航天科技控股集团股份有限公司
              2013 年度监事会工作报告

    航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会作

为公司的监督机构，本着对全体股东负责的精神，2013 年度，严格

按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关

法律、法规等的要求，从切实维护公司利益

    和广大股东权益出发，认真履行了监督职责，对公司 2013 年度

的经营运行状况，财务会计管理工作，重大业务决策、关联交易、内

部控制以及董事和高级管理人员履行职责情况认真履行监督职责。

    一、监事会的工作情况

   （一）报告期内监事会会议召开情况

    报告期内公司共召开五次监事会会议，情况分别如下：

    1.公司第四届十四次监事会于 2013 年 3 月 12 日在北京市丰台区

科学城海鹰路 1 号海鹰科技大厦 1605 会议室以现场表决方式召开，

审议通过了如下议案：

    （1）审议通过了《关于公司 2012 年度财务决算报告的议案》；

    （2）审议通过了《关于公司 2012 年度利润分配预案的议案》；

    （3）审议通过了《关于公司 2012 年度监事会工作报告的议案》；

    （4）审议通过了《关于公司 2012 年度内部控制自我评价报告的

议案》；

    （5）审议通过了《关于公司 2012 年度报告的议案》；

    （6）审议通过了《关于公司 2012 年度内控审计报告的议案》；


                                1
    （7）审议通过了《关于提名第五届监事会监事候选人的议案》；

    （8）审议通过了《关于追加公司 2012 年度日常关联交易额度的

议案》；

    （9）审议通过了《关于公司 2013 年度日常关联交易的议案》；

    （10）审议通过了《关于续聘公司 2013 年度审计机构的议案》；

    （11）审议通过了《关于聘任公司 2013 年度内控审计机构的议

案》。

    第四届十四次监事会决议公告刊登在 2013 年 3 月 14 日《上海证

券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

    2.公司第五届一次监事会于 2013 年 4 月 24 日在北京市丰台区科

学城海鹰路 1 号海鹰科技大厦 1605 会议室以现场表决方式召开，审

议通过了如下议案：

    （1）审议通过了《关于选举公司第五届监事会主席的议案》；

    （2）审议通过了《关于公司 2013 年第一季度报告的议案》。

    第五届一次监事会决议公告刊登在 2013 年 4 月 25 日《上海证券

报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

    3. 公司第五届二次监事会于 2013 年 8 月 13 日在北京市丰台区

科学城海鹰路 1 号海鹰科技大厦 1605 会议室以现场表决方式召开，

审议通过了如下议案：

    （1）审议通过了《关于公司 2013 年半年度报告和摘要的议案》；

    （2）审议通过了《关于变更公司 2013 年度审计机构的议案》；

    （3）审议通过了《关于变更公司 2013 年度内控审计机构的议

案》。
                               2
    第五届二次监事会决议公告刊登在 2013 年 8 月 15 日《上海证券

报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

    4.公司第五届三次监事会于2013年10月23日以通讯表决方式召

开，审议通过了如下议案：

    （1）审议通过了《关于公司 2013 年第三季度报告的议案》；

    （2）审议通过了《关于调整公司监事的议案》。

    第五届三次监事会决议公告刊登在 2013 年 10 月 25 日《上海证

券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

    5. 公司第五届四次监事会于 2013 年 11 月 13 日在北京市丰台区

科学城海鹰路 1 号海鹰科技大厦 1605 会议室以现场表决方式召开，

审议通过了《关于选举公司第五届监事会主席的议案》。

    第五届四次监事会决议公告刊登在 2013 年 11 月 14 日《上海证

券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

   （二）监事会的独立意见

    公司监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》赋

予的职责，依法行使监督权，监事会成员出席了报告期内股东大会和

列席了各次董事会会议，对董事会会议和股东大会召集程序和各项决

议表决进行了监督，对公司依法运作情况、公司财务状况、收购出售

资产、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告

期内公司情况发表如下独立意见：

    1.监事会对公司依法运作情况的独立意见

   报告期内，公司监事会根据《公司法》等有关法律、法规和《公

司章程》的规定，对公司的决策程序、内部控制制度建立、健全和公
                               3
司董事、高级管理人员执行公司职务等行为，进行了检查与监督。监

事会认为，公司股东大会、董事会严格依照国家有关法律、法规和《公

司章程》等的规定行使职权履行义务，2013 年度公司经营决策科学

合理，公司在原有基础上进一步完善了风险管理和内部控制制度，建

立了良好的内控机制，有效地防范了管理、经营和财务风险。公司董

事、高级管理人员在履行职责时，均能勤勉尽职，遵守国家法律、法

规和公司章程、制度，维护公司利益，没有发现有违法、违规和损害

公司利益的行为。报告期内，公司披露的信息真实、准确、及时、完

整，无虚假、欺诈、误导投资者的情况出现。

   2.监事会对检查公司财务情况的独立意见

   报告期内，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审

核，认为公司财务管理、内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，

公司财务状况、经营成果良好，公司季度财务报告、中期财务报告、

年度财务报告真实、客观地反映了公司 2013 年度的财务状况和经营

成果。

    3.监事会对会计师事务所出具审计意见的独立意见

    报告期内，瑞华会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报

告。监事会认为，该报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况、

经营成果和现金流量状况。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

   4.监事会对公司收购出售资产情况的独立意见

    报告期内，监事会对公司实施的收购中国航天科工防御技术研究

院和北京机电工程总体设计部分别持有的北京航天益来电子科技有

限公司 24.06%股权等情况进行了监督检查，公司收购资产定价公平、
                              4
公允和合理，没有发现内幕交易，没有发生损害部分股东的权益或造

成公司资产流失的情况。

   5.监事会对公司关联交易情况的独立意见

    报告期内，监事会认为，公司 2013 年度严格执行了公司关联交

易管理制度，公司的关联交易按照公开、公正、公平原则以市场价格

进行，公司与关联方遵循公平原则签订了关联交易协议，报告期内发

生的关联交易决策严密、程序规范合法，未发现有内幕交易及损害公

司和股东利益的行为。公司未有对控股股东及其他关联方违规对外担

保的情况，与控股股东及其他关联方之间也不存在违规占用资金的情

况。

   6.监事会对公司内部控制情况的独立意见

    报告期内，公司董事会出具的内部控制制度符合中国证监会、深

圳证券交易所的有关规定及公司自身的实际情况，遵循了内部控制的

基本原则，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，并得到了有

效的贯彻和执行，保证了公司业务活动的正常进行，有效的防范了经

营风险。公司内部控制的自我评价报告全面、真实、客观地反映了公

司内部控制的建立和运行情况。

   7.对公司董事、高管履职情况的监督意见

   报告期内，公司的董事、高管人员能够自觉地严格要求自己，规

范自己的行为，董事除因重大公务活动原因外，均能亲自参加董事会

会议，勤勉、尽职的履行职责，高管人员能够清正廉洁，未发现有因

个人私利违法乱纪的行为和法律诉讼事项。


                               5
    二、2014 年监事会工作计划

    2014 年，监事会将依据《公司法》和《公司章程》赋予的职权

开展监督、检查工作，坚持以财务监督为中心，加强对重要生产经营

活动和重点部门的审计监督，通过日常监督与专项检查相结合的形

式，紧密结合公司实际工作，正确行使监事会的职能。

    （一）积极支持公司生产经营各项工作，加强对公司董事、高级

管理人员履职的监督，加强与董事会和高管团队的沟通协调，建立有

效的沟通渠道和方式，重点关注公司风险管理和内部控制体系建设的

进展，借助内部管理机制的提升加强对公司对外投资、财务管理、关

联交易、对外担保和资产交易等重大事项的监督。

    （二）加强监事会自身建设，不断提高业务技能，完善内部工作

机制，积极开展工作交流，创新工作思路方法，提高监督水平，充分

发挥监事的工作主动性，广泛调研集思广益，围绕企业中心工作，有

的放矢地提出合理化建议。

    （三）不断强化监督管理职能，加强与审计委员会的合作，加大

审计监督力度，进一步促进公司的规范运作。探索监事会对企业风险

防范和预警机制，切实维护公司全体投资者的合法权益，促进公司持

续、稳健发展。



                           航天科技控股集团股份有限公司监事会

                                    二〇一四年三月十五日




                                6