航天科技控股集团股份有限公司
      内幕信息及防止内幕交易管理办法
         （经第七届董事会第三次会议审议通过）

                       第一章 总则

    第一条 为规范航天科技控股集团股份有限公司（以下简
称公司或本公司）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，
维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根
据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，以及《公司
章程》、《公司信息披露管理办法》的有关规定，结合公司实
际情况，制定本办法。
    第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会
秘书为内幕信息管理工作负责人，公司董事长负责组织防止
内幕交易管理工作的开展，董事会秘书具体负责做好组织防
止内幕交易管理工作的开展。
    公司证券投资部具体负责公司内幕信息管理和监督、预
防内幕交易的日常工作。公司各部门、各分子公司必须将防
止内幕交易管理纳入日常管理工作中，配合证券投资部防范
内幕交易。

             第二章 内幕信息的定义及范围

    第三条 本办法所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务
或者对公司证券市场价格有重大影响的，尚未在证券监管部
门指定的信息披露媒介上公开披露的信息。

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    第四条 本办法所称“重大”的界定标准参见《上市公司
信息披露管理办法》第二十二条。
    第五条 本办法所称内幕信息的范围包括但不限于：
   （一）公司股东大会议案、董事会议案、监事会议案；
   （二）公司定期财务会计报告、主要会计数据和主要财
务指标；
   （三）公司经营方针和经营范围的重大变化；
   （四）公司重大权益变动和重大股权结构变动；
   （五）公司重大投资行为和重大的购置财产决定；
   （六）公司发行新股或者其他再融资方案、股权激励方
案，以及由此形成的股东大会和董事会议案；
   （七）公司重大交易事项；
   （八）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权
益和经营成果产生重要影响；重要影响指的是触发《股票上
市规则》中要求公司进行信息披露的程度；
   （九）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生
变动；董事长或者总经理发生变动，或无法履行职责；
   （十）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制
人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
   （十一）公司经营的外部条件发生重大变化；
   （十二）公司减资、回购股份、合并、分立、解散及申请
破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
   （十三）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的
违约情况，或者发生大额赔偿责任；

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   （十四）公司发生重大亏损或者重大损失；
   （十五）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公
司产生重大影响；
   （十六）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会
决议被依法撤销或者宣告无效；
   （十七）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到
刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员
涉嫌违法违纪被有权机关调查、采取强制措施或可能依法承
担重大损害赔偿责任；
   （十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一
股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、
托管、设定信托或者被依法限制表决权；
   （十九）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、
质押、出售；
   （二十）公司主要或者全部业务陷入停顿；
   （二十一）对外提供除经营业务外的重大担保；
   （二十二）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、
权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
   （二十三）变更会计政策、会计估计；
   （二十四）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披
露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进
行更正；
   （二十五）业绩预告、业绩快报和盈利预测；
   （二十六）利润分配、资本公积金转增股本或增资计划；

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   （二十七）股票交易异常波动和澄清不实传闻事项；
   （二十八）董事会根据中国证监会或深圳证券交易所
（以下简称“深交所”）要求而确定的其他情形。

         第三章 内幕信息知情人的定义及范围

    第六条 本办法所指内幕信息知情人是指公司内幕信息
公开披露前能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。
    第七条 本办法所指内幕信息知情人的范围包括：
   （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或
者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；公司内
部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任
公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
披露事务工作人员等。
   （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监
事、高级管理人员；公司控股股东、第一大股东、实际控制
人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人或者重大资
产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、
高级管理人员（如有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证
券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券公司、
证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定职责对
证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工
作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；
参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单
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位人员。
   （三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、
业务往来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
    除上述人员以外，其他知悉公司有关内幕信息的人员。

             第四章 内幕信息的保密管理

    第八条 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责
任，在内幕信息公开前，不得以任何形式对外泄露。
    第九条 公司内幕信息知情人在获得内幕信息后至信息
公开披露前，不得利用内幕信息买卖公司的证券，或者建议
他人买卖公司的证券。
    第十条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息
知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息
的知情者控制在最小范围内。
    第十一条 内幕信息公开前，公司的主要股东不得滥用
其股东权利要求公司向其提供内幕信息。
    第十二条 内幕信息公开前，内幕信息知情人应将载有
内幕信息的文件、盘片、录音带、会议记录、决议等资料妥
善保管，不准借给他人阅读、复制，不准交由他人代为携带、
保管。内幕信息知情人应采取相应措施，保证电脑储存的有
关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
    第十三条 公司定期报告公告前，财务、证券、统计、审
计、核算等工作人员不得将公司季度、中期、年度报表及有
关数据向外界泄露和报送，不得在任何网站上以任何形式进
行传播。
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    第十四条 公司因工作关系需向其他单位、监管机构或
个人提供为公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署
保密协议或者对公司负有保密义务。
    第十五条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为
内幕信息知情人，受本办法约束。

          第五章 内幕信息知情人的登记备案

    第十六条 公司应根据监管机构的要求如实、完整记录
内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环
节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的内
容和时间等相关档案，并在内幕信息首次依法公开披露后五
个交易日内向深交所报备。
    第十七条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括内幕
信息事项、内幕信息知情人的名称/姓名、国籍、证件类型、
证件号码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与
上市公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情
地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记
时间等信息，以及深交所要求的其他信息。
  知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信
息的第一时间。知情方式包括会谈、电话、传真、书面报告、
电子邮件以及其他获取内幕信息的途径。知情阶段包括商议
筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、
决议。

    第十八条 内幕信息知情人须自获悉内幕信息之日起填

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写《内幕信息知情人登记表》，证券投资部于二个交易日内要
求内幕信息知情人填报交公司证券投资部备案。未及时填报
的，公司证券投资部有权要求内幕信息知情人于规定时间内
填报；填写不全的，公司证券投资部有权要求内幕信息知情
人提供或补充其它有关信息。登记备案材料保存至少五年以
上。
    第十九条 公司证券投资部根据深交所业务专区对内幕
信息知情人及其关系人买卖公司证券的情况定期或不定期
进行查询。如若发生内幕信息知情人及其关系人进行交易公
司证券，立即通知董事会秘书，由董事会秘书正式通知该内
幕信息知情人，并提醒其六个月后才能进行交易公司证券。
    第二十条 公司董事、监事、高级管理人员、公司主要股
东、本部各部门及控股子公司的有关负责人必须配合公司做
好内幕信息知情人登记备案管理工作，按照本办法第十七条
要求提供公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情
人的变更情况。

                    第六章 罚则

    第二十一条 内幕信息知情人不得利用内幕信息交易本
公司股票，不得泄露内幕信息，不得建议他人买卖本公司股
票。
    第二十二条 负责组织内幕信息知情人登记工作的各部
门、单位应当对相关人员做好法律法规关于内幕信息知情人
规定的提醒，并在内幕信息存续期间做好提醒工作。
    第二十三条 公司根据实际工作需要，与内幕信息知情
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人签订保密协议或保密承诺函，将内幕信息知情人控制在必
要范围内。
    第二十四条 公司内幕信息知情人应当严格遵守法律法
规的有关规定，不得有意不报、瞒报、漏报、迟报和错报《内
幕信息知情人登记表》中有关信息。
    第二十五条 内幕信息知情人发生以下违反本办法规定
的行为，公司证券投资部及法律审计部将进行取证，相关行
为及处罚详见：
    （一）内幕信息知情人存在不报、瞒报、漏报《内幕信
息知情人登记表》有关信息的；公司纪委书记将按情节轻重
对责任人给予通报批评处罚；
    （二）内幕信息知情人存在迟报、错报《内幕信息知情
人登记表》有关信息的；公司纪委书记将按情节轻重对责任
人给予警告处罚；
    （三）在内幕信息公开前，对外泄露的；在社会上造成
严重后果、给公司造成重大损失的，公司可要求其承担民事
赔偿责任；
    （四）利用内幕信息买卖公司的证券，或者建议他人买
卖公司的证券的，触犯国家有关法律法规的，将依法移交司
法机关处理。
    其他深交所认定的违规行为，以上行为给公司造成严重
影响或损失的，由公司视情节轻重对相关责任人给予处分或
依法保留追究其责任的权利；构成犯罪的，将移交司法机关
依法追究其刑事责任。

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    第二十六条 公司控股子公司及其董事、监事、高级管
理人员，以及证券监管机构规定的其他内幕信息知情人员发
生第二十五条所述违反本办法的行为，公司保留追究其责任
的权利。

                    第七章 附则

    第二十七条 本办法未尽事宜，或与法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的规定不一致时，以法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的规定为准。
    第二十八条 本办法由公司董事会负责解释、修订，作
为《航天科技控股股份有限公司信息披露管理办法》的补充。
    第二十九条 本办法自公司董事会审议通过之日起生效，
第四届董事会第十三次会议审议通过的《防止内幕交易管理
办法》及第一届董事会第一次会议审议通过的《内幕信息及
知情人管理办法》同时废止。




                  航天科技控股集团股份有限公司董事会
                         二○二二年七月二十二日




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