四川发现律师事务所
                    关于四川泸天化股份有限公司
                        2020年年度股东大会之

                             法律意见书

                                             （2021）发现律法意字第530号


致：四川泸天化股份有限公司
    四川发现律师事务所（以下简称本所）接受四川泸天化股份有限公司（以下
简称公司）的委托，指派本所律师出席公司2020年年度股东大会（以下简称本次
股东大会）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）
《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规
则》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规
和规范性文件以及《四川泸天化股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），
就公司本次股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、召集人的资格、表决
程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
    为了出具本法律意见书，本所律师列席了公司本次股东大会并审查了公司提
供的有关召开本次股东大会的有关文件的原件或复印件，包括公司本次股东大会
的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。公司
保证和承诺，公司所提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、真实的和有效的，
有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实
和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。
    本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予
以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
    按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次
股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
    一、本次股东大会的召集、召开程序


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    经本所律师核查，公司董事会于2021年4月24日在《中国证券报》《证券时
报》《上海证券报》、巨潮资讯网发布了关于召开本次股东大会的通知，公告了
会议召开的时间、地点以及需审议的内容。
    本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。现场会议于2020
年6月11日下午14:00在四川省泸州市纳溪区泸天化宾馆会议室召开。
    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会
规则》《上市规则》以及《公司章程》的规定。
    二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格
    根据出席会议股东的账户证明、持股凭证、身份证明、授权委托书及深圳证
券信息有限公司提供的数据等相关资料文件，出席公司本次股东大会的股东及股
东代理人25人，代表股份为887,770,529股，占公司股份总数56.6180％。
    其中包括：
    1. 现 场 出 席 及 委 托 代 表 出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 11 人 ， 代 表 股 份 为
775,646,719股，占公司股份总数49.4673％。
    2.通过网络投票股东共计14人，代表股份为112,123,810股，占公司股份总
数7.1508％。
    3.通过现场和网络方式出席本次会议的中小投资者共代表股份227,497,102
股，占公司股份总数的14.5087%。
    以上股东均为截止2021年6月4日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司登记在册的公司股东。
    公司董事、监事、高级管理人员以及本所律师出席或列席了本次股东大会。
    本次股东大会的召集人为公司董事会。
    经验证，本所律师认为，本次股东大会出席人员、召集人的资格符合《公司
法》《股东大会规则》《上市规则》以及《公司章程》的规定，合法有效。
    三、本次股东大会的表决程序、表决结果
    本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，以现场表决和网络投票
相结合的方式对公告的议案进行了表决，本次股东大会所审议的议案与公告所述
内容相符，本次股东大会没有对公告中未列明的事项进行表决。
    本次股东大会按《股东大会规则》及《公司章程》规定的程序进行了计票、


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监票，并在会议现场宣布表决结果。因涉及特别事项，股东大会在审议第九、十
一、十二、十三项议案时，经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
    本次议案属于涉及影响中小投资者利益的事项，为尊重中小投资者利益，提
高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项参与度，公司本次股东大会已对中
小投资者表决单独计票，并对单独计票情况予以披露。
    出席会议的股东及股东代理人未对表决结果提出异议，会议形成的决议与表
决结果一致。
    以下议案在本次股东大会获得通过：
    1.《2020年度董事会工作报告》
    2.《2020年度监事会工作报告》
    3.《2020年年度报告及摘要》
    4.《2020年度财务决算报告》
    5.《2020年度利润分配预案》
    6.《关于续聘四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年
度财务审计机构的议案》
    7.《2020 年度内部控制评价报告》
    8.《关于 2020 年高管薪酬的议案》
    9.《关于修改〈公司章程〉的议案》
    10.《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》
    11.《关于为子公司四川泸天化进出口贸易有限公司提供担保的议案》
    12.《关于为子公司九禾股份有限公司提供担保的议案》
    13.《关于拟对孙公司泸州九禾贸易有限公司提供担保的议案》
    14.《关于计提资产减值准备的议案》
    15.《关于增补选举公司第七届董事会非独立董事的议案》
    16.《关于增加闲置自有资金购买理财产品额度的议案》
    四、结论意见
    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司
法》《公司章程》及《股东大会规则》的有关规定；出席会议人员资格及召集人
资格合法有效；本次股东大会表决程序和表决结果符合有关法律法规及《公司章


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程》的规定，表决结果合法有效。



    （本页无正文，为四川泸天化股份有限公司2020年年度股东大会法律意见书
的签字页）


    本法律意见书正本叁份
    本法律意见书出具日为2021年6月11日




                                         四川发现律师事务所（公章）




                                         经办律师：
                                                      黄   冀


                                                       刘梦凯




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