证券简称：河北宣工 证券代码：000923 公告编码：2013—09
河北宣化工程机械股份有限公司
关于与河北钢铁集团财务有限公司关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
一、重要提示
1、本次河北钢铁集团财务有限公司为公司提供金融服务的事项
已经河北宣化工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事
会第三十二次会议审议通过，尚需提交公司 2012 年度股东大会审议。
2、本次交易为关联交易。
二、关联交易概述
1、基本情况
为提高公司资金的使用效率和效益，拓宽融资渠道，降低融资成
本，本公司与河北钢铁集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）
协商一致，本着“平等自愿、互利互惠、诚实守信、共同发展”的原
则，在财务公司开设结算账户，通过财务公司的资金业务平台，办理
公司存款、贷款、票据贴现等金融业务。2013 年度，财务公司给予
公司及公司控股子公司 3 亿元人民币的综合授信额度，公司及公司控
股子公司预计在财务公司结算账户上的每日存款余额最高不超过人
民币 2 亿元，且公司及公司控股子公司存放在财务公司的存款余额占
财务公司吸收的存款余额的比例不超过 30％，公司预计与财务公司
贷款业务的累计应计利息金额不超过人民币 2000 万元。
公司拟与财务公司签订《金融服务协议》，并根据资金需要办理
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贷款业务和其他金融业务，利率政策按照《金融服务协议》约定相关
规定执行。
2、河北钢铁集团有限公司是公司实际控制人，同时持有财务公
司 51%的股权，因此本次交易构成关联交易。
3、本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的
重大资产重组。
三、关联方基本情况
财务公司成立于 2012 年 8 月 31 日，是经中国银行业监督管理
委员会批准成立的非银行金融机构。注册地址：石家庄市裕华西路
42 号；法定代表人：王义芳；金融许可证机构编码：0157H213010001 ；
企业法人营业执照注册号：130000000025972；税务登记证号码：
13010405269231X;注册资本：20 亿元人民币，其中：河北钢铁集团
有限公司出资 10.2 亿元，占比 51%，河北钢铁股份有限公司出资 9.8
亿元，占比 49%。
经营范围：1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相
关的咨询、代理业务；2、协助成员单位实现交易款项的收付；3、对
成员单位提供担保；4、办理成员单位之间的委托贷款；5、对成员单
位办理票据承兑与贴现；6、办理成员单位之间的内部转账结算及相
应的结算、清算方案设计；7、吸收成员单位的存款；8、对成员单位
办理贷款及融资租赁；9、从事同业拆借。
财 务 数 据 ： 截 止 2012 年 12 月 31 日 ， 财 务 公 司 总 资 产
2,287,187,346.85 元 ， 负 债 269,628,675.31 元 ， 净 资 产
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2,017,558,671.54 元；2012 年度实现营业收入 39,741,304.03 元，
净利润 17,558,671.54 元。财务公司经营稳定，各项业务发展较快。
财务公司为河北钢铁集团有限公司的控股子公司，属《深圳证券
交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第(二)款规定的关联法人。
四、金融服务协议的主要内容
1、交易内容
根据公司需求, 财务公司向公司提供存款服务、信贷服务、结算
业务服务以及其他在其经营范围内可向公司提供的金融服务。
2、协议期限
协议有效期一年,自生效之日起计算。协议有效期满后,除非其中
一方有异议提出终止协议的要求并提前一个月通知对方,协议自动展
期,每次展期一年,展期次数不限。
3、预计交易金额
公司及公司控股子公司预计在财务公司结算账户上的每日存款
余额最高不超过人民币 2 亿元，且公司及公司控股子公司存放在财务
公司的存款余额占财务公司吸收的存款余额的比例不超过 30％；预
计与财务公司贷款业务的累计应计利息金额不超过人民币 2000 万
元。
4、定价原则
(1)存款服务:
存款利率参照中国人民银行颁布的人民币存款基准利率确定，且
不低于国内其他金融机构向甲方提供的同期同档次存款所定的利率，
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也不低于河北钢铁集团公司其他成员单位在财务公司的存款利率。
(2)信贷服务:
贷款利率由公司与财务公司按照中国人民银行颁布的现行贷款
利率及现行资金市场状况协商确定，且贷款利率不高于国内其他金融
机构向公司提供的同期同档次贷款利率，财务公司将在自身资金能力
范围内尽量优先满足公司需求。
(3)结算服务:结算服务的收费标准不高于国内金融机构提供的
同类业务费用标准,同时也不高于财务公司向河北钢铁集团其他成员
单位开展同类业务的收费水平。
(4)其他金融服务: 在中国银监会批准的经营范围内为公司提供
担保、委托贷款、票据贴现、保险经纪、财务和融资顾问等其他金融
服务。为公司提供其他金融服务的收费标准不高于国内金融机构向公
司提供同等业务的费用水平。
5、金融服务原则
公司有权根据自己的业务需求，自主选择提供金融服务的金融机
构，自主决定提供存贷款服务的金融机构及存贷款金额，但在同等条
件下优先选择财务公司提供金融服务。财务公司亦承诺向公司提供不
逊于当时其他金融机构可为公司提供同种类金融服务的条件。
五、交易的目的和对公司的影响
财务公司是经中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金
融机构，具有为企业集团成员单位提供金融服务的各项资质，各项指
标均达到《企业集团财务公司管理办法》的规定。公司与财务公司进
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行存贷款等金融业务，有利于优化公司财务管理、提高资金使用效率、
拓宽融资渠道、降低融资成本和融资风险，为公司的长远发展提供资
金支持和畅通的融资渠道，并有助于降低公司的财务费用及资金成
本，不会损害公司及中小股东利益。
六、对财务公司进行风险评估情况
公司通过查验财务公司《金融许可证》、《企业法人营业执照》等
证件资料，并查阅了财务公司截至 2012 年 12 月末的资产负债表、损
益表、现金流量表，公司认为：
（一）财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业
执照》；
（二）未发现财务公司存在违反中国银行业监督管理委员会颁布
的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形，财务公司的资产负债
比例符合该办法的要求规定；
（三）财务公司成立至今严格按照《企业集团财务公司管理办法》
(银监会令 2006 年第 8 号)之规定经营，财务公司的风险管理不存在
重大缺陷。本公司与财务公司之间发生关联存、贷款等金融业务目前
风险可控。
七、为确保公司资金安全所采取的风险控制措施
为保证公司资金安全,公司建立了风险评估工作机制并制订了
《关于在河北钢铁集团财务公司存贷款业务的风险应急处臵预案》。
在发生存款业务期间,公司将定期取得财务公司的会计报表,了解财
务公司的经营状况,指派专门机构和人员对存放于财务公司的资金风
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险状况进行持续监督与评估。同时,财务公司已按规定建立健全了内
部控制体系,制定了各项业务规则和程序,设定了各项风险应急处臵
预案。财务公司承诺在发生可能影响公司存款资金安全的重大风险事
项时,将及时告知公司,公司将敦促财务公司按预先设计的应急处臵
预案和程序采取积极措施进行风险自救,确保公司资金安全。
八、至披露日，公司与财务公司累计已发生的各类关联交易情况：
截至目前，公司及下属子公司与财务公司尚未发生关联交易。
九、董事会审议情况
公司于 2013 年 4 月 23 日召开的第四届董事会第三十二次会议审
议通过了《关于在河北钢铁集团财务有限公司开设结算账户、开展存
贷款等金融业务暨关联交易的议案》，关联董事冯喜京、王建春、王
建军、周之胜回避表决上述议案，独立董事对本次关联交易发表独立
意见。此项交易尚需获得股东大会的批准，该关联交易的关联法人将
放弃在股东大会上对该议案的投票权。
十、独立董事事前认可情况和独立意见
公司独立董事事前认可后发表如下意见：
1、河北钢铁集团财务有限公司(下称“财务公司”)为中国银行
业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构,具有合法的经营资质,
其为公司及公司控股子公司提供金融服务符合国家有关法律法规的
规定;
2、公司与财务公司拟签订的《金融服务协议》是按照平等协商
的原则商定的,遵循了一般商业条款,定价原则公允,不存在损害公司
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利益的情形,不影响公司独立性;
3、公司出具的《关于在河北钢铁集团财务有限公司办理存贷款
业务的风险评估报告》全面客观地反映了财务公司的经营资质、业务
和风险状况;
4、公司制定的《关于在河北钢铁集团财务公司办理存贷款业务
的风险应急处臵预案》,明确了风险预防与处臵工作责任人和组织机
构,确定了风险评估与信息报告流程以及风险应急处臵程序,可有效
防范、及时控制和化解公司在财务公司存款的资金风险,保障公司资
金安全;
5、该关联交易有利于拓宽公司融资渠道,提高资金使用效率,降
低资金成本,符合公司经营发展需要。董事会对该事项进行表决时,
关联董事进行了回避,符合有关法律、法规和公司章程的规定,没有损
害公司和中小股东的利益的情形。
十一、备查文件
1、第四届董事会第三十二次会议决议;
2、独立董事意见;
3、公司监事会决议；
4、财务公司营业执照；
5、财务公司金融许可证；
6、《公司在河北钢铁集团财务有限公司办理存贷款业务的风险评
估报告》；
7、《公司在河北钢铁集团财务公司办理存贷款业务的风险应急处
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臵预案》。
特此公告
河北宣化工程机械股份有限公司
董事会
二○一三年四月二十三日
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