航天科工财务有限责任公司存

款风险的应急处臵预案》。通过成立存款风险预防处臵领导小组，建

立存款风险报告制度，及时取得财务公司月度报告和经审计年度报

告，分析并出具存款风险评估报告。如出现重大风险，立即启动应急

处臵程序，制定方案；与财务公司召开联席会议，寻求解决办法；通

过变现财务公司金融资产等方法，确保公司资金安全。此外，公司将

在存款业务期间，密切关注财务公司运营状况，除及时掌握其各项主

要财务指标外，将通过不定期办理不同额度的存取款业务，以验证相


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关存款的安全性和流动性。

    八、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的

总金额

    截至披露日，公司向财务公司的借款余额为 7,200 万元。

    九、独立董事事前认可和独立董事意见

     本公司独立董事赵慧侠、宁向东、怀效锋、欧阳明高对与财务

公司签订《金融服务协议》、《航天科工财务有限责任公司风险评估报

告》、《航天科技控股集团股份有限公司关于在航天科工财务有限责任

公司存款风险的应急处臵预案》等事项进行了事前审核，并提出以下

独立董事意见：

     根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、

《上市规则》、《公司章程》等有关规定，我们作为上市公司的独立董

事，现就航天科工财务有限责任公司为公司及其子公司提供金融服务

关联交易事项发表如下独立意见：

   1、航天科工财务有限责任公司作为一家经中国银行业监督管理委

员会批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为本公司及其子

公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定；

   2、双方拟签署的《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，定价原

则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形；

   3、《航天科工财务有限责任公司风险评估报告》充分反映了财务

公司的经营资质、业务和风险状况。作为非银行业金融机构，其业务

范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银监


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会的严格监管。在上述风险控制的条件下，同意航天科工财务有限责

任公司向本公司及其子公司提供相关金融服务；

    4、公司制定的《航天科技控股集团股份有限公司关于在航天科

工财务有限责任公司存款风险的应急处臵预案》，能够有效防范、及

时控制和化解公司在财务公司的资金风险，维护资金安全。

   十、备查文件

   1. 公司第四届董事会第十六次会议决议

   2. 独立董事意见

   3.《金融服务协议》

   4.《航天科工财务有限责任公司风险评估报告》

   5. 《航天科技控股集团股份有限公司关于在航天科工财务有限责

任公司存款风险的应急处臵预案》

   特此公告




                         航天科技控股集团股份有限公司董事会

                                 二〇一二年三月九日




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