证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2021-临-029
航天科技控股集团股份有限公司
关于非公开发行股票解除限售的提示性公告
本公司及公司全体董事会成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1.本次解除限售股份的总数为 35,352,853 股，占航天科技控股
集团股份有限公司（以下简称“航天科技”或“公司”）总股本的 4.43%；
2.本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 7 月 5 日；
3.本次限售股份解除限售是股东对该等股份所作出的限售承诺
期届满的例行信息披露，并不代表股东对该等股份的减持计划。
一、本次解除限售股份取得的基本情况
经中国证监会《关于核准航天科技控股集团股份有限公司向益圣
国际有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许
可[2016]2245 号）核准，公司向益圣国际有限公司(以下简称“益圣
国际”)发行 6,038,554 股股份、向 Easunlux S.A.（以下简称“益
圣卢森堡”或“Easunlux”）发行 25,417,698 股股份购买相关资产；
并向财通基金管理有限公司等 8 名认购对象非公开发行 54,380,006
股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。（上述事项以下简称
“重大资产重组交易”）
（一）延长限售期情况
向益圣卢森堡、益圣国际发行的新增股份已于 2017 年 1 月 3 日
在深圳证券交易所上市。益圣卢森堡和益圣国际认购的股份限售期为
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48 个月。益圣国际、益圣卢森堡承诺：重大资产重组交易完成后 6
个月内，航天科技 A 股股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，
或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价，则其持有的航天科技
股份的锁定期自动延长至少 6 个月。因此，益圣国际、益圣卢森堡股
份限售期延长至 2021 年 7 月 3 日。
财通基金管理有限公司等 8 名认购对象认购的股份限售期为 12
个月，已于 2017 年 11 月 20 日解除限售并上市流通。详细情况请查
阅《关于非公开发行股票解除限售的提示性公告》（2017-临-047）。
（二）限售期内股份变动情况
1.2018 年 5 月，公司实施 2017 年度利润分配，具体为：公司以
总股本 409,460,479 股为基数，进行公积金转增股本，每 10 股转增
5 股。转增后，公司总股本变为 614,190,718 股。益圣卢森堡持有
38,126,547 股有限售条件普通股，持股比例为 6.21%；益圣国际持有
9,057,831 股有限售条件普通股，持股比例为 1.47%。详细情况请查
阅公司《2017 年度权益分派实施公告》（2018-临-037）。
2.经中国证监会证监许可[2020]37 号文核准，公司以总股本
614,190,718 股为基数，向 2020 年 2 月 26 日为股权登记日的全体股
东按照每 10 股配售 2.1 股的比例配售新股。配股发行后，公司总股
本变为 739,370,615 股，益圣卢森堡获配 8,006,575 股无限售条件
普通股，持股 46,133,122 股，持股比例为 6.24%；益圣国际获配
1,902,144 股无限售条件普通股，持股 10,959,975 股，持股比例为
1.48%。详细情况请查阅公司《配股股份变动及获配股票上市公告书》
（2020-临-021）。
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3.根据公司 2016 年与益圣卢森堡和益圣国际分别签署的《标的
资产盈利预测补偿协议》及《标的资产盈利预测补偿协议的补充协议》
的约定，由于标的资产 IEE 公司、AC 公司未完成 2019 年度承诺的业
绩，益圣卢森堡和益圣国际分别于 2020 年 6 月向公司补偿 14,582,351
股和 523,893 股。公司分别按照人民币 1 元的价格向益圣卢森堡和
益圣国际回购上述股份并予以注销。回购注销后，公司总股本变为
724,264,371 股。益圣卢森堡持有 31,550,771 股，持股比例为 4.36%，
其中 23,544,196 股为有限售条件普通股，8,006,575 股为无限售条
件普通股。益圣国际持有 10,436,082 股，持股比例为 1.44%，其中
8,533,938 股为有限售条件普通股，1,902,144 股为无限售条件普通
股。详细情况请查阅公司《关于业绩承诺补偿股份回购注销完成的公
告》（2020-临-048）。
4.2020 年 7 月，公司实施 2019 年度利润分配，具体为：以公司
总股本 724,264,371 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.140878 元人
民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 1.020857 股。
转 增 后 ， 公 司 总 股 本 变 为 798,201,406 股 。 益 圣 卢 森 堡 持 有
34,771,654 股，持股比例为 4.36%，其中 25,947,722 股为有限售条
件 普 通 股 ， 8,823,932 股 为 无 限 售 条 件 普 通 股 。 益 圣 国 际 持 有
11,501,457 股，持股比例为 1.44%，其中 9,405,131 股为有限售条件
普通股，2,096,326 股为无限售条件普通股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
益圣卢森堡、益圣国际由于本次重大资产重组交易新增的股份按
照其承诺锁定至 2021 年 7 月 3 日。益圣卢森堡、益圣国际是公司控
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股股东中国航天科工飞航技术研究院控制的企业，实际控制人为中国
航天科工集团有限公司。
经核查，上述限售股份持有人均严格履行了上述承诺。
截至本公告日，本次解除限售的股东不存在对本公司非经营性资
金占用的情况，本公司也不存在对上述股东违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1.本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 7 月 5 日（星期
一）；
2.本次解除限售股份可上市流通数量为 35,352,853 股，占公司
总股本的 4.43%；
3.本次申请解除股份限售的股东数量为 2 名，涉及的股份不存在
质押、冻结的情况；
本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
序 限售股份持有人 持有限售股份 本次解除限售 占总股本 是否存在冻
号 名称 数量（股） 数量（股） 比例% 结、质押
1 益圣卢森堡 25,947,722 25,947,722 3.25 否
2 益圣国际 9,405,131 9,405,131 1.18 否
合计 35,352,853 35,352,853 4.43
四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质 股份数量 股份数量
比例% （＋，－） 比例%
（股） （股）
一、有限售条件
35,352,853 4.43 -35,352,853 0 0
流通股
首发后限售股 35,352,853 4.43 -35,352,853 0 0
二、无限售条件
762,848,553 95.57 +35,352,853 798,201,406 100.00
流通股
三、总股本 798,201,406 100.00 798,201,406 100.00
五、独立财务顾问核查意见
4
经核查，中信证券股份有限公司认为：航天科技本次解除股份限
售的股东严格履行了非公开发行股票时作出的股份锁定承诺；航天科
技本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规
范运作指引》等相关法律、法规和规章的要求；航天科技对上述信息
的披露真实、准确、完整。
保荐机构对航天科技本次限售股份上市流通事项无异议。
六、备查文件
1.航天科技控股集团股份有限公司解除股份限售申请表；
2.航天科技控股集团股份有限公司股权结构表、有限售条件的流
通股股东名册；
3.航天科技控股集团股份有限公司有限售条件的流通股股东名
册；
4.中信证券股份有限公司关于航天科技控股集团股份有限公司
重大资产重组募集配套资金之非公开发行限售股份上市流通的核查
意见。
特此公告。
航天科技控股集团股份有限公司董事会
二〇二一年七月二日
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