2016 年度监事会工作报告


    2016 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，从
维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行职责，列席了历次董事会和股东大会，对
公司规范运作及董事、高级管理人员履行职责等情况进行监督。现将有关情况报告如下：
    一、监事会会议召开情况
    报告期内监事会共召开 7 次会议，会议情况及决议内容如下：
    1、公司第六届监事会第十一次会议于 2016 年 1 月 16 日在公司会议室召开，会议
审议通过了《关于设立全资孙公司暨对外投资的议案》。会议决议公告刊登在 2016 年 1
月 18 日《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上。
    2、公司第六届监事会第十二次会议于 2016 年 4 月 21 日在公司会议室召开，会议
审议了《公司 2015 年度监事会工作报告》、《公司 2015 年年度报告及其摘要》、
《公司 2015 年度财务报告》、《公司 2015 年度财务决算报告》、《公司 2015 年度利润分
配预案》、《关于 2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《2015 年度内部
控制评价报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》及《关于公司吸收合并全资子公司的
议案》。会议决议公告刊登在 2016 年 4 月 25 日《中国证券报》、《证券时报》、《证券日
报》及巨潮资讯网上。
    3、公司第六届监事会第十三次会议于 2016 年 4 月 29 日在公司会议室召开，会议
审议通过了《湖北新洋丰肥业股份有限公司 2016 年第一季度报告的议案》。
    4、公司第六届监事会第十四次会议于 2016 年 6 月 23 日在公司会议室召开，会议
审议通过了《关于<湖北新洋丰肥业股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办法（修
订稿）>的议案》。会议决议公告刊登在 2016 年 6 月 24 日《中国证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及巨潮资讯网上。
    5、公司第六届监事会第十五次会议于 2016 年 7 月 13 日在公司会议室召开，会议
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。会议决议公告刊登在
2016 年 7 月 14 日《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上。
    6、公司第六届监事会第十六次会议于 2016 年 8 月 29 日在公司会议室召开，会议
审议通过了《公司 2016 年半年度报告及其摘要》、《关于 2016 年半年度募集资金存放与
使用情况的专项报告》、《关于限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解锁期可
                                         1
解锁的公告》及《关于回购注销部分限制性股票的议案》。会议决议公告刊登在 2016 年
8 月 31 日《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上。
    7、公司第六届监事会第十七次会议于 2016 年 10 月 28 日在公司会议室召开，会议
审议通过了《湖北新洋丰肥业股份有限公司 2016 年第三季度报告的议案》。
    二、监事会履行监督职能情况
    1、公司依法运作情况
    报告期内，监事会依据国家有关法律法规及中国证监会、深圳证券交易所发布的上
市公司治理的规范性文件，对公司股东大会、董事会的召集、召开程序、决议事项及董
事会对股东大会决议的执行情况等进行了监督，未发现有违反国家法律、法规和违背《公
司章程》的现象发生。公司决策程序合法，内部控制制度健全，董事会成员及高管人员
的人数、构成、任免均按相关规定执行，公司全体董事和高管人员都自觉遵纪守法，廉
洁奉公，勤勉尽责，充分发挥作用，按要求参加董事会和股东大会，在会上积极发言，
以对公司和投资者负责的态度对各项审议事项进行认真审议。公司董事、高级管理人员
在执行职务时无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
    2、检查公司财务状况
    公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查，认为公司财务制度健
全、内控制度较完善，财务运作规范、财务状况良好。公司财务报告真实、公允地反映
了公司财务状况和经营成果，大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2016 年年
报出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为前述审计报告公允反映了公司的财务
状况，对该报告无异议。
   3、公司募集资金使用情况
   报告期内，公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市
公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形，实际投
入项目和承诺投入项目一致。公司董事会编制的《关于 2016 年度募集资金存放与使用
情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    截止2016年12月31日累计投入募集资金83,083.60万元，2015年度，募集资金项目
投入金额合计47,709.21万元，均系直接投入承诺投资项目；2016年度募集资金项目投
入金额35,374.39万元，其中：直接投入承诺投资项目25,374.39万元，用于江西新洋丰
肥业有限公司铺垫资金10,000.00万元。
    截止 2016 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户余额为 35,286.76 万元，其中活期
                                        2
存款账户余额为 12,286.76 万元，保本型现金管理产品 23,000.00 万元。
    4、公司收购、出售资产情况
   报告期内，公司不存在重大收购、出售资产情况。
   5、公司关联交易情况
   报告期内，公司未发生与日常经营相关的关联交易，也不存在其他关联交易。公司
不存在控股股东及其关联方占用公司资金的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告
期的控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
   6、公司对外担保情况
   报告期内，公司未发生新的对外担保情况。
   7、股权激励计划实施情况
    报告期内，公司审议通过了《关于<湖北新洋丰肥业股份有限公司限制性股票激励
计划考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于限制性股票激励计划首次授予限制性股
票第一个解锁期可解锁的公告》及《关于回购注销部分限制性股票的议案》，并完成了
限制性股票第一期解锁、上市流通及回购注销工作，监事会认为公司股权激励第一个解
锁期解锁、上市流通及回购注销工作的方案及审议程序规范，符合《公司法》、《证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》及《主板信息披露业务备忘录第 3 号——股权激励及员
工持股计划》等有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益
的情形。
   8、对董事会内部控制评价报告的意见
    公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按
照自身的实际情况，修改完善了各项内控制度及体系，并得到有效执行，保证了公司业
务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。
    公司内部控制评价报告真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的
现状，符合公司内部控制的需要，对内部控制的总体评价是客观、准确的。
    三、监事会 2017 年度工作计划
   2017 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规则和《公司章
程》、公司《监事会议事规则》等制度要求，认真履行监督职责，督促公司规范运作。
在强化监督管理职能的同时，加强与公司董事会审计委员会的合作，加大审计监督力度，


                                        3
加强风险防范意识，扎实做好职责范围内的各项工作，充分发挥监事会的作用，与董事
会和全体股东一起共同促进公司的规范运行、持续、健康发展，维护和保障公司、股东
利益，实现公司经营管理水平的进一步提高。




                                      湖北新洋丰肥业股份有限公司监事会

                                                  2017 年 4 月 10 日




                                     4