航天科技控股集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
航天科技控股集团股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
1
航天科技控股集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郭友智、主管会计工作负责人姚宇红及会计机构负责人(会计主管人员)王挺声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减（%）
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 1,477,048,231.65 1,354,375,803.13 1,354,375,803.13 9.06%
归属于上市公司股东的净资产
803,391,255.23 787,119,579.06 787,119,579.06 2.07%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 314,685,003.76 14.8% 859,806,437.39 16%
归属于上市公司股东的净利润
3,896,641.44 968.65% 20,878,377.48 13.56%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
2,470,469.15 314.99% 17,433,799.03 -0.1%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -75,241,733.48 43.81%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0156 968.65% 0.0834 13.62%
稀释每股收益（元/股） 0.0156 968.65% 0.0834 13.62%
加权平均净资产收益率（%） 0.49% 0.54% 2.62% 0.49%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -29,920.67
主要是 150 万汽车电子产品试
验检测平台建设补助，150 万面
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,324,329.77 向地质灾害监测预警的传感器
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
网络研发与应用验证补助，80
万中小企业发展专项资金。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 257,665.89
减：所得税影响额 683,563.10
3
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少数股东权益影响额（税后） 423,933.44
合计 3,444,578.45 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 49,140
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国航天科工飞
国有法人 22.65% 56,696,116
航技术研究院
中国航天科工集
国家 14.04% 35,146,179
团公司
中国航天科工运
载技术研究院北 国有法人 1.61% 4,042,441
京分院
林泉航天电机有
国有法人 1.44% 3,593,739
限公司
王守业 境内自然人 0.54% 1,354,900
航天固体运载火
国有法人 0.49% 1,236,298
箭有限公司
孙坤南 境内自然人 0.48% 1,210,000
邱美平 境内自然人 0.47% 1,171,300
徐文斌 境内自然人 0.28% 712,061
张建东 境内自然人 0.26% 638,773
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国航天科工飞航技术研究院 56,696,116 人民币普通股 56,696,116
中国航天科工集团公司 35,146,179 人民币普通股 35,146,179
中国航天科工运载技术研究院北
4,042,441 人民币普通股 4,042,441
京分院
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林泉航天电机有限公司 3,593,739 人民币普通股 3,593,739
王守业 1,354,900 人民币普通股 1,354,900
航天固体运载火箭有限公司 1,236,298 人民币普通股 1,236,298
孙坤南 1,210,000 人民币普通股 1,210,000
邱美平 1,171,300 人民币普通股 1,171,300
徐文斌 712,061 人民币普通股 712,061
张建东 638,773 人民币普通股 638,773
中国航天科工集团公司与中国航天科工飞航技术研究院、中国航天科工运载技术研究院
北京分院、林泉航天电机有限公司、航天固体运载火箭有限公司存在关联关系。中国航
上述股东关联关系或一致行动的
天科工飞航技术研究院、中国航天科工运载技术研究院北京分院是中国航天科工集团公
说明
司的全资事业单位，林泉航天电机有限公司是中国航天科工集团公司的全资企业，中国
航天科工集团公司是航天固体运载火箭有限公司的控股股东。
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
资产负债表（单位：元）
项目 本报告期末 上年期末 同比增减 变动原因
应收账款 410,465,819.19 291,341,404.56 40.89% 本期赊销业务阶段性增加所致
其他应收款 17,971,667.61 8,017,419.96 124.16% 主要是项目投标保证金等业务备用金增加
在建工程 88,721,276.06 51,347,125.59 72.79% 本期是涿州生产基地建设等在建工程投入增加
开发支出 45,051,661.49 24,858,908.23 81.23% 本期研发投入增加
应付票据 22,099,065.01 3,314,406.00 566.76% 本期票据结算增加
一年内到期的非流 68,000,000.00 30,000,000.00 126.67% 本期长期借款转入一年内到期非流动负债增加
动负债
其他流动负债 7,455,000.00 5,027,500.00 48.28% 本期惯性公司收到涿州基地建设政府补助
长期借款 110,945,454.00 68,945,454.00 60.92% 本期增加长期借款
利润表（单位：元）
项目 本年累计 上年累计 同比增减 变动原因
财务费用 6,628,234.82 1,883,608.74 251.89% 本期有息负债平均占用增加
营业外收入 8,522,658.45 4,966,427.15 71.61% 本期软件退税、政府补助增加
营业外支出 161,654.84 13,898.70 1063.09% 本期非流动资产处置损失增加
现金流量表（单位：元）
项目 本年累计 上年累计 同比增减（%） 变动原因
经营活动产生的现金 -75,241,733.48 -133,914,233.61 43.81% 本期销售商品、接受
流量净额 劳务收到的现金增加
投资活动产生的现金流 -30,533,043.26 -23,005,963.76 -32.72% 本期购建固定资产支出
量净额 增加
筹资活动产生的现金流 47,904,374.18 5,506,050.78 770.03% 本期借款增加、偿还债务
量净额 支付的现金减少
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
不适用
6
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重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承
承
承诺时 诺
承诺事项 诺 承诺内容 履行情况
间 期
方
限
股改承诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
一、航天三院关于避免同业竞争的承诺：航天三院作为航天科技的直接第一大股
东，为消除将来可能与航天科技之间的同业竞争，航天三院就与航天科技间避免
同业竞争的持续性安排承诺如下：1.对于航天科技正在或已经进行生产开发的产
品、经营的业务以及研究的新产品、新技术，航天三院保证将来不生产、不开发、
不经营；亦不间接经营、参与投资与上市业务、新产品、新技术有竞争或可能在
航 2010
竞争的企业、新产品、新技术。航天三院同时保证不利用第一大股东的地位损害
资产重组时 天 年 05 航天三院严
航天科技及其它股东的正当权益。并且航天三院将促使航天三院全资持有或其持
所作承诺 三 月 06 格履行承诺
有 50%的股权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。2.凡航天三院及下属
院 日
公司在中国境内有商业机会可参与、经营或从事可能与航天科技及其下属子公司
主营业务构成竞争的业务，航天三院（并将促使其下属公司）应于知悉该商业机
会后立即通知航天科技。并将上述商业机会按航天科技合理接受的条款和条件首
先提供给航天科技。航天科技表示放弃或在合理期限中未明确接受的，航天三院
及其下属公司方可合理地参与该机会。
二、航天三院关于规范关联交易的承诺：为了减少并规范航天三院与航天科技将
来可能生产的关联交易，确保航天科技及其全体股东利益不受损益，航天三院现
作出如下承诺：1.不利用自身作为航天科技股东之地位及控制性影响谋求航天科
航 技在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；2.不利用自身作为航天科技股 2010
天 东之地位及控制性影响谋求与航天科技达成交易的优先权利；3.不以明显偏离市 年 05 航天三院严
三 场价格的条件与航天科技进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害航天科技利 月 06 格履行承诺
院 益的行为。同时，航天三院将保证航天科技在对待将来可能产生的与航天三院的 日
关联交易方面，航天科技将采取如下措施规范可能发生的关联交易：1.履行合法
程序、及时详细进行信息披露；2.依照市场经济原则、采用市场定价确定交易价
格。
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三、航天三院关于保持航天科技控股集团股份有限公司独立性的承诺：航天三院
承诺，将按照有关法律法规的要求，保证航天科技与航天三院及航天三院的附属
公司、企业（包括航天三院目前或将来有直接或间接控制权的任何附属公司或企
业、控股子公司及该等附属公司或企业、控股子公司的任何下属企业（以下简称：
“航天三院及航天三院的附属公司”）在人员、资产、财务、机构和业务等方面的
独立。具体承诺如下：1.人员独立（1）航天科技的生产经营与管理（包括劳动、
人事及工资管理等）独立于航天三院及其下属公司（为本承诺目的，不包括航天
科技及其下属公司）。（2）航天科技的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘
书等高级管理人员不在航天三院及其附属公司兼任除董事以外的其他职务。（3）
航天三院推荐出任航天科技董事、监事和高级管理人员（如有）均依法定程序进
行。2.财务独立（1）保证航天科技设置与航天三院独立的财务会计部门和拥有与
航天三院独立的财务核算体系和财务管理制度。（2）保证航天科技在财务决策方
面保持独立，航天三院及航天三院的附属公司不干涉航天科技的资金使用。（3）
保证航天科技保持自己独立的银行账户，不与航天三院及航天三院的附属公司共
用一个银行账户。（4）保证航天科技及其控制的子公司依法独立纳税。3.机构独
航 2010
立（1）保证航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）依法建立和完善法人
天 年 05 航天三院严
治理结构，建立独立、完整的组织机构，并与航天三院机构完全分开；航天科技
三 月 06 格履行承诺
及其控制的子公司（包括但不限于）与航天三院及航天三院的附属公司之间在办
院 日
公机构和生产经营场所等方面完全分开。（2）保证航天科技及其控制的子公司（包
括但不限于）独立自主地运作，航天三院行为规范，不超越董事会、股东大会直
接或间接干预航天科技的决策和经营。4..资产独立、完整。（1）保证航天三院及
航天三院的附属公司不违规占用航天科技资产、资金及其他资源。5.业务独立（1）
保证航天三院及航天三院的附属公司避免与航天科技及控制的子公司发生同业
竞争。航天三院作为航天科技的第一大股东保证现在和将来不经营与航天科技相
同的业务；亦不间接经营、参与投资与航天科技业务有竞争或可能有竞争的企业。
航天三院同时保证不利用其股东的地位损害航天科技及其它股东的正当权益；并
且航天三院将促使承诺方全资拥有或其拥有 50%股权以上或相对控股的下属子
公司遵守上述承诺。（2）保证严格控制关联交易事项，尽可能减少航天科技与航
天三院及航天三院的附属公司之间的持续性关联交易，对于航天三院及关联方将
来与航天科技发生的关联交易，航天三院将严格履行关联交易的决策程序，遵循
市场定价原则，确保公平、公正、公允，不损害中小股东的合法权益。（3）保证
不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利以外的任何方式，干预航天
科技的重大决策事项，影响公司资产、人员、财务、机构、业务的独立性。
四、航天三院关于认购股份限售期的承诺：航天三院与航天科技于 2008 年 7 月
航天三院严
航 18 日签署了《发行股份购买资产协议书》，航天三院拟以所持有的航天科工惯性 2010
格履行承诺，
天 技术有限公司 93.91%股权、北京航天时空科技有限公司 86.9%股权及北京航天海 年 05
并已完成该
三 鹰星航机电设备有限公司 100%股权认购航天科技向航天三院定向发行的 月 06
承诺履行事
院 28,599,124 股股票。航天三院承诺，航天三院本次认购的航天科技 28,599,124 股 日
项。
股票自登记至航天三院账户之日起 36 个月内不上市交易或转让。
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五、科工集团关于避免同业竞争的承诺：科工集团作为航天科技的控股股东，为
消除将来可能与航天科技之间的同业竞争，科工集团现就与航天科技间避免同业
竞争的持续性安排承诺如下：1.对于航天科技正在或已经进行生产开发的产品、
经营的业务以及研究的新产品、新技术，科工集团保证将来不生产、不开发、不
经营；亦不间接经营、参与投资与上市业务、新产品、新技术有竞争或可能在竞
科 2010
争的企业、新产品、新技术。科工集团同时保证不利用控股股东的地位损害航天
工 年 05 科工集团严
科技及其它股东的正当权益。并且科工集团将促使集团全资持有或其持有 50%的
集 月 06 格履行承诺。
股权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。2.凡科工集团及下属公司在中
团 日
国境内有商业机会可参与、经营或从事可能与航天科技及其下属子公司主营业务
构成竞争的业务，科工集团（并将促使其下属公司）应于知悉该商业机会后立即
通知航天科技。并将上述商业机会按航天科技合理接受的条款和条件首先提供给
航天科技。航天科技表示放弃或在合理期限中未明确接受的，科工集团及其下属
公司方可合理地参与该机会。
六、科工集团关于规范关联交易的承诺：为了减少并规范科工集团与航天科技将
来可能生产的关联交易，确保航天科技及其全体股东利益不受损益，科工集团现
作出如下承诺：1.不利用自身作为航天科技股东之地位及控制性影响谋求航天科
科 技在业务合作等方面给予优于市场 2.不利用自身作为航天科技股东之地位及控制 2010
工 性影响谋求与航天科技达成交易的优先权利；第三方的权利；3.不以明显偏离市 年 05 科工集团严
集 场价格的条件与航天科技进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害航天科技利 月 06 格履行承诺。
团 益的行为。同时，科工集团将保证航天科技在对待将来可能产生的与科工集团的 日
关联交易方面，航天科技将采取如下措施规范可能发生的关联交易：1.履行合法
程序、及时详细进行信息披露；2.依照市场经济原则、采用市场定价确定交易价
格。
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航天科技控股集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
七、科工集团关于保持航天科技控股集团股份有限公司独立性的承诺：科工集团
承诺，在航天科技本次重大资产重组交易完成后，将按照有关法律法规的要求，
保证航天科技与科工集团及科工集团的附属公司、企业（包括科工集团目前或将
来有直接或间接控制权的任何附属公司或企业、控股子公司及该等附属公司或企
业、控股子公司的任何下属企业（以下简称：“科工集团及科工集团的附属公司”）
在人员、资产、财务、机构和业务等方面的独立。具体承诺如下：1.人员独立（1）
航天科技的生产经营与管理（包括劳动、人事及工资管理等）独立于科工集团及
其下属公司（为本承诺目的，不包括航天科技及其下属公司）。（2）航天科技的
总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员不在科工集团及其附
属公司兼任除董事以外的其他职务。（3）科工集团推荐出任航天科技董事、监事
和高级管理人员（如有）均依法定程序进行。2.财务独立（1）保证航天科技设置
与科工集团独立的财务会计部门和拥有与科工集团独立的财务核算体系和财务
管理制度。（2）保证航天科技在财务决策方面保持独立，科工集团及科工集团的
附属公司不干涉航天科技的资金使用。（3）保证航天科技保持自己独立的银行账
户，不与科工集团及科工集团的附属公司共用一个银行账户。（4）保证航天科技
科 2010
及其控制的子公司依法独立纳税。3.机构独立（1）保证航天科技及其控制的子公
工 年 05 科工集团严
司（包括但不限于）依法建立和完善法人治理结构，建立独立、完整的组织机构，
集 月 06 格履行承诺。
并与科工集团机构完全分开；航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）与科
团 日
工集团及科工集团的附属公司之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。
（2）保证航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）独立自主地运作，科工
集团行为规范，不超越董事会、股东大会直接或间接干预航天科技的决策和经营。
4.资产独立、完整。（1）保证科工集团及科工集团的附属公司不违规占用航天科
技资产、资金及其他资源。5.业务独立（1）保证本次交易中向科工集团购买的资
产拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的
能力，在产、供、销等环节不依赖于科工集团。（2）保证科工集团及科工集团的
附属公司避免与航天科技及控制的子公司发生同业竞争。（3）保证严格控制关联
交易事项，尽可能减少航天科技与科工集团及科工集团的附属公司之间的持续性
关联交易。杜绝非法占用航天科技资金、资产的行为，并不要求航天科技向科工
集团及科工集团的附属公司提供任何形式的担保。对于无法避免的关联交易将本
着“公平、公正、公开”的原则，与向非关联企业的交易价格保持一致，并及时进
行信息披露。（4）保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利以外
的任何方式，干预航天科技的重大决策事项，影响公司资产、人员、财务、机构、
业务的独立性。
八、科工集团关于股份锁定承诺：由于科工集团下属全资单位航天三院拟认购航
天科技本次发行之股份,本次交易完成后，科工集团作为航天三院的实际控制人，
科 2010
持有的航天科技权益股份比例由 32.52%增加至 40.23%,超过 30%；根据《航天科
工 年 05 科工集团严
技收购管理办法》，上述事项触发了科工集团的全面要约收购义务，科工集团将
集 月 06 格履行承诺。
根据《航天科技收购管理办法》第六十二条第一款的第三项之规定向中国证监会
团 日
申请豁免要约收购。科工集团特承诺：拥有航天科技的权益股份在本次发行股票
收购资产完成后 36 个月内不对科工集团以外转让或上市交易。
首次公开发
行或再融资
时所作承诺
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其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否及
是
时履行
未完成履行
的具体原因
不适用
及下一步计
划（如有）
四、对 2013 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元） 益（元） 科目
合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
证券投资审批董事会公告披露
日期
证券投资审批股东会公告披露
日期（如有)
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
六、衍生品投资情况
单位：万元
期末投资
衍生品投 衍生品投 计提减值 金额占公 报告期实
是否关联 衍生品投 期初投资 期末投资
资操作方 关联关系 资初始投 起始日期 终止日期 准备金额 司报告期 际损益金
交易 资类型 金额 金额
名称 资金额 （如有） 末净资产 额
比例（%）
合计 0 -- -- 0 0 0 0% 0
衍生品投资资金来源 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日期
（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日期
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（如有)
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
2013 年 07 月 11 日 公司办公室 电话沟通 机构 招商证券 一、谈论的主要内容
1.公司 2013 年度上半年生
2013 年 08 月 02 日 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者
产经营情况分析；2. 在建
银河证券、嘉实基
2013 年 08 月 30 日 公司会议室 实地调研 机构 工程的建设进度；3. 原材
金
料成本上升对毛利率的影
响；4..车联网业务的进展
及收入情况；5.公司 2013
2013 年 09 月 03 日 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者 年全年经营和业绩预计情
况。 二、公司没有提供相
关书面资料。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 162,306,304.38 220,176,706.94
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 79,188,579.68 85,160,392.10
应收账款 410,465,819.19 291,341,404.56
预付款项 75,676,838.96 81,050,413.32
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 17,971,667.61 8,017,419.96
买入返售金融资产
存货 334,239,075.42 311,336,194.76
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,079,848,285.24 997,082,531.64
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 49,500,000.00 49,500,000.00
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投资性房地产
固定资产 148,740,739.85 158,425,470.71
在建工程 88,721,276.06 51,347,125.59
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 60,183,247.95 67,719,124.07
开发支出 45,051,661.49 24,858,908.23
商誉
长期待摊费用 1,519,454.68 2,014,835.52
递延所得税资产 3,483,566.38 3,427,807.37
其他非流动资产
非流动资产合计 397,199,946.41 357,293,271.49
资产总计 1,477,048,231.65 1,354,375,803.13
流动负债：
短期借款 50,000,000.00 70,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 22,099,065.01 3,314,406.00
应付账款 201,841,268.61 180,688,933.08
预收款项 70,529,205.02 57,147,899.58
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 210,256.65 434,039.26
应交税费 9,981,890.52 12,200,600.09
应付利息
应付股利 291,011.61
其他应付款 62,683,630.27 68,559,864.33
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
14
航天科技控股集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 68,000,000.00 30,000,000.00
其他流动负债 7,455,000.00 5,027,500.00
流动负债合计 493,091,327.69 427,373,242.34
非流动负债：
长期借款 110,945,454.00 68,945,454.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 20,444,095.00 21,051,450.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 131,389,549.00 89,996,904.00
负债合计 624,480,876.69 517,370,146.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 250,359,122.00 250,359,122.00
资本公积 234,362,583.90 234,362,583.90
减：库存股
专项储备 449,747.26 49,266.15
盈余公积 50,768,316.49 50,768,316.49
一般风险准备
未分配利润 267,451,485.58 251,580,290.52
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 803,391,255.23 787,119,579.06
少数股东权益 49,176,099.73 49,886,077.73
所有者权益（或股东权益）合计 852,567,354.96 837,005,656.79
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,477,048,231.65 1,354,375,803.13
计
法定代表人：郭友智 主管会计工作负责人：姚宇红 会计机构负责人：王挺
2、母公司资产负债表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
15
航天科技控股集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
流动资产：
货币资金 53,998,005.93 49,019,957.86
交易性金融资产
应收票据 34,524,462.43 25,326,936.53
应收账款 101,231,710.77 80,853,081.28
预付款项 45,812,093.76 20,012,301.60
应收利息
应收股利
其他应收款 49,293,249.23 55,961,614.86
存货 96,509,663.87 84,420,428.89
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 381,369,185.99 315,594,321.02
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 510,836,072.03 510,836,072.03
投资性房地产
固定资产 97,207,261.37 103,486,713.20
在建工程 5,636,682.54 1,349,767.85
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 18,096,142.89 22,763,881.59
开发支出 22,229,597.20 10,199,140.54
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 396,400.49 396,400.49
其他非流动资产
非流动资产合计 654,402,156.52 649,031,975.70
资产总计 1,035,771,342.51 964,626,296.72
流动负债：
16
航天科技控股集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
短期借款 50,000,000.00 70,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 59,239,787.21 40,851,926.48
预收款项 433,172.75 1,167,516.60
应付职工薪酬 75,599.09 256,302.70
应交税费 2,281,950.04 3,050,060.54
应付利息
应付股利
其他应付款 50,295,591.00 51,549,376.61
一年内到期的非流动负债 60,000,000.00 30,000,000.00
其他流动负债 1,500,000.00
流动负债合计 222,326,100.09 198,375,182.93
非流动负债：
长期借款 110,945,454.00 60,945,454.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 13,990,145.00 14,907,500.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 124,935,599.00 75,852,954.00
负债合计 347,261,699.09 274,228,136.93
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 250,359,122.00 250,359,122.00
资本公积 371,584,377.57 371,584,377.57
减：库存股
专项储备 206,176.10
盈余公积 36,094,990.49 36,094,990.49
一般风险准备
未分配利润 30,264,977.26 32,359,669.73
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 688,509,643.42 690,398,159.79
负债和所有者权益（或股东权益）总 1,035,771,342.51 964,626,296.72
17
航天科技控股集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
计
法定代表人：郭友智 主管会计工作负责人：姚宇红 会计机构负责人：王挺
3、合并本报告期利润表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 314,685,003.76 274,111,480.39
其中：营业收入 314,685,003.76 274,111,480.39
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 312,864,767.76 274,940,801.36
其中：营业成本 262,095,531.50 228,395,181.47
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 882,720.88 -23,080.54
销售费用 15,929,938.77 13,650,191.87
管理费用 31,630,908.99 32,789,811.78
财务费用 2,325,667.62 128,696.78
资产减值损失
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,820,236.00 -829,320.97
18
航天科技控股集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
加 ：营业外收入 2,880,431.35 1,692,587.12
减 ：营业外支出 11,730.22 2,183.17
其中：非流动资产处置损
162.51 2,015.30
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
4,688,937.13 861,082.98
列）
减：所得税费用 1,814,195.34 701,525.29
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,874,741.79 159,557.69
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 3,896,641.44 -448,584.27
少数股东损益 -1,021,899.65 608,141.96
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.0156 -0.0018
（二）稀释每股收益 0.0156 -0.0018
七、其他综合收益
八、综合收益总额 2,874,741.79 159,557.69
归属于母公司所有者的综合收益
3,896,641.44 -448,584.27
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,021,899.65 608,141.96
法定代表人：郭友智 主管会计工作负责人：姚宇红 会计机构负责人：王挺
4、母公司本报告期利润表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 44,770,111.04 42,224,308.58
减：营业成本 34,838,022.89 34,529,214.62
营业税金及附加 296,366.41 120,981.40
销售费用 6,324,032.52 4,662,811.36
管理费用 10,922,793.91 11,434,343.89
财务费用 1,791,703.96 534,660.33
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
19
航天科技控股集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
1,930,451.06
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -7,472,357.59 -9,057,703.02
加：营业外收入 1,091,270.38 878,733.12
减：营业外支出 1,365.10
其中：非流动资产处置损失 1,365.10
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-6,381,087.21 -8,180,335.00
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -6,381,087.21 -8,180,335.00
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.0255 -0.0327
（二）稀释每股收益 -0.0255 -0.0327
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -6,381,087.21 -8,180,335.00
法定代表人：郭友智 主管会计工作负责人：姚宇红 会计机构负责人：王挺
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 859,806,437.39 741,219,311.40
其中：营业收入 859,806,437.39 741,219,311.40
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 850,437,484.19 728,467,101.84
其中：营业成本 706,872,739.19 595,293,963.02
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
20
航天科技控股集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,773,160.40 2,341,919.13
销售费用 42,157,927.67 36,961,727.80
管理费用 92,633,695.41 91,985,883.15
财务费用 6,628,234.82 1,883,608.74
资产减值损失 371,726.70
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
8,391,000.00 6,934,000.00
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 17,759,953.20 19,686,209.56
加 ：营业外收入 8,522,658.45 4,966,427.15
减 ：营业外支出 161,654.84 13,898.70
其中：非流动资产处置损
75,302.40 8,860.59
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
26,120,956.81 24,638,738.01
列）
减：所得税费用 5,242,133.21 3,888,691.72
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 20,878,823.60 20,750,046.29
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 20,878,377.48 18,385,610.77
少数股东损益 446.12 2,364,435.52
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.0834 0.0734
（二）稀释每股收益 0.0834 0.0734
七、其他综合收益
八、综合收益总额 20,878,823.60 20,750,046.29
归属于母公司所有者的综合收益
20,878,377.48 18,385,610.77
总额
21
航天科技控股集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
归属于少数股东的综合收益总额 446.12 2,364,435.52
法定代表人：郭友智 主管会计工作负责人：姚宇红 会计机构负责人：王挺
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 138,546,704.51 132,599,013.33
减：营业成本 106,614,639.30 103,073,144.44
营业税金及附加 594,163.81 435,092.08
销售费用 14,938,353.61 12,566,520.35
管理费用 34,065,469.15 31,564,553.53
财务费用 4,673,209.81 1,797,856.15
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
19,791,622.78 21,162,256.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,547,508.39 4,324,102.78
加：营业外收入 5,587,771.92 3,923,264.09
减：营业外支出 127,773.58 1,365.10
其中：非流动资产处置损失 1,365.10
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
2,912,489.95 8,246,001.77
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,912,489.95 8,246,001.77
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.0116 0.0329
（二）稀释每股收益 0.0116 0.0329
六、其他综合收益
七、综合收益总额 2,912,489.95 8,246,001.77
法定代表人：郭友智 主管会计工作负责人：姚宇红 会计机构负责人：王挺
22
航天科技控股集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 724,275,590.32 578,728,102.61
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,233,419.43 2,857,023.98
收到其他与经营活动有关的现金 15,101,300.65 19,220,687.11
经营活动现金流入小计 740,610,310.40 600,805,813.70
购买商品、接受劳务支付的现金 572,231,472.72 479,485,661.34
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
145,315,596.82 138,292,469.26
金
支付的各项税费 25,022,953.54 29,586,475.84
支付其他与经营活动有关的现金 73,282,020.80 87,346,243.06
经营活动现金流出小计 815,852,043.88 734,710,849.50
经营活动产生的现金流量净额 -75,241,733.48 -133,905,035.80
二、投资活动产生的现金流量：
23
航天科技控股集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 8,391,000.00 6,934,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
281,280.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 8,672,280.00 6,934,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
39,205,323.26 29,949,161.57
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 39,205,323.26 29,949,161.57
投资活动产生的现金流量净额 -30,533,043.26 -23,015,161.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 80,000,000.00 58,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 4,000,000.00
筹资活动现金流入小计 84,000,000.00 58,000,000.00
偿还债务支付的现金 20,000,000.00 35,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
12,849,847.27 17,118,949.22
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
483,136.89 1,725,511.50
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 3,245,778.55 375,000.00
筹资活动现金流出小计 36,095,625.82 52,493,949.22
筹资活动产生的现金流量净额 47,904,374.18 5,506,050.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -57,870,402.56 -151,414,146.59
24
航天科技控股集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 219,720,168.05 321,916,378.75
六、期末现金及现金等价物余额 161,849,765.49 170,502,232.16
法定代表人：郭友智 主管会计工作负责人：姚宇红 会计机构负责人：王挺
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 86,151,131.57 96,915,616.22
收到的税费返还 1,180,254.15 2,837,353.01
收到其他与经营活动有关的现金 24,820,062.12 45,555,912.82
经营活动现金流入小计 112,151,447.84 145,308,882.05
购买商品、接受劳务支付的现金 87,414,683.77 81,580,715.10
支付给职工以及为职工支付的现
39,469,029.66 38,642,021.56
金
支付的各项税费 5,798,620.01 7,358,306.65
支付其他与经营活动有关的现金 38,076,339.13 63,192,541.39
经营活动现金流出小计 170,758,672.57 190,773,584.70
经营活动产生的现金流量净额 -58,607,224.73 -45,464,702.65
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 19,791,622.78 21,162,256.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 19,791,622.78 21,162,256.00
购建固定资产、无形资产和其他
4,877,605.04 6,874,851.37
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
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航天科技控股集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
投资活动现金流出小计 4,877,605.04 6,874,851.37
投资活动产生的现金流量净额 14,914,017.74 14,287,404.63
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 80,000,000.00 30,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 80,000,000.00 30,000,000.00
偿还债务支付的现金 20,000,000.00 20,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
11,328,744.94 15,036,009.53
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 31,328,744.94 35,036,009.53
筹资活动产生的现金流量净额 48,671,255.06 -5,036,009.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 4,978,048.07 -36,213,307.55
加：期初现金及现金等价物余额 49,019,957.86 57,629,856.72
六、期末现金及现金等价物余额 53,998,005.93 21,416,549.17
法定代表人：郭友智 主管会计工作负责人：姚宇红 会计机构负责人：王挺
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航天科技控股集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
航天科技控股集团股份有限公司
董事长：郭友智
董事会批准报送日期：2013 年 10 月 23 日
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