航天科技：国泰君安证券股份有限公司关于公司关联交易的核查意见2015-08-07
国泰君安证券股份有限公司
关于航天科技控股集团股份有限公司
关联交易的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为航天科技控股
集团股份有限公司（以下简称“航天科技”或“公司”）2014 年度向原股东配售
股份（配股）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券
交易所上市公司保荐工作指引（2014 年修订）》等有关规定，对航天科技第五届
董事会第二十七次会议审议通过的《关于公司与航天科工财务有限责任公司续签
<金融合作协议>的议案》中所述关联交易事项进行了审慎核查，相关核查情况及
核查意见如下：
一、保荐机构核查过程
本保荐机构及相关保荐代表人查阅了本次关联交易的董事会决议、独立董事
意见等有关文件，询问了航天科技有关人员关于本次关联交易的具体情况，并履
行了其他必要的核查工作。
二、关联交易的基本情况
航天科技于 2009 年与航天科工财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）
签订了《金融合作协议》，协议有效期三年。后经公司 2012 年第二次临时股东大
会审议通过，公司与财务公司续签了上述协议，协议有效期三年。自 2009 年上
述合作协议签订以来，财务公司为航天科技提供了优惠、优质、便捷的金融服务，
协议执行情况良好。
截至本核查意见出具之日，上述协议已到期。公司出于对未来业务发展的需
要，拟与财务公司续签该协议，继续由财务公司在存款、贷款及融资租赁服务、
结算服务等业务方面，为公司提供相关金融服务。
三、关联方基本情况
1.关联方名称：航天科工财务有限责任公司
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2.住所：北京海淀区紫竹院路 116 号嘉豪国际中心 B 座 12 层
3.企业性质：有限责任公司
4.注册地：北京海淀区紫竹院路 116 号嘉豪国际中心 B 座 12 层
5.主要办公地点：北京海淀区紫竹院路 116 号嘉豪国际中心 B 座 12 层
6.法定代表人：马岳
7.注册资本：人民币 238,489 万元
8.税务登记号码：京税证字 110104710928890 号
9.主营业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代
理业务；经批准的保险兼业代理业务（有效期至 2016 年 7 月 14 日）；协助成员
单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款
及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结
算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及
融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；
有价证券投资。
10.主要股东或实际控制人：财务公司是中国航天科工集团公司及其下属成
员单位投资成立的一家非银行金融机构，财务公司的第一大股东和实际控制人是
中国航天科工集团公司。
11.资产及经营状况：最近一个会计年度期末的总资产为 4,902,158 万元，
最近一个会计年度期末的净资产为 365,672 万元，最近一个会计年度的营业收入
为 95,709 万元，最近一个会计年度的净利润为 64,429 万元。（经审计）
12.与航天科技的关系：财务公司为航天科技的参股公司，由航天科技持有
财务公司 2.01%的股权。
四、上述关联交易的审批手续
2015 年 8 月 3 日，航天科技第五届董事会第二十七次会议，审议通过了《关
于公司与航天科工财务有限责任公司续签<金融合作协议>的议案》。对涉及的关
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联交易事项，公司独立董事进行了事前审核并发表了独立意见，公司关联董事回
避了该项表决。
上述关联交易事项，尚需待公司股东大会审议通过后，由董事会授权管理层
办理相关手续。
五、核查意见
经核查，本保荐机构认为：
1.航天科技上述关联交易已经公司第五届董事会第二十七次会议审议通过，
全体独立董事发表了同意意见，关联董事予以回避表决。上述关联交易符合《深
圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014 年修订）》、航天科技《公司章程》等
文件规定的审议程序、审批权限。
2.航天科技上述关联交易遵循了公平、公正、市场化的原则，相关交易价格
公允合理，不会对公司经营活动构成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特
别是中小股东利益的情形。
本保荐机构对上述关联交易事项无异议。
（以下无正文）
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