北京市中伦（上海）律师事务所
关于嘉凯城集团股份有限公司
2020 年年度股东大会的
法律意见书
二〇二一年四月
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北京市中伦（上海）律师事务所
关于嘉凯城集团股份有限公司
2020 年年度股东大会的法律意见书
致：嘉凯城集团股份有限公司
北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称“本所”）接受嘉凯城集团股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2020 年年度股东大
会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法
律、法规和规范性文件以及《嘉凯城集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的有关规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、
表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师参加了本次股东大会，并审查了公司提供的
以下文件，包括但不限于：
1. 《公司章程》；
2. 公司第七届董事会第十二次会议决议；
3. 公司于 2021 年 03 月 31 日在深圳证券交易所网站公告的《关于召开 2020
年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）；
4. 公司本次股东大会股东登记记录及凭证资料；
5. 公司本次股东大会相关议案及其他相关文件。
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法律意见书
在公司已向本所保证和承诺其所提供的文件正本及副本均真实、完整，公司
已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任何隐瞒、疏
漏之处的基础上，本所律师同意本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，
随公司本次股东大会其他信息披露材料一并公告，并对本法律意见书承担相应的
法律责任。
本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道
德规范及勤勉尽责精神，对公司提供的相关文件和有关事实进行核查验证，现出
具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
(一) 本次股东大会的召集
经查验，本次股东大会由 2021 年 03 月 29 日召开的公司第七届董事会第十
二次会议决定召开。公司董事会于 2021 年 03 月 31 日在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公告了《关于召开 2020 年年度股东大会
的通知》。
该《股东大会通知》载明了本次股东大会召开的时间、地点、会议期限，对
会议审议事项进行了充分披露，说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会
并行使表决权，以及有权出席股东的股权登记日、出席会议股东的登记方法、会
议联系方式等事项，符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
(二) 本次股东大会的召开
本次股东大会的现场会议于 2021 年 4 月 20 日下午 14:30 在上海市虹桥路 536
号嘉凯城集团上海办公中心 5 楼会议室召开。本次股东大会的网络投票时间为：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间 2021 年 4 月 20 日上午
9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统
（ http://wltp.cninfo.com.cn）投票时间为 2021 年 4 月 20 日上午 9:15 至 2021 年
4 月 20 日下午 15:00 间的任意时间。本次股东大会实际召开的时间、地点及方式
与《股东大会通知》内容一致。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东
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法律意见书
大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、 本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格
(一) 本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集，召集人资格符合《公司法》、《股东大会规
则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
(二) 出席本次股东大会人员的资格
经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 2 人，代表股份
1,042,933,017 股，占公司股份总数的 57.8061%。
根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束 后提供给公司的
网络投票统计结果，在有效时间内参加本次股东大会网络投票的公司股东共 34
人，代表股份 119,795,348 股，占公司股份总数的 6.6398%。以上通过网络投票
系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证
其身份。
除公司股东及股东代理人外，出席和列席本次股东大会的人员还有公司部分
董事、监事、高级管理人员以及本所经办律师。
本所律师认为，出席、列席本次股东大会人员的资格符合《公司法》、《股东
大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序和表决结果
(一) 本次股东大会的表决程序
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人就《股东大会通知》中所列
出的议案以现场投票的方式进行表决。本次股东大会现场投票由当场推选的代表
按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行监票和计票。本次股东大会
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票统计结果，公司
合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。会议主持人当场宣布了议案的表决
情况和结果，出席会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。
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法律意见书
经查验，公司本次股东大会审议及表决的各项议案均为公司《股东大会通知》
中所列出的议案，本次股东大会没有对《股东大会通知》中未列明的事项进行表
决。
(二) 本次股东大会的表决结果
经查验，本次股东大会经逐项审议，表决通过如下议案：
1. 审议通过《2020 年度董事会报告》
表决结果：同意 1,162,246,365 股，反对 481,900 股，弃权 100 股。同意股数
占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的
99.9585%。
2. 审议通过《2020 年度监事会报告》
表决结果：同意 1,162,246,365 股，反对 481,700 股，弃权 300 股。同意股数
占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的
99.9585%。
3. 审议通过《2020 年度财务决算报告》
表决结果：同意 1,162,241,865 股，反对 486,400 股，弃权 100 股。同意股数
占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的
99.9582%。
4. 审议通过《关于 2020 年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意 1,162,246,565 股，反对 481,700 股，弃权 100 股。同意股数
占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的
99.9586%。
5. 审议通过《2020 年年度报告及摘要》
表决结果：同意 1,162,246,365 股，反对 481,700 股，弃权 300 股。同意股数
占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的
99.9585%。
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法律意见书
6. 审议通过《关于预计 2021 年度公司与控股股东及其关联方发生关联交
易的议案》
表决结果：同意 120,244,248 股，反对 481,900 股，弃权 100 股。同意股数
占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的
99.6008%。
7. 审议通过《关于 2021 年度对控股公司担保的议案》
表决结果：同意 1,161,201,517 股，反对 1,526,748 股，弃权 100 股。同意股
数占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数
的 99.8687%。
8. 审议通过《关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案》
表决结果：同意 1,162,166,365 股，反对 561,700 股，弃权 300 股。同意股数
占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的
99.9517%。
9. 审议通过《关于 2020 年度计提资产减值准备的议案》
表决结果：同意 1,162,166,365 股，反对 561,900 股，弃权 100 股。同意股数
占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的
99.9517%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》
等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次
股东大会人员的资格、表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、
规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份，无副本，经本所律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文，为法律意见书签署页）
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法律意见书
（此页无正文，为《北京市中伦（上海）律师事务所关于嘉凯城集团股份有限公
司 2020 年年度股东大会的法律意见书》的签署页）
北京市中伦（上海）律师事务所（盖章）
负责人：___________________ 经办律师：___________________
（赵 靖） （张金全）
经办律师：___________________
（徐 潇）
二〇二一年四月二十日
