航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
航天科技控股集团股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
1
航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郭友智、主管会计工作负责人杨兴文及会计机构负责人(会计主
管人员)王挺声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 1,773,290,711.27 1,621,594,825.07 1,621,594,825.07 9.35%
归属于上市公司股东的净资产
845,620,410.12 834,632,030.71 834,632,030.71 1.32%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业收入（元） 297,629,066.40 -5.42% 962,307,467.25 11.92%
归属于上市公司股东的净利润
-1,048,057.80 -126.90% 15,885,660.32 -23.91%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-1,717,989.58 -169.54% 10,548,519.24 -39.49%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -39,908,130.26 46.96%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0042 -126.92% 0.0635 -23.86%
稀释每股收益（元/股） -0.0042 -126.92% 0.0635 -23.86%
加权平均净资产收益率 0.12% -124.49% 1.89% -27.93%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,627.33
主要是随钻陀螺测斜系统项目
补助 205.5 万元，国防科工局地
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 质灾害监测预警系统项目补助
5,985,063.05
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 120 万元，高新技术成果转化项
目经费补助补助 100 万元，航天
科技国产化补助 99.67 万元。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,121,802.74
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减：所得税影响额 1,059,895.12
少数股东权益影响额（税后） 706,202.26
合计 5,337,141.08 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 46,867
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国航天科工飞
国有法人 22.65% 56,696,116 0
航技术研究院
中国航天科工集
国家 14.04% 35,146,179 0
团公司
中国建设银行股
份有限公司－华
其他 2.29% 5,725,646 0
商主题精选股票
型证券投资基金
中国农业银行股
份有限公司－景
顺长城资源垄断 其他 2.07% 5,191,021 0
股票型证券投资
基金（LOF）
中国航天科工运
载技术研究院北 国有法人 1.61% 4,042,441 0
京分院
林泉航天电机有
国有法人 1.44% 3,593,739 0
限公司
中国建设银行股
份有限公司－华 其他 0.80% 1,999,810 0
商动态阿尔法灵
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活配置混合型证
券投资基金
中国银行－景顺
长城优选股票证 其他 0.68% 1,707,741 0
券投资基金
华润深国投信托
有限公司－泽煦
其他 0.63% 1,577,630 0
单一资金信托计
划
中国建设银行股
份有限公司－富
国中证军工指数 其他 0.57% 1,420,850 0
分级证券投资基
金
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
中国航天科工飞航技术研究院 56,696,116 人民币普通股 56,696,116
中国航天科工集团公司 35,146,179 人民币普通股 35,146,179
中国建设银行股份有限公司－华商
5,725,646 人民币普通股 5,725,646
主题精选股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－景顺
长城资源垄断股票型证券投资基金 5,191,021 人民币普通股 5,191,021
（LOF）
中国航天科工运载技术研究院北京
4,042,441 人民币普通股 4,042,441
分院
林泉航天电机有限公司 3,593,739 人民币普通股 3,593,739
中国建设银行股份有限公司－华商
动态阿尔法灵活配置混合型证券投 1,999,810 人民币普通股 1,999,810
资基金
中国银行－景顺长城优选股票证券
1,707,741 人民币普通股 1,707,741
投资基金
华润深国投信托有限公司－泽煦单
1,577,630 人民币普通股 1,577,630
一资金信托计划
中国建设银行股份有限公司－富国
1,420,850 人民币普通股 1,420,850
中证军工指数分级证券投资基金
中国航天科工集团公司与中国航天科工飞航技术研究院、中国航天科工运载技术研究
上述股东关联关系或一致行动的说
院北京分院、林泉航天电机有限公司存在关联关系。中国航天科工飞航技术研究院、
明
中国航天科工运载技术研究院北京分院是中国航天科工集团公司的全资事业单位，林
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航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
泉航天电机有限公司是中国航天科工集团公司的全资企业。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
不适用
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表（单位：元）
项目 期末余额 年初余额 同比增减 变动原因
应收票据 95,380,755.39 142,564,262.25 -33.10% 票据到期或背书转让增加所致。
应收利息 250,000.00 -100.00% 年初应收利息本期已收到。
长期待摊费用 2,654,356.21 1,810,462.88 46.61% 房屋装修费增加。
递延所得税资产 5,003,292.74 3,302,450.24 51.50% 主要为递延收益本期缴纳企业所得税，产生可抵扣暂时性
差异所致。
应付票据 85,119,011.09 57,624,268.10 47.71% 票据结算增加。
应付职工薪酬 1,269,303.77 332,015.41 282.30% 提取应付职工薪酬，尚未全部支付所致。
应交税费 6,451,120.79 16,905,874.98 -61.84% 年初未交税费本期已缴纳。
应付股利 1,057,052.35 100.00% 子公司尚未支付少数股东股利所致。
一年内到期的非 50,000,000.00 38,000,000.00 31.58% 长期借款转入一年内到期非流动负债增加。
流动负债
专项应付款 9,473,950.00 15,171,450.00 -37.55% 主要为时空公司本期专项应付款减少所致。
少数股东权益 114,637,273.76 67,771,040.09 69.15% 新增福建子公司、山西子公司、宁夏子公司、浙江子公司
和贵州子公司，吸收少数股东投资，导致少数股东权益增
加。
利润表（单位：元）
项目 本期数 上期数 同比增减 变动原因
财务费用 13,598,979.86 6,628,234.82 105.17% 有息负债平均占用增加。
资产减值损失 -316,800.00 371,726.70 -185.22% 已计提坏账的部分应收款项本期收回所致。
营业利润 10,508,385.88 17,759,953.20 -40.83% 期间费用增加导致营业利润减少。
营业外收入 12,530,214.24 8,522,658.45 47.02% 主要为本期政府补助增加。
少数股东损益 1,959,688.02 446.12 439173.74 益来公司本期净利润增加，导致归属于少数股东的
% 损益增加。
现金流量表（单位：元）
项目 本期数 上期数 同比增减 变动原因
经营活动产生的现金流量净额 -39,908,130.26 -75,241,733.48 46.96% 本期销售商品、接受劳务收到
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航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
的现金增加
筹资活动产生的现金流量净额 71,455,337.88 47,904,374.18 49.16% 本期借款增加导致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承
承
承诺时 诺 履行情
承诺事由 诺 承诺内容
间 期 况
方
限
股改承诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
一、航天三院关于避免同业竞争的承诺：航天三院作为航天科技的控股股东，为消
除将来可能与航天科技之间的同业竞争，航天三院就与航天科技间避免同业竞争的
持续性安排承诺如下：1.对于航天科技正在或已经进行生产开发的产品、经营的业务
以及研究的新产品、新技术，航天三院保证将来不生产、不开发、不经营；亦不间
航 接经营、参与投资与上市业务、新产品、新技术有竞争或可能在竞争的企业、新产 航天三
2010 年
天 品、新技术。航天三院同时保证不利用第一大股东的地位损害航天科技及其它股东 院严格
05 月
三 的正当权益。并且航天三院将促使航天三院全资持有或其持有 50%的股权以上或相 履行承
06 日
院 对控股的下属子公司遵守上述承诺。2.凡航天三院及下属公司在中国境内有商业机会 诺
可参与、经营或从事可能与航天科技及其下属子公司主营业务构成竞争的业务，航
天三院（并将促使其下属公司）应于知悉该商业机会后立即通知航天科技。并将上
资产重组时
述商业机会按航天科技合理接受的条款和条件首先提供给航天科技。航天科技表示
所作承诺
放弃或在合理期限中未明确接受的，航天三院及其下属公司方可合理地参与该机会。
二、航天三院关于规范关联交易的承诺：为了减少并规范航天三院与航天科技将来
可能生产的关联交易，确保航天科技及其全体股东利益不受损益，航天三院现作出
如下承诺：1.不利用自身作为航天科技股东之地位及控制性影响谋求航天科技在业务
航 航天三
合作等方面给予优于市场第三方的权利；2.不利用自身作为航天科技股东之地位及控 2010 年
天 院严格
制性影响谋求与航天科技达成交易的优先权利；3.不以明显偏离市场价格的条件与航 05 月
三 履行承
天科技进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害航天科技利益的行为。同时，航 06 日
院 诺
天三院将保证航天科技在对待将来可能产生的与航天三院的关联交易方面，航天科
技将采取如下措施规范可能发生的关联交易：1.履行合法程序、及时详细进行信息披
露；2.依照市场经济原则、采用市场定价确定交易价格。
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三、航天三院关于保持航天科技控股集团股份有限公司独立性的承诺：航天三院承
诺，将按照有关法律法规的要求，保证航天科技与航天三院及航天三院的附属公司、
企业（包括航天三院目前或将来有直接或间接控制权的任何附属公司或企业、控股
子公司及该等附属公司或企业、控股子公司的任何下属企业（以下简称："航天三院
及航天三院的附属公司"）在人员、资产、财务、机构和业务等方面的独立。具体承
诺如下：1.人员独立（1）航天科技的生产经营与管理（包括劳动、人事及工资管理
等）独立于航天三院及其下属公司（为本承诺目的，不包括航天科技及其下属公司）。
（2）航天科技的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员不在航
天三院及其附属公司兼任除董事以外的其他职务。（3）航天三院推荐出任航天科技
董事、监事和高级管理人员（如有）均依法定程序进行。2.财务独立（1）保证航天
科技设置与航天三院独立的财务会计部门和拥有与航天三院独立的财务核算体系和
财务管理制度。（2）保证航天科技在财务决策方面保持独立，航天三院及航天三院
的附属公司不干涉航天科技的资金使用。（3）保证航天科技保持自己独立的银行账
户，不与航天三院及航天三院的附属公司共用一个银行账户。（4）保证航天科技及
航 其控制的子公司依法独立纳税。3.机构独立（1）保证航天科技及其控制的子公司（包 航天三
2010 年
天 括但不限于）依法建立和完善法人治理结构，建立独立、完整的组织机构，并与航 院严格
05 月
三 天三院机构完全分开；航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）与航天三院及 履行承
06 日
院 航天三院的附属公司之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。（2）保证航 诺
天科技及其控制的子公司（包括但不限于）独立自主地运作，航天三院行为规范，
不超越董事会、股东大会直接或间接干预航天科技的决策和经营。4..资产独立、完
整。（1）保证航天三院及航天三院的附属公司不违规占用航天科技资产、资金及其
他资源。5.业务独立（1）保证航天三院及航天三院的附属公司避免与航天科技及控
制的子公司发生同业竞争。航天三院作为航天科技的第一大股东保证现在和将来不
经营与航天科技相同的业务；亦不间接经营、参与投资与航天科技业务有竞争或可
能有竞争的企业。航天三院同时保证不利用其股东的地位损害航天科技及其它股东
的正当权益；并且航天三院将促使承诺方全资拥有或其拥有 50%股权以上或相对控
股的下属子公司遵守上述承诺。（2）保证严格控制关联交易事项，尽可能减少航天
科技与航天三院及航天三院的附属公司之间的持续性关联交易，对于航天三院及关
联方将来与航天科技发生的关联交易，航天三院将严格履行关联交易的决策程序，
遵循市场定价原则，确保公平、公正、公允，不损害中小股东的合法权益。（3）保
证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利以外的任何方式，干预航天
科技的重大决策事项，影响公司资产、人员、财务、机构、业务的独立性。
四、科工集团关于避免同业竞争的承诺：科工集团作为航天科技的实际控制人，为
消除将来可能与航天科技之间的同业竞争，科工集团现就与航天科技间避免同业竞
争的持续性安排承诺如下：1.对于航天科技正在或已经进行生产开发的产品、经营的
业务以及研究的新产品、新技术，科工集团保证将来不生产、不开发、不经营；亦
科 不间接经营、参与投资与上市业务、新产品、新技术有竞争或可能在竞争的企业、 科工集
2010 年
工 新产品、新技术。科工集团同时保证不利用实际控制人的地位损害航天科技及其它 团严格
05 月
集 股东的正当权益。并且科工集团将促使集团全资持有或其持有 50%的股权以上或相 履行承
06 日
团 对控股的下属子公司遵守上述承诺。2.凡科工集团及下属公司在中国境内有商业机会 诺。
可参与、经营或从事可能与航天科技及其下属子公司主营业务构成竞争的业务，科
工集团（并将促使其下属公司）应于知悉该商业机会后立即通知航天科技。并将上
述商业机会按航天科技合理接受的条款和条件首先提供给航天科技。航天科技表示
放弃或在合理期限中未明确接受的，科工集团及其下属公司方可合理地参与该机会。
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五、科工集团关于规范关联交易的承诺：为了减少并规范科工集团与航天科技将来
可能生产的关联交易，确保航天科技及其全体股东利益不受损益，科工集团现作出
如下承诺：1.不利用自身作为航天科技股东之地位及控制性影响谋求航天科技在业务
科 科工集
合作等方面给予优于市场 2.不利用自身作为航天科技股东之地位及控制性影响谋求 2010 年
工 团严格
与航天科技达成交易的优先权利；第三方的权利；3.不以明显偏离市场价格的条件与 05 月
集 履行承
航天科技进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害航天科技利益的行为。同时， 06 日
团 诺。
科工集团将保证航天科技在对待将来可能产生的与科工集团的关联交易方面，航天
科技将采取如下措施规范可能发生的关联交易：1.履行合法程序、及时详细进行信息
披露；2.依照市场经济原则、采用市场定价确定交易价格。
六、科工集团关于保持航天科技控股集团股份有限公司独立性的承诺：科工集团承
诺，在航天科技本次重大资产重组交易完成后，将按照有关法律法规的要求，保证
航天科技与科工集团及科工集团的附属公司、企业（包括科工集团目前或将来有直
接或间接控制权的任何附属公司或企业、控股子公司及该等附属公司或企业、控股
子公司的任何下属企业（以下简称："科工集团及科工集团的附属公司"）在人员、资
产、财务、机构和业务等方面的独立。具体承诺如下：1.人员独立（1）航天科技的
生产经营与管理（包括劳动、人事及工资管理等）独立于科工集团及其下属公司（为
本承诺目的，不包括航天科技及其下属公司）。（2）航天科技的总经理、副总经理、
财务总监、董事会秘书等高级管理人员不在科工集团及其附属公司兼任除董事以外
的其他职务。（3）科工集团推荐出任航天科技董事、监事和高级管理人员（如有）
均依法定程序进行。2.财务独立（1）保证航天科技设置与科工集团独立的财务会计
部门和拥有与科工集团独立的财务核算体系和财务管理制度。（2）保证航天科技在
财务决策方面保持独立，科工集团及科工集团的附属公司不干涉航天科技的资金使
用。（3）保证航天科技保持自己独立的银行账户，不与科工集团及科工集团的附属
科 公司共用一个银行账户。（4）保证航天科技及其控制的子公司依法独立纳税。3.机构 科工集
2010 年
工 独立（1）保证航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）依法建立和完善法人治 团严格
05 月
集 理结构，建立独立、完整的组织机构，并与科工集团机构完全分开；航天科技及其 履行承
06 日
团 控制的子公司（包括但不限于）与科工集团及科工集团的附属公司之间在办公机构 诺。
和生产经营场所等方面完全分开。（2）保证航天科技及其控制的子公司（包括但不
限于）独立自主地运作，科工集团行为规范，不超越董事会、股东大会直接或间接
干预航天科技的决策和经营。4.资产独立、完整。（1）保证科工集团及科工集团的附
属公司不违规占用航天科技资产、资金及其他资源。5.业务独立（1）保证本次交易
中向科工集团购买的资产拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立
面向市场自主经营的能力，在产、供、销等环节不依赖于科工集团。（2）保证科工
集团及科工集团的附属公司避免与航天科技及控制的子公司发生同业竞争。（3）保
证严格控制关联交易事项，尽可能减少航天科技与科工集团及科工集团的附属公司
之间的持续性关联交易。杜绝非法占用航天科技资金、资产的行为，并不要求航天
科技向科工集团及科工集团的附属公司提供任何形式的担保。对于无法避免的关联
交易将本着"公平、公正、公开"的原则，与向非关联企业的交易价格保持一致，并及
时进行信息披露。（4）保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利以
外的任何方式，干预航天科技的重大决策事项，影响公司资产、人员、财务、机构、
业务的独立性。
科 七、科工集团关于股份锁定承诺：由于科工集团下属全资单位航天三院拟认购航天 2010 年 科工集
工 科技本次发行之股份,本次交易完成后，科工集团作为航天三院的实际控制人，持有 05 月 团严格
10
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集 的航天科技权益股份比例由 32.52%增加至 40.23%,超过 30%；根据《航天科技收购 06 日 履行承
团 管理办法》，上述事项触发了科工集团的全面要约收购义务，科工集团将根据《航天 诺。
科技收购管理办法》第六十二条第一款的第三项之规定向中国证监会申请豁免要约
收购。科工集团特承诺：拥有航天科技的权益股份在本次发行股票收购资产完成后
36 个月内不对科工集团以外转让或上市交易。
首次公开发
行或再融资
时所作承诺
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否及
是
时履行
未完成履行
的具体原因
不适用
及下一步计
划（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
2014 年 07 月 11 日 公司会议室 实地调研 机构 海通证券 一、谈论的主要内容 1.公
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2014 年 07 月 17 日 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者 司生产经营状况；2. 在建
工程的建设进度；3. 原材
2014 年 07 月 23 日 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者
料成本上升对毛利率的影
2014 年 08 月 07 日 公司会议室 电话沟通 机构 华创证券
响；4. 车联网业务的进展、
2014 年 08 月 12 日 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者 收入情况及市场空间；5.
2014 年 08 月 13 日 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者 汽车电子产品 2014 年业绩
预测；6. 公司 2014 年全年
2014 年 08 月 27 日 公司会议室 电话沟通 机构 招商证券
经营和业绩预计情况。二、
2014 年 09 月 16 日 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者 公司没有提供相关书面资
2014 年 09 月 19 日 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者 料
2014 年 09 月 22 日 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者
2014 年 09 月 24 日 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者
2014 年 09 月 26 日 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者
2014 年 09 月 29 日 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者
八、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 212,803,870.91 207,732,881.61
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 95,380,755.39 142,564,262.25
应收账款 439,874,600.48 346,859,285.37
预付款项 77,885,095.90 99,424,273.38
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 250,000.00
应收股利
其他应收款 31,214,686.75 26,673,318.92
买入返售金融资产
存货 438,163,394.11 358,033,799.26
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 200,488.00 177,765.06
流动资产合计 1,295,522,891.54 1,181,715,585.85
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
13
航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期应收款
长期股权投资 49,500,000.00 49,500,000.00
投资性房地产 1,893,056.83 1,983,223.24
固定资产 149,443,704.96 157,561,936.50
在建工程 149,497,441.18 115,645,125.70
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 78,610,860.42 77,939,054.73
开发支出 41,165,107.39 32,136,985.93
商誉
长期待摊费用 2,654,356.21 1,810,462.88
递延所得税资产 5,003,292.74 3,302,450.24
其他非流动资产
非流动资产合计 477,767,819.73 439,879,239.22
资产总计 1,773,290,711.27 1,621,594,825.07
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 85,119,011.09 57,624,268.10
应付账款 243,363,805.93 200,896,961.96
预收款项 71,186,321.92 82,955,835.06
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,269,303.77 332,015.41
应交税费 6,451,120.79 16,905,874.98
应付利息
应付股利 1,057,052.35
其他应付款 14,616,105.04 13,053,992.26
14
航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 50,000,000.00 38,000,000.00
其他流动负债 22,906,311.00 21,661,311.00
流动负债合计 495,969,031.89 431,430,258.77
非流动负债：
长期借款 302,827,272.00 267,827,272.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 9,473,950.00 15,171,450.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 4,762,773.50 4,762,773.50
非流动负债合计 317,063,995.50 287,761,495.50
负债合计 813,033,027.39 719,191,754.27
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 250,359,122.00 250,359,122.00
资本公积 238,718,419.06 238,718,419.06
减：库存股
专项储备 650,969.75 541,068.23
其他综合收益
盈余公积 51,744,737.97 51,744,737.97
一般风险准备
未分配利润 304,147,161.34 293,268,683.45
归属于母公司所有者权益合计 845,620,410.12 834,632,030.71
少数股东权益 114,637,273.76 67,771,040.09
所有者权益（或股东权益）合计 960,257,683.88 902,403,070.80
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,773,290,711.27 1,621,594,825.07
计
法定代表人：郭友智 主管会计工作负责人：杨兴文 会计机构负责人：王挺
15
航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 37,907,228.20 48,605,699.41
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 35,302,700.00 49,658,894.52
应收账款 84,566,090.20 94,636,964.36
预付款项 59,916,432.19 58,754,871.62
应收利息
应收股利 10,216,055.39
其他应收款 104,488,279.95 75,678,752.97
存货 92,304,891.85 90,185,697.22
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 29,211.21 177,765.06
流动资产合计 424,730,888.99 417,698,645.16
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 566,608,138.03 524,528,138.03
投资性房地产
固定资产 93,772,218.15 100,849,916.17
在建工程 5,534,454.31 4,826,920.66
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 28,685,417.17 29,593,106.56
开发支出 16,799,932.55 13,891,142.46
商誉
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航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期待摊费用
递延所得税资产 399,006.33 399,006.33
其他非流动资产
非流动资产合计 711,799,166.54 674,088,230.21
资产总计 1,136,530,055.53 1,091,786,875.37
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 15,786,000.00
应付账款 38,253,191.29 62,421,052.28
预收款项 10,954,320.90 8,880,390.03
应付职工薪酬 46,158.45 207,933.85
应交税费 2,914,144.48 4,380,189.24
应付利息
应付股利
其他应付款 2,250,064.17 2,769,011.35
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 50,000,000.00 30,000,000.00
其他流动负债 7,905,561.00 6,405,561.00
流动负债合计 128,109,440.29 115,064,137.75
非流动负债：
长期借款 302,827,272.00 267,827,272.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 8,280,000.00 8,977,500.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 4,762,773.50 4,762,773.50
非流动负债合计 315,870,045.50 281,567,545.50
负债合计 443,979,485.79 396,631,683.25
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 250,359,122.00 250,359,122.00
资本公积 371,584,377.57 371,584,377.57
17
航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减：库存股
专项储备 135,227.51
其他综合收益
盈余公积 37,071,411.97 37,071,411.97
一般风险准备
未分配利润 33,400,430.69 36,140,280.58
所有者权益（或股东权益）合计 692,550,569.74 695,155,192.12
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,136,530,055.53 1,091,786,875.37
计
法定代表人：郭友智 主管会计工作负责人：杨兴文 会计机构负责人：王挺
3、合并本报告期利润表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 297,629,066.40 314,685,003.76
其中：营业收入 297,629,066.40 314,685,003.76
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 298,805,712.84 312,864,767.76
其中：营业成本 240,444,962.77 262,095,531.50
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 889,407.09 882,720.88
销售费用 20,733,285.58 15,929,938.77
管理费用 32,036,458.62 31,630,908.99
财务费用 4,701,598.78 2,325,667.62
资产减值损失
18
航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,176,646.44 1,820,236.00
加 ：营业外收入 1,694,171.54 2,880,431.35
减 ：营业外支出 30,590.00 11,730.22
其中：非流动资产处置损
1,671.20 162.51
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
486,935.10 4,688,937.13
列）
减：所得税费用 1,166,948.61 1,814,195.34
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -680,013.51 2,874,741.79
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 -1,048,057.80 3,896,641.44
少数股东损益 368,044.29 -1,021,899.65
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.0042 0.0156
（二）稀释每股收益 -0.0042 0.0156
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 -680,013.51 2,874,741.79
归属于母公司所有者的综合收益
-1,048,057.80 3,896,641.44
总额
归属于少数股东的综合收益总额 368,044.29 -1,021,899.65
法定代表人：郭友智 主管会计工作负责人：杨兴文 会计机构负责人：王挺
19
航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 35,928,929.76 44,770,111.04
减：营业成本 23,949,030.33 34,838,022.89
营业税金及附加 489,922.28 296,366.41
销售费用 5,869,965.55 6,324,032.52
管理费用 10,378,098.59 10,922,793.91
财务费用 3,771,654.25 1,791,703.96
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,930,451.06
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -8,529,741.24 -7,472,357.59
加：营业外收入 934,254.32 1,091,270.38
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-7,595,486.92 -6,381,087.21
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -7,595,486.92 -6,381,087.21
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.0303 -0.0255
（二）稀释每股收益 -0.0303 -0.0255
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 -7,595,486.92 -6,381,087.21
20
航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
法定代表人：郭友智 主管会计工作负责人：杨兴文 会计机构负责人：王挺
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 962,307,467.25 859,806,437.39
其中：营业收入 962,307,467.25 859,806,437.39
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 960,040,081.37 850,437,484.19
其中：营业成本 790,118,641.77 706,872,739.19
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,146,593.11 1,773,160.40
销售费用 54,708,333.54 42,157,927.67
管理费用 99,784,333.09 92,633,695.41
财务费用 13,598,979.86 6,628,234.82
资产减值损失 -316,800.00 371,726.70
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
8,241,000.00 8,391,000.00
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 10,508,385.88 17,759,953.20
加 ：营业外收入 12,530,214.24 8,522,658.45
21
航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减 ：营业外支出 156,676.09 161,654.84
其中：非流动资产处置损
23,094.42 75,302.40
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
22,881,924.03 26,120,956.81
列）
减：所得税费用 5,036,575.69 5,242,133.21
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 17,845,348.34 20,878,823.60
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 15,885,660.32 20,878,377.48
少数股东损益 1,959,688.02 446.12
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.0635 0.0834
（二）稀释每股收益 0.0635 0.0834
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 17,845,348.34 20,878,823.60
归属于母公司所有者的综合收益
15,885,660.32 20,878,377.48
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,959,688.02 446.12
法定代表人：郭友智 主管会计工作负责人：杨兴文 会计机构负责人：王挺
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 128,938,316.07 138,546,704.51
减：营业成本 87,438,965.32 106,614,639.30
营业税金及附加 1,094,331.35 594,163.81
销售费用 18,198,213.08 14,938,353.61
管理费用 36,449,623.79 34,065,469.15
22
航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
财务费用 10,850,789.32 4,673,209.81
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
22,050,718.44 19,791,622.78
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -3,042,888.35 -2,547,508.39
加：营业外收入 5,310,220.88 5,587,771.92
减：营业外支出 127,773.58
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
2,267,332.53 2,912,489.95
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,267,332.53 2,912,489.95
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.0091 0.0116
（二）稀释每股收益 0.0091 0.0116
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 2,267,332.53 2,912,489.95
法定代表人：郭友智 主管会计工作负责人：杨兴文 会计机构负责人：王挺
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 855,973,547.61 724,275,590.32
客户存款和同业存放款项净增加
23
航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,680,204.92 1,233,419.43
收到其他与经营活动有关的现金 38,193,569.41 15,101,300.65
经营活动现金流入小计 896,847,321.94 740,610,310.40
购买商品、接受劳务支付的现金 659,010,313.12 572,231,472.72
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
154,807,149.03 145,315,596.82
金
支付的各项税费 31,804,326.86 25,022,953.54
支付其他与经营活动有关的现金 91,133,663.19 73,282,020.80
经营活动现金流出小计 936,755,452.20 815,852,043.88
经营活动产生的现金流量净额 -39,908,130.26 -75,241,733.48
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 8,241,000.00 8,391,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
74,580.00 281,280.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
24
航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
投资活动现金流入小计 8,315,580.00 8,672,280.00
购建固定资产、无形资产和其他
34,791,798.32 39,205,323.26
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 34,791,798.32 39,205,323.26
投资活动产生的现金流量净额 -26,476,218.32 -30,533,043.26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 46,520,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
46,520,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 85,000,000.00 80,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 4,000,000.00
筹资活动现金流入小计 131,520,000.00 84,000,000.00
偿还债务支付的现金 38,000,000.00 20,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
20,289,662.12 12,849,847.27
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
556,402.00 483,136.89
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,775,000.00 3,245,778.55
筹资活动现金流出小计 60,064,662.12 36,095,625.82
筹资活动产生的现金流量净额 71,455,337.88 47,904,374.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 5,070,989.30 -57,870,402.56
加：期初现金及现金等价物余额 207,732,881.61 219,720,168.05
六、期末现金及现金等价物余额 212,803,870.91 161,849,765.49
法定代表人：郭友智 主管会计工作负责人：杨兴文 会计机构负责人：王挺
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司
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航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 100,891,033.90 86,151,131.57
收到的税费返还 774,819.41 1,180,254.15
收到其他与经营活动有关的现金 8,965,863.12 24,820,062.12
经营活动现金流入小计 110,631,716.43 112,151,447.84
购买商品、接受劳务支付的现金 29,129,046.05 87,414,683.77
支付给职工以及为职工支付的现
39,476,454.45 39,469,029.66
金
支付的各项税费 11,238,362.17 5,798,620.01
支付其他与经营活动有关的现金 48,152,700.67 38,076,339.13
经营活动现金流出小计 127,996,563.34 170,758,672.57
经营活动产生的现金流量净额 -17,364,846.91 -58,607,224.73
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 11,834,663.05 19,791,622.78
处置固定资产、无形资产和其他
25,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 11,859,663.05 19,791,622.78
购建固定资产、无形资产和其他
1,835,418.92 4,877,605.04
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
37,080,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 38,915,418.92 4,877,605.04
投资活动产生的现金流量净额 -27,055,755.87 14,914,017.74
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 85,000,000.00 80,000,000.00
发行债券收到的现金
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航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 85,000,000.00 80,000,000.00
偿还债务支付的现金 30,000,000.00 20,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
19,877,868.43 11,328,744.94
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 1,400,000.00
筹资活动现金流出小计 51,277,868.43 31,328,744.94
筹资活动产生的现金流量净额 33,722,131.57 48,671,255.06
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -10,698,471.21 4,978,048.07
加：期初现金及现金等价物余额 48,605,699.41 49,019,957.86
六、期末现金及现金等价物余额 37,907,228.20 53,998,005.93
法定代表人：郭友智 主管会计工作负责人：杨兴文 会计机构负责人：王挺
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航天科技控股集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
航天科技控股集团股份有限公司
董事长： 郭友智
二〇一四年十月三十日
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