附件2
中国服装股份有限公司内控规范实施工作总体运行表
序号 任务名称 工作内容 工作承担者 计划工作期间 预期输出成果 完成情况 备注
1.1收集、整理公司现有制度，确定内部控制 内控规范体系实施领 企业内部控制规划、2012年内控建设
已完成
实施方案与具体工作内容 导小组 方案、内控规范实施工作总体运行表
动员部署及培
内控规范体系实施办
一 训（准备阶 1.2向有关内控咨询公司调研 2012年1-4月 咨询协议 待完成
公室
段）
1.3召开内控项目全面启动会，进行内控建设 内控规范体系实施领
培训资料 待完成
方法培训，动员全院进行公司内控体系建设 导小组
内控规范体系实施办
2.1确定内控实施的范围和内容 关键内控流程图草案 待完成
公室
2.2分析公司内外部环境，梳理风险因素，编 内控规范体系实施办
风险及对策指引表 待完成
制风险清单 公室
内部控制设计
二 梳理（建设阶 2.3与现有政策、制度进行对比，查找内控缺 内控规范体系实施办 2012年3-6月
段） 补充后的制度汇编草稿 待完成
陷 公室
内控规范体系实施办
2.4制度补充与完善 补充后的制度汇编 待完成
公室
3.1对公司及子公司内控设计的有效性进行运 内控规范体系实施领
穿行测试表单 待完成
行穿行测试 导小组、办公室
内控规范体系实施领
内部控制设计 3.2内控流程完善 导小组、办公室
修正后关键内控流程图 待完成
三 有效性测试与 2012年3-6月
整改 内控规范体系实施领
3.3制度完善与整改建议 整改后制度汇编 待完成
导小组、办公室
内控规范体系实施领 《内控管理手册》、《内控评价手册
3.4内控成果审核与审批 待完成
导小组、办公室 》
序号 任务名称 工作内容 工作承担者 计划工作期间 预期输出成果 完成情况 备注
4.1内控执行的有效性运行测试，制定测试方 内控规范体系实施领
执行有效测试方案 待完成
案 导小组、办公室
内控规范体系实施领
2012年7-9月
内部控制执行 4.2实施现场测试 导小组、办公室
现场单位测试工作底稿 待完成
四 有效性测试与
整改 4.3出具现场单位测试报告，提出整改意见和 内控规范体系实施领
内控现场执行测试报告 待完成
计划 导小组、办公室
内控规范体系实施领
4.4组织实施整改 2012年11-12月 内控执行有效性整改报告 待完成
导小组、办公室
5.1确定纳入自我评价范围的子公司和业务流 内控规范体系实施领
2012年11月30日前 内控自我评价方案 待完成
程，并制定评价方案 导小组
内控规范体系实施领
5.2确定内控缺陷的评价标准 2012年12月31日前 内控自我评价底稿 待完成
导小组
5.3组织实施自我评价工作，编制内部控制评 内控规范体系实施办
2013年1月30日前 跟踪评价报告 待完成
价工作底稿 公室
内部控制自我 5.4编制缺陷评价汇总表，并提出整改建议， 内控规范体系实施办
五 2013年2月15日前 待完成
评价阶段 编制整改任务单 公室
内控规范体系实施领
5.5编制内部控制自我评价报告 2013年4月30日前 内控自我评价报告 待完成
导小组
内控规范体系实施办
5.6按照要求披露内部自我评价报告 2012年公司年报一起 待完成
公室
内控规范体系实施办
6.1沟通内控审计方案 2013年3月前 待完成
公室
内控规范体系实施办 审计计划和方案
内部控制审计 6.2确定内控审计会计师事务所 公室
2012年12月前 待完成
六
安排与配合
内控规范体系实施办
6.3配合完成内控审计工作 2014年4月30日前 待完成
公室
内控规范体系实施办
6.4披露内控审计报告 2012年公司年报 内控审计报告 待完成
公室
序号 任务名称 工作内容 工作承担者 计划工作期间 预期输出成果 完成情况 备注
注： 1、公司应对每项任务进行分解，详细填报具体的“工作内容”，并设定明确、具体的“预期输出成果”。
2、公司应根据内控规范实施工作的实际完成情况，及时更新“完成情况”栏目内容，并于每月结束后三个工作日内上报北京证监局备案。