航天科技：2014年度监事会工作报告2015-03-12
航天科技控股集团股份有限公司
2014 年度监事会工作报告
航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会作
为公司的监督机构，本着对全体股东负责的精神，2014 年度，严格
按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关
法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认
真履行了监督职责，对公司 2014 年度的经营运行状况，财务会计管
理工作，重大业务决策、关联交易、内部控制以及董事和高级管理人
员履行职责情况认真履行监督职责。
一、监事会的工作情况
（一）报告期内监事会会议召开及决议实施情况
报告期内公司共召开七次监事会会议，情况分别如下：
1.公司第五届五次监事会于 2014 年 3 月 12 日在北京市丰台区科
学城海鹰路 1 号海鹰科技大厦 1605 会议室以现场表决方式召开，审
议通过了如下议案：
（1）审议通过了《关于公司 2013 年度财务决算报告的议案》；
（2）审议通过了《关于公司 2013 年度利润分配预案的议案》；
（3）审议通过了《关于公司 2013 年度监事会工作报告的议案》；
（4）审议通过了《关于公司 2013 年度报告的议案》；
（5）审议通过了《关于公司 2013 年度内部控制自我评价报告的
议案》；
（6）审议通过了《关于公司 2013 年度内控审计报告的议案》；
（7）审议通过了《关于公司 2014 年度日常关联交易的议案》。
第五届五次监事会决议公告刊登在 2014 年 3 月 15 日《上海证券
报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
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2.公司第五届六次监事会于 2014 年 3 月 25 日在北京市丰台区科
学城海鹰路 1 号海鹰科技大厦 1605 会议室以现场结合通讯表决方式
召开，审议通过了如下议案：
（1）审议通过了《关于公司符合配股条件的议案》；
（2）审议通过了《关于公司配股方案的议案》；
①配股股票的种类和面值；
②发行方式；
③配股基数、比例和数量；
④配股价格和定价依据；
⑤配售对象；
⑥本次配股募集资金的用途；
⑦发行时间；
⑧承销方式；
⑨本次配股前滚存未分配利润的分配方案；
⑩本次配股决议的有效期。
（3）审议通过了《关于公司配股募集资金使用可行性分析报告
的议案》；
（4）审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况的报告的议
案》。
第五届六次监事会决议公告刊登在 2014 年 3 月 27 日《上海证券
报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
3. 公司第五届七次监事会于 2014 年 4 月 25 日在北京市丰台区
科学城海鹰路 1 号海鹰科技大厦 1605 会议室以现场表决方式召开，
审议通过了《关于公司 2014 年第一季度报告的议案》。
第五届七次监事会决议公告刊登在 2014 年 4 月 28 日《上海证券
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报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
4.公司第五届八次监事会于2014年8月8日在北京市丰台区科学
城海鹰路1号海鹰科技大厦1605会议室以现场表决方式召开，审议通
过了如下议案：
（1）审议通过了《关于调整公司监事的议案》；
（2）审议通过了《关于调整公司职工代表监事的议案》。
第五届八次监事会决议公告刊登在 2014 年 8 月 12 日《上海证券
报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
5. 公司第五届九次监事会于 2014 年 8 月 27 日以通讯表决方式
召开，审议通过了《关于公司 2014 年半年度报告和摘要的议案》。
第五届九次监事会决议公告刊登在 2014 年 8 月 29 日《上海证券
报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
6.公司第五届十次监事会于2014年9月12日在北京市丰台区科学
城海鹰路1号海鹰科技大厦1605会议室以现场表决方式召开，审议通
过了如下议案：
（1）审议通过了《关于聘任公司 2014 年度内控审计机构的议
案》；
（2）审议通过了《关于聘任公司 2014 年度审计机构的议案》。
第五届十次监事会决议公告刊登在 2014 年 9 月 15 日《上海证券
报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
7.公司第五届十一次监事会于2014年10月28日在北京市丰台区
科学城海鹰路1号海鹰科技大厦1605会议室以现场表决方式召开，审
议通过了《关于公司2014年第三季度报告的议案》。
第五届十一次监事会决议公告刊登在 2014 年 10 月 30 日《上海
证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
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（二）监事会的独立意见
公司监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》赋
予的职责，依法行使监督权，监事会成员出席了报告期内股东大会和
列席了各次董事会会议，对董事会会议和股东大会召集程序和各项决
议表决进行了监督，对公司依法运作情况、公司财务状况、收购出售
资产、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告
期内公司情况发表如下独立意见：
1.监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》等有关法律、法规和《公
司章程》的规定，对公司的决策程序、内部控制制度建立、健全和公
司董事、高级管理人员执行公司职务等行为，进行了检查与监督。监
事会认为，公司股东大会、董事会严格依照国家有关法律、法规和《公
司章程》等的规定行使职权履行义务，2014 年度公司经营决策科学
合理，公司在原有基础上进一步完善了风险管理和内部控制制度，建
立了良好的内控机制，有效地防范了管理、经营和财务风险。公司董
事、高级管理人员在履行职责时，均能勤勉尽职，遵守国家法律、法
规和公司章程、制度，维护公司利益，没有发现有违法、违规和损害
公司利益的行为。报告期内，公司披露的信息真实、准确、及时、完
整，无虚假、欺诈、误导投资者的情况出现。
2.监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审
核，认为公司财务管理、内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，
公司财务状况、经营成果良好，公司季度财务报告、中期财务报告、
年度财务报告真实、客观地反映了公司 2014 年度的财务状况和经营
成果。
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3.监事会对会计师事务所出具审计意见的独立意见
报告期内，瑞华会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报
告。监事会认为，该报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况、
经营成果和现金流量状况。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
4.监事会对公司收购出售资产情况的独立意见
报告期内，监事会对公司实施的收购济南永业科技有限公司持有
的山东九通物联网科技有限公司 55%股权等情况进行了监督检查，公
司收购资产定价公平、公允和合理，没有发现内幕交易，没有发生损
害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。
5.监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，监事会认为，公司 2014 年度严格执行了公司关联交
易管理制度，公司的关联交易按照公开、公正、公平原则以市场价格
进行，公司与关联方遵循公平原则签订了关联交易协议，报告期内发
生的关联交易决策严密、程序规范合法，未发现有内幕交易及损害公
司和股东利益的行为。公司未有对控股股东及其他关联方违规对外担
保的情况，与控股股东及其他关联方之间也不存在违规占用资金的情
况。
6.监事会对公司内部控制情况的独立意见
报告期内，公司董事会出具的内部控制制度符合中国证监会、深
圳证券交易所的有关规定及公司自身的实际情况，遵循了内部控制的
基本原则，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，并得到了有
效的贯彻和执行，保证了公司业务活动的正常进行，有效的防范了经
营风险。公司内部控制的自我评价报告全面、真实、客观地反映了公
司内部控制的建立和运行情况。
7.对公司董事、高管履职情况的监督意见
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报告期内，公司的董事、高管人员能够自觉地严格要求自己，规
范自己的行为，董事除因重大公务活动原因外，均能亲自参加董事会
会议，勤勉、尽职的履行职责，高管人员能够清正廉洁，未发现有因
个人私利违法乱纪的行为和法律诉讼事项。
二、2015 年监事会工作计划
2015 年，监事会将依据《公司法》和《公司章程》赋予的职权
开展监督、检查工作，坚持以财务监督为中心，加强对重要生产经营
活动和重点部门的审计监督，通过日常监督与专项检查相结合的形
式，紧密结合公司实际工作，正确行使监事会的职能。
（一）积极支持公司生产经营各项工作，加强对公司董事、高级
管理人员履职的监督，加强与董事会和高管团队的沟通协调，建立有
效的沟通渠道和方式，重点关注公司风险管理和内部控制体系建设的
进展，借助内部管理机制的提升加强对公司对外投资、财务管理、关
联交易、对外担保和资产交易等重大事项的监督。
（二）加强监事会自身建设，不断提高业务技能，完善内部工作
机制，积极开展工作交流，创新工作思路方法，提高监督水平，充分
发挥监事的工作主动性，广泛调研集思广益，围绕企业中心工作，有
的放矢地提出合理化建议。
（三）不断强化监督管理职能，加强与审计委员会的合作，加大
审计监督力度，进一步促进公司的规范运作。探索监事会对企业风险
防范和预警机制，切实维护公司全体投资者的合法权益，促进公司持
续、稳健发展。
航天科技控股集团股份有限公司监事会
二〇一五年三月十二日
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