股权激励计划预案自查表
公司简称：新洋丰 股票代码：000902 财务顾问：东北证券股份有限公司
意见（是、否、
序号 审核对象 事项 备注
不适用）
最近一个会计年度财务会计报告是否
1 上市公司 未被注册会计师出具否定意见或者无 是
法表示意见的审计报告
最近一年内不存在因重大违法违规行
2 上市公司 是
为被中国证监会予以行政处罚的情形
是否不存在其它不适宜实施股权激励
3 上市公司 是
的情形
是否已经建立绩效考核体系和考核办
4 上市公司 是
法
是否不存在为激励对象提供贷款以及
5 上市公司 是
其他任何形式的财务资助
6 激励对象 是否未包括独立董事、监事 是
最近3年内是否不存在被证券交易所公
7 激励对象 是
开谴责或宣布为不适当人选
最近3年内是否不存在因重大违法违规
8 激励对象 行为被中国证监会予以行政处罚的情 是
形
是否不存在《公司法》规定的不得担任
9 激励对象 是
公司董事、监事、高级管理人员情形
10 激励对象 激励名单是否经监事会核实 是
标的股票总数是否累计不超过股本总
11 激励计划 是
额的10%
单一激励对象累计获授股票是否不超
12 激励对象 是
过公司股本总额的1%
是否不存在激励对象同时参加两个或
13 激励对象 是
以上上市公司的股权激励计划
激励对象为董事、高管的，股权激励计
划草案是否已列明其姓名、职务、获授
14 激励对象 是
数量；除董事、高管外，其他激励对象
姓名、职务是否已通过交易所网站披露
是否不存在持股5%以上的主要股东或
15 激励对象 否
实际控制人成为激励对象的情形
持股5%以上的主要股东或实际控制人
的配偶及直系近亲属符合激励对象条
16 激励对象 不适用
件、成为激励对象的，其所获授权益是
否与其所任职务相匹配
意见（是、否、
序号 审核对象 事项 备注
不适用）
董事会表决股权激励计划草案时，关联
17 董事会 是
董事是否回避
持股5%以上的主要股东或实际控制人
的配偶及直系近亲属符合激励对象条
18 股东大会 不适用
件、成为激励对象的，股东大会审议该
事项时，关联股东是否拟回避表决
19 激励计划 股权激励计划所规定事项是否完整 是
1）股权激励计划的目的 是
2）激励对象的确定依据和范围，是否
是
有明确的激励对象
3)股权激励计划拟授予的权益数量、标
的股票种类、来源、数量及占上市公司
股本总额的百分比；若分次实施的，每
是
次拟授予的权益数量、所涉及的标的股
票种类、来源、数量及占上市公司股本
总额的百分比。
4）激励对象为董事、监事、高管的，
其各自可获授的权益数量、占股权激励
计划拟授予权益总量的百分比；其他激
是
励对象（各自或按适当分类）可获授的
权益数量及占股权激励计划拟授予权
益总量的百分比。
5）股权激励计划的有限期、授权日、
是
可行权日、标的股票的禁售期
6）限制性股票的授予价格或授予价格
的确定方法、股票期权的行权价格或行 是
权价格的确定方法
7）激励对象获授权益、行权的条件，
如绩效考核体系和考核方法，以绩效考 是
核指标为实施股权激励计划的条件。
8）股权激励计划所涉及的权益数量、
标的股票数量、授予价格或行权价格的 是
调整方法和程序。
9）公司授予权益及激励对象行权得程
是
序
10）公司与激励对象各自的权利义务 是
11）公司发生控制权变更、合并、分立、
激励对象发生职务变更、离职、死亡等 是
事项时，如何实施激励计划
12）股权激励计划的变更、终止 是
意见（是、否、
序号 审核对象 事项 备注
不适用）
上市公司发生管理办法第七条规定的
情形时，是否终止实施股权激励计划，
20 上市公司 是
已获授但尚未行使的权益是否终止行
使
激励对象出现管理办法第八条规定的
不得成为激励对象的情形，上市公司不
21 激励对象 是
得继续授予其权益，其已获授但尚未行
使的权益是否终止行使
激励对象转让其通过股权激励计划所
22 股票转让 得股票，是否符合有关法律、行政法规 是
及管理办法的规定
以股票市价为基准确定限制性股票授
23 限制性股票 予价格的，向激励对象授予股票是否符 是
合管理办法的规定
管理办法第18条，以股票市价为基准确
定限制型股票授予价格的，在下列期间
不得授予：
（1）定期报告公布前30日；
是
（2）重大交易或重大事项决定过程中
至该事项公告后2个交易日；
（3）其他可能影响股价的重大事件发
生之日起至公告后2个交易日。
授权日与首次可以行权日之间的间隔
24 股票期权 不适用
不得少于1年
25 股票期权 有效期从授权日计算不得超过10年 不适用
有效期过后，已授出但尚未行权的股票
26 股票期权 不适用
期权是否不得行权。
行权价格是否不应低于股权激励计划
27 股票期权 草案摘要公布前一个交易日收盘价与 不适用
前30个交易日内的平均收盘价较高者
上市公司向激励对象授予股票期权的
28 股票期权 不适用
时间是否符合管理办法的要求
激励对象行权的时间是否符合管理办
29 股票期权 法的要求（是否存在一次性行权的情 不适用
形）
薪酬与考核 股权激励计划草案是否由薪酬与考核
30 是
委员会 委员会负责拟定
薪酬与考核 薪酬与考核委员会是否已建立完善的
31 是
委员会 议事规则
独立董事是否就股权激励计划是否有
32 独立董事 是
利于上市公司的持续发展，是否存在明
意见（是、否、
序号 审核对象 事项 备注
不适用）
显损害上市公司及全体股东利益发表
独立意见
上市公司是否聘请律师出具法律意见
33 法律意见书 书，并按照管理办法的规定发表专业意 是
见
1）股权激励计划是否符合管理办法的
是
规定
2）股权激励计划是否已经履行了法定
是
程序
3）上市公司是否已经履行了信息披露
是
义务
4）股权激励计划是否存在损害上市公
司及全体股东利益和违反相关法律、行 否
政法规的情形
5）其他 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财
独立财务顾
34 务顾问报告所发表的专业意见是否完 是
问报告
整，符合管理办法的要求
备案材料所包含的文件是否完整（董事
会决议、股权激励计划、法律意见书、
35 备案材料 是
独立财务顾问报告、有关部门的批复文
件）
召开股东大会审议激励计划，独立董事
36 股东大会 是否就股权激励计划向所有的股东征 是
集委托投票权
提取激励基金是否符合现行法律法规、
37 激励基金 会计准则，并遵守公司章程及相关议事 不适用
规程
提取的激励基金是否不得用于资助激
38 激励基金 励对象购买限制性股票或者行使股票 不适用
期权
标的股票的来源是从二级市场购入股
39 股票来源 票的，是否按照《公司法》关于回购股 不适用
票的相关规定执行
激励对象获授股份是否为不是股东直
40 股票来源 是
接赠予或转让
标的股票的来源是通过定向增发方式
取得股票，是否参照执行《上市公司证
41 限制性股票 券发行管理办法》中有关定向增发的定 是
价原则和锁定期要求（发行价格不低于
定价基准日前20个交易日公司股票均
意见（是、否、
序号 审核对象 事项 备注
不适用）
价的50%；自股票授予日起十二个月内
不得转让，激励对象为控股股东、实际
控制人的，三十六个月内不得转让）
授予方式为一次授予的，授予数量是否
42 授予方式 与其股本规模、激励对象人数等因素相 不适用
匹配
授予方式为分期授予的，是否在每次授
权前召开董事会，确定本次授权的权益
43 授予方式 是
数量、激励对象名单、授予价格等相关
事宜，并披露本次授权情况的摘要
授予方式为分期授予的，授予价格的定
价基础是否以该次召开董事会并披露
摘要情况前的市价为基准（股票期权按
照管理办法第24条确定；限制性股票授
44 授予方式 是
予价格定价原则遵循首次授予价格原
则，若以后各期的授予价格定价原则与
首次不一致的，则应重新履行申报程
序）
上市公司是否在股权激励计划中明确
规定，自公司股东大会审议通过股权激
45 授予日 励计划之日起30日内，公司按相关规定 是
召开董事会对激励对象进行授权，并完
成登记、公告等相关程序。
股权激励计划中是否明确股票期权或
者限制性股票的具体授予日期或授予
46 授予日 是
日的确定方式、等待期或锁定期的起止
日
若激励计划有授予条件，授予日是否确
47 授予日 是
定在授权条件成就之后
预留股份比例是否未超过本次股权激
48 预留股份 是
励计划草案拟授予权益数量的10%
预留股份是否在授权前召开董事会，确
定本次授权的权益数量、激励对象名
49 预留股份 是
单、授予价格等相关事宜，并披露本次
授权情况的摘要
预留股份授予价格的定价基础是否以
50 预留股份 该次召开董事会并披露摘要情况前的 是
市价为基准
考核指标如涉及会计利润，是否按新会
51 行权指标 不适用
计准则计算，并扣除非经常性损益
52 行权指标 期权成本是否在经常性损益中列支 不适用
意见（是、否、
序号 审核对象 事项 备注
不适用）
以历史业绩作为对照依据设计行权指
53 行权指标 不适用
标的，是否不低于历史水平
以同行业可比公司的相关指标设计行
54 行权指标 不适用
权条件的，是否符合相关要求
1）可比对象是否明确，且不少于3家 不适用
2）对照指标是否客观公开 不适用
3）行权或解锁业绩条件是否清晰透明、
有利于体现上市公司竞争力的提升，且
不适用
扣除非经常性损益前后归属于上市公
司股东的净利润不得为负
4）上市公司是否就可比公司的选取标
准、对照指标的获取途径、行权或解锁
不适用
业绩指标合理性、是否体现公司竞争力
提升等作充分披露
5）独立董事是否就可比对象的选取标
准、行权或解锁业绩指标的合理性，是 不适用
否体现公司竞争力提升等发表意见
55 结论性意见 公司董事会同意将股权激励预案提交公司股东大会审议。
湖北新洋丰肥业股份有限公司董事会
日期：2015 年 7 月 15 日