河北宣工：2014年度股东大会的法律意见书2015-05-27
北京金诚同达律师事务所 法律意见书
北京金诚同达律师事务所
关于河北宣化工程机械股份有限公司
2014 年度股东大会的法律意见书
金证法意[2015]字 0525 第 0141 号
北京金诚同达律师事务所
北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 10 层
电话：010—57068585 传真：010—85150267
二○一五年五月
北京金诚同达律师事务所 法律意见书
关于河北宣化工程机械股份有限公司
2014 年度股东大会的法律意见书
金证法意[2015]字 0525 第 0141 号
致：河北宣化工程机械股份有限公司
北京金诚同达律师事务所（以下简称“本所”）接受河北宣化工程机械股份有
限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所欧昌佳、费大可律师（以下简称“本
所律师”）出席公司于2015年5月26日召开的2014年度股东大会（以下简称“本次
股东大会”），对公司本次股东大会召开的合法性进行见证，并依法出具本法律意
见书。
本法律意见书系依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2014
年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以
下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规章、规范性文件以及《河北宣化工程机
械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具。
为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，并依照中国现行有效
的法律、法规、规章及规范性文件的要求和规定，对公司提供的与本次股东大会
有关的文件、资料进行了审查和验证。
在本法律意见书中，本所律师仅对公司本次股东大会的召集、召开程序是否
符合法律、法规、规章、规范性文件以及公司章程的有关规定；出席会议人员资
格、召集人资格是否合法有效；会议的表决程序、表决方式及表决结果是否合法
有效发表意见。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，不得被其他任何人用于其
他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随公司其他公告文件一并予以公告，
并对本法律意见书中发表的法律意见承担责任。
本所律师根据中国现行有效的法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照
中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会所涉
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及的有关事项出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2015年4月23日，公司召开第五届董事会第二次会议，决定于2015年5月26日
召开本次股东大会。
2015年4月25日，公司董事会在《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）公告了本次股东大会的会议召集人、会议日期、股权
登记日、会议地点、会议方式、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法以
及会议联系方式等相关事项。
（二）本次股东大会的召开
1、会议召开方式
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
2、现场会议
2015年5月26日下午2点半，本次股东大会的现场会议在河北省张家口市宣化
区东升路21号河北宣化工程机械股份有限公司一楼会议室如期召开，会议由董事
长常战芳先生主持，会议实际召开的时间、地点与公告内容一致。
3、网络投票
本次股东大会网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间为2015年5月26日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00。通过深圳证券交
易所互联网投票系统投票的时间为2015年5月26日15：00至2015年5月26日15：00
期间的任意时间。
经核查验证，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合现行
法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会的会议召集人以及出席或列席会议人员的资格
（一）本次股东大会的会议召集人
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公司第五届董事会第二次会议于2015年4月23日召开，决定于2015年5月26日
召开2014年度股东大会，公司董事会是本次股东大会的召集人，其作为会议召集
人的资格合法有效。
（二）出席或列席本次股东大会的人员
1、公司的股东及股东委托代理人
根据会议通知，凡于2015年5月20日下午收市后在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司（以下简称“登记结算公司”）登记在册的公司股东或其委托代
理人均有权出席本次股东大会。
根据现场会议的统计结果以及深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果参
加本次股东大会的股东和股东代理人共计8人，均为股权登记日在登记结算公司登
记在册的公司股东，所代表股份数100,301,667股，占公司总股本的50.66％，其中：
出席现场会议的股东2人，代表股份数99,842,167股，占公司总股本的50.43％；参
加网络投票的股东6人，代表股份数459,500股，占公司总股本的0.2321％；参与本
次股东大会投票的中小投资者（持股5%以下的投资者）6人，代表股份数459,500
股，占公司总股本的0.2321％。本次股东大会没有股东委托独立董事进行投票。
经本所律师查验出席本次股东大会的股东及股东委托代理人的身份证明、持
股凭证以及深圳证券信息有限公司提供的相关文件，本所律师认为：出席本次股
东大会的股东身份真实有效，具备出席本次股东大会的合法资格，有权对本次股
东大会的审议事项进行审议并表决。
2、出席或列席本次股东大会的其他人员
除股东或股东委托代理人出席本次股东大会外，出席或列席本次会议的其他
人员为公司董事、监事、高级管理人员及本所律师，该等人员均具备出席或列席
本次股东大会的合法资格。
综上，本所律师认为：本次股东大会的会议召集人以及出席或列席本次股东
大会人员的资格均合法、有效，符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法
规、规章、规范性文件以及《公司章程》等有关规定。
三、关于本次股东大会的议案
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本次股东大会的全部议案，公司已于公告的会议通知中列明；本次股东大会
所审议的事项与会议通知中所列明的事项相符；本次股东大会不存在对召开本次
股东大会的会议通知中未列明的事项进行表决的情形。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会对会议通知中列明的议案以现场记名投票与网络投票相结合的
方式进行了逐项审议和表决。根据相关规定，本次股东大会由2名股东代表、1名
监事代表以及1名律师共同对现场投票进行了监票和计票，在对网络投票的结果进
行了合并统计后，现场公布表决结果如下：
1、审议通过《2014年董事会工作报告》，具体表决结果为：
同意100,301,667股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%；
弃权0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%。
2、审议通过《2014年监事会工作报告》，具体表决结果为：
同意100,301,667股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%；
弃权0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%。
3、审议通过《2014年度报告及摘要》，具体表决结果为：
同意100,301,667股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%；
弃权0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%。其中，本
项议案对中小投资者参与表决的单独计票结果为：同意459,500股，占参与投票的
中小投资者所持有表决权股份总数的100%；反对0股，占参与投票的中小投资者所
持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决
权股份总数的0%。
4、审议通过《2014年利润分配预案》，具体表决结果为：
同意100,301,667股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数
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的100%；反对0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%；
弃权0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%。其中，本
项议案对中小投资者参与表决的单独计票结果为：同意459,500股，占参与投票的
中小投资者所持有表决权股份总数的100%；反对0股，占参与投票的中小投资者所
持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决
权股份总数的0%。
5、审议通过《2014年财务决算报告》，具体表决结果为：
同意100,301,667股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%；
弃权0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%。
6、审议通过《关于2015年日常关联交易预计的议案》，具体表决结果为：
本议案为关联交易，关联股东河北宣工机械发展有限责任公司回避表决，回
避表决票数为70,369,667股。同意29,932,000股，占出席会议股东（含网络投票）
所持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有
表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股
份总数的0%。其中，本项议案对中小投资者参与表决的单独计票结果为：同意
459,500股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的100%；反对0股，
占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东
（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%。
7、审议通过《关于续聘2015年度审计机构的议案》，具体表决结果为：
同意100,301,667股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%；
弃权0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%。其中，本
项议案对中小投资者参与表决的单独计票结果为：同意459,500股，占参与投票的
中小投资者所持有表决权股份总数的100%；反对0股，占参与投票的中小投资者所
持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决
权股份总数的0%。
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8、审议通过《关于2015年度与河北钢铁集团财务公司持续关联交易的议案》，
具体表决结果为：
本议案为关联交易，关联股东河北宣工机械发展有限责任公司回避表决，回
避表决票数为70,369,667股。同意29,932,000股，占出席会议股东（含网络投票）
所持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有
表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股
份总数的0%。其中，本项议案对中小投资者参与表决的单独计票结果为：同意
459,500股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的100%；反对0股，
占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东
（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%。
9、审议通过《关于修改公司章程的议案》，具体表决结果为：
同意100,301,667股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%；
弃权0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%。
10、审议通过《关于修改股东大会议事规则的议案》，具体表决结果为：
同意100,301,667股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%；
弃权0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%。
11、审议通过《关于提取坏账准备和存货跌价准备的议案》，具体表决结果
为：
同意100,301,667股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%；
弃权0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%。其中，本
项议案对中小投资者参与表决的单独计票结果为：同意459,500股，占参与投票的
中小投资者所持有表决权股份总数的100%；反对0股，占参与投票的中小投资者所
持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决
权股份总数的0%。
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12、审议通过《关于在银行、租赁公司等资本市场办理各类融资业务的议案》，
具体表决结果为：
同意100,301,667股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%；
弃权0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%。其中，本
项议案对中小投资者参与表决的单独计票结果为：同意459,500股，占参与投票的
中小投资者所持有表决权股份总数的100%；反对0股，占参与投票的中小投资者所
持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决
权股份总数的0%。
13、会议听取了第四届独立董事杜书箱、李太芳2014年度述职报告。
会议主持人、出席会议的股东及股东委托代理人均未对上述表决结果提出任
何异议；会议通知中所列议案已均获本次股东大会有效通过；本次股东大会决议
与表决结果一致；本次股东大会的召开情况已作成会议记录，由出席会议的全部
董事签字。
经本所律师核查验证，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、
《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章
程》等有关规定，均为合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序、出席或列
席本次股东大会的人员以及会议召集人的主体资格、本次股东大会的议案以及表
决程序、表决结果，均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律
法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决
议合法有效。
本法律意见书一式叁份。（以下无正文）
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（此页无正文，为《北京金诚同达律师事务所关于河北宣化工程机械股份有限公
司2014年度股东大会的法律意见书》之签署页）
北京金诚同达律师事务所
负责人：贺宝银 经办律师：欧昌佳
费大可
二○一五年五月二十六日
