河北宣化工程机械股份有限公司2000年年度报告摘要
重要提示：
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
河北宣化工程机械股份有限公司董事会
（一）公司简介
1、公司名称：河北宣化工程机械股份有限公司缩写：河北宣工
英文名称：XuanHua Construction Machinery Co．，Ltd．
缩写：XCMC
2、法定代表人：王建军
3、董事会秘书：庞廷闽
联系地址：河北省张家口市宣化区东升路21号
电话：（0313）3012255－2248
传真：（0313）3055369
电子信箱：hbxg2＠hbxg．com
4、注册地址：河北省张家口市
办公地址：河北省张家口市宣化区东升路21号
邮政编码：075105
国际互联网网址：www．hbxg．com
电子信箱：webmaster＠hbxg．com
5、信息披露指定报刊：《中国证券报》
登载报告国际互联网网址：http：／／www．cninfo．com．cn
年度报告置备地点：公司本部证券部
6、股票上市地：深圳证券交易所
股票简称：河北宣工
股票代码：0923
（二）会计数据和业务数据摘要
1、本年度主要财务指标：
单位：元
指标 2000年
利润总额 29,031,150.57
净利润 25,310,681.29
扣除非经常性损益后的净利润
25,423,926.39
主营业务利润59,209,758.16
其他业务利润 3,129,481.24
营业利润 18,736,769.80
投资收益 10,173,335.50
补贴收入 0
营业外收支净额 121,045.27
经营活动产生的现金流量净额
-60,952,907.61
现金及现金等价物净增加额
- 5,314,916.74
注：扣除非经常损益项目及金额为出售固定资产净损益-113,245.10元。
2、近三年主要会计数据和财务指标：
指标 2000年 1999年 1998年
调整后 调整前
主营业务收入（元）314,638,314.36 340,357,684.55 385,502,953.92 385,502,953.92
净利润（元） 25,310,681.29 28,433,729.96 22,991,662.42 26,185,829.85
总资产（元） 683,037,615.82 660,513,176.11 425,244,810.72 428,536,529.27
股东权益（元） 391,168,018.11 390,607,336.82 187,108,433.26 190,302,600.69
每股收益（摊薄） 0.15 0.17 0.21 0.24
（元/股）（加权） 0.15 0.21 0.21 0.24
扣除非经常性损益
后每股收益（元/股） 0.15 0.15 0.21 0.24
每股净资产（元/股） 2.37 2.37 1.70 1.73
调整后的每股
净资产（元/股） 2.35 2.35 1.70 1.73
每股经营活动产生的
现金流量净额（元） -0.37 -0.11 __ __
净资产收益率（摊薄） 6.47 7.28 12.29 13.76
（%）(加权) 6.28 9.50 11.58 __
上述指标的计算公式如下：
每股收益=净利润/年度末普通股股份总数
每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数
调整后每股净资产=（年度末股东权益- 三年以上的应收帐款净额-待摊费用-待处理（流动、固定）资产净损失-开办费-长期待摊费用-住房周转金负数余额）/年度末普通股股份总数
每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/年度末普通股股份总数
净资产收益率=净利润/年度末股东权益×100%
3、根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的通知要求，计算2000年的利润数据如下：
报告期利润 净资产收益率（%）每股收益（元/股）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 15.14 14.68 0.36 0.36
营业利润 4.79 4.65 0.11 0.11
净利润 6.47 6.28 0.15 0.15
扣除非经常损益后净利润
6.50 6.30 0.15 0.15
1999年利润 净资产收益率(%) 每股收益（元/股）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 17.47 22.81 0.41 0.50
营业利润 7.61 9.93 0.18 0.22
净利润 7.28 9.50 0.17 0.21
扣除非经常损益后净利润
6.31 8.24 0.15 0.18
注：上表为利润表附表，计算公式如下：
全面摊薄净资产收益率=报告期利润/期末净资产
全面摊薄每股收益=报告期利润/期末股份总数
加权平均净资产收益率=P/Eo+Np÷2+Ei×Mi÷Mo-Ej×Mj÷Mo
P为报告期利润，Np为报告期净利润，Eo为期初净资产，Ei为报告期发行新股或债转股等新增净资产，Ej为报告期回购或现金分红等减少净资产，Mo为报告期月份数，Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数，Mj为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数。
加权平均每股收益=P/So+Si+Si×Mi÷Mo-Sj×Mj÷Mo
P为报告期利润，So为期初股份总数，Si为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数，Sj为报告期因回购或缩股等减少股份数，Mo为报告期月份数，Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数，Mj为减少月份下一月份起至报告期期末的月份数。
报告期内无公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数，也无因回购或缩股等减少股份数，故全面摊薄和加权平均的每股收益相等。
（三）股本变动和主要股东持股情况
1、股本变动情况:
报告期内股本没有变化。
股本结构：
数量单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中：国家持有股份
110,000,000 110,000,000
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中：转配股
未上市流通股份合计
110,000,000 110,000,000
二、已上市流通股份
1、人民币普通股
55,000,000 55,000,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计
55,000,000 55,000,000
三、股份总数165,000,000 165,000,000
2、股票发行及上市情况：
经中国证监会证监发行字（1999）62号文批准，公司于1999年6月7日通过深圳证券交易所股票交易系统，采取“上网定价”方式，成功地向社会公众发行了每股面值为人民币1.00元的人民币普通股4950万股，并向十家证券投资基金配售了550万股，共计向社会公开发行5500万股，每股发行价格3.72元。此次发行后，公司总股本16500万股，其中发起人股11000万股，社会公众股5500万股。经深圳证券交易所深证上（1999）57号文《上市通知书》审核批准，公司于1999年7月14日在深圳证券交易所上市挂牌交易，股票简称：河北宣工，代码0923，本次上市可流通股本为4950万股人民币普通股（A股）股票，根据中国证监会《关于证券投资基金配售新股有关问题的通知》的规定，配售给证券投资基金的550万股股票，1999年9月14日上市流通。
公司无内部职工股。
3、主要股东情况
前十名股东所持股数及比例:
股东名称 持股数量（股）占总股本的比例（%）
宣化工程机械集团有限公司 110,000,000 66.67
张慧君 305862 0.19
东方证券有限责任公司福山路证券交易营业部
176000 0.11
潘翠云 118254 0.07
曾庆红 113600 0.07
江涛 107445 0.07
邓桂芝 104400 0.06
徐敏秀 100000 0.06
杨伏秀 97000 0.06
安辉 95800 0.06
注：
①报告期内宣化工程机械集团有限公司持有的国家股本未发生变化，其所持股份无质押和冻结。
②公司前10名股东中，第2—10名股东为流通股股东，其股份变化系二级市场行为，本公司亦未知其之间的关联关系。
③持有本公司10%以上股权的法人股东是宣化工程机械集团有限公司，持有国家股110，000，000股，持股比例66.67%，系本公司控股股东。
该公司法定代表人：王建军
经营范围：通过控股、参股、兼并、分立等方式经营授权范围内的国有资产；制造、销售普通机械、电器机械及其配件；自营产品出口销售所需材料、设备、仪器仪表进出口贸易；技术开发服务、机械加工、修配，举办第三产业。
④报告期内公司控股股东未发生变更，持股数量和持股比例未发生变化。
（四）股东大会简介
报告期内公司共召开了一次股东大会：
2000年4月26日上午在公司会议室召开了第二次股东大会，大会实到股东及委托代理人共持有公司股份110，000，000股，占公司总股本的66.67%，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，大会以记名方式投票表决通过了以下决议：审议通过了《1999年董事会工作报告》、《1999年监事会工作报告》、《1999年年报及年报摘要》、《1999年财务决算报告》、《1999年利润分配预案》、《关于增补第一届董事会董事的议案》、《关于续聘河北华安会计师事务所为公司2000年审计机构的议案》、《关于续聘北京金诚律师事务所为公司2000年法律顾问的议案》。以上决议均以110，000，000股同意，占出席会议股东持股总数的100%，0票反对，0票弃权。
以上决议内容刊登在2000年4月27日的《中国证券报》上。
（五）董事会工作报告
一、公司经营情况：
1、公司所处行业及地位：
公司属工程机械行业推土机制造业，生产140-330马力履带推土机、140马力履带装载机、ZL30、ZL50、ZL60轮式装载机及液压式振荡压路机，年生产能力1250台。为工程机械行业重点骨干企业和推土机生产的最大厂家之一。产品行销全国各省、自治区、直辖市并出口部分国家和地区，市场占有率稳定保持在33%左右，产销量居推土机行业首位。
2、主营业务范围及经营情况：
公司经营范围是推土机、装载机、压路机系列产品和配件的生产、销售。面对新的经济形势和激烈的市场竞争，公司员工在董事会的领导下，紧紧围绕2000年度生产经营目标，外拓市场，内抓管理，深化改革，扎实工作，实现了经济工作的平稳运行，尤其是股票发行上市后公司建章立制规范运作，为长远发展注入新的生机和活力。公司2000年完成销售收入31463.83万元，实现利润总额2903.11万元，实现净利润2531.07万元。公司的主要经验和措施是：
———加强市场建设，提高竞争能力。
2000年公司根据市场现状和同行业企业间竞争能力的变化，及时调整了销售组织机构，完善了市场服务体系，在坚持“中环为主，直销为辅”方针的前提下，继续巩固了老市场，努力开发中西部市场，在巩固老产品的同时，加大了新产品的市场开发力度，稳定了全年的收入水平。同时，为更好地满足市场需求，确保公司在行业中的竞争地位，强化了销售、生产和技术的整体运作，打破了过去较为单一的产品生产格局，形成了月产10个左右产品品种的能力，新产品及变型产品的产量增长89.3%，为赢得市场创造了先机和条件。
———推进科技进步，加快创新步伐。
2000年公司按照“三位一体”的产品结构调整和产品发展思路，有计划有重点地加强了具有高科技含量和良好市场优势的新产品开发及生产力度，SD8（330马力）高驱动推土机、TY165液力传动推土机分别通过了国家和省级鉴定，SD7（220马力）高驱动推土机技术攻关取得新的进展，整机性能和可靠性明显提高，完成了ZL50B、ZL30E轮式装载机改进工作和14吨压路机样机制造及型式试验工作。加大了技术装备的投入，引进了一批高精尖设备，全年共购进114台，大部分设备已投入生产。报告期内还加强了计算机辅助技术管理，首次在科技人员中建立了产品创新与市场相结合的技术创新激励机制，为调动科技人员的积极性，发挥科技人员的聪明才智营造了良好的工作氛围。
———加强质量管理，提高产品质量。
2000年公司以：“完善质量体系，保持有效运行，规范基础管理，加强过程控制”为质量管理的重点。按照ISO9001质量体系标准要求，通过抓培训、抓内审、抓整改，保证了质量体系的正常有效运行，顺利通过了认证机构的年度监督审核。同时，强化了优化现场管理，通过细化考核内容，严格考核奖惩，推动了生产现场面貌的改观。深入开展了质量管理小组活动，在全公司实施了“55336”质量改进计划，发动群众献计献策，采取措施解决质量中存在的主要问题，在企业形成了内部质量控制的良好氛围，促进了产品质量的稳步提高。
———深化企业改革，规范公司运作。
2000年公司以降成本、降费用、增效益为重点，深入开展了“学邯钢、降成本、增效益活动”，推行了新的经济责任制，实行了生产单位以成本考核为主要内容的经济责任制，辅助单位以费用包干、定额补贴、自负盈亏等多种形式的考核办法。加强了资金管理，在控制和压缩一般性费用的同时，对大宗采购物资实行了厂务公开招投标订购，降低了采购成本。继续深化劳动人事分配制度改革，积极稳妥地实行了末位淘汰办法。考核上岗、奖勤罚懒、优胜劣汰的竞争机制在公司初步建立。2000年公司还通过了中国证监会石家庄证券监管特派办对公司的巡检工作，根据要求制定了《整改方案》，董事会通过后已部署实施。建立和完善了有关规章制度，为公司规范运作打下了良好基础。
3、经营工作中的不足和解决方案：
2000年公司经营工作中面临的主要问题：一是工程机械市场有效需求不足，行业竞争日趋激烈。主导产品140马力推土机的市场竞争能力有所下降，去年销售减少84台，减少的幅度较大，其它产品还没有形成市场优势和新的经济增长点；二是钢材、燃料的价格上涨及折旧、保险等项费用的增加，造成成本费用的上升，制约了公司的整体效益水平。根据以上两个方面的不足，公司将全面推进产品结构的战略调整，加快大马力推土机的开发、生产和质量改进力度。加快技术创新和技术改造步伐，抓紧实施募集资金投资项目，争取早日实现投资回报。同时，以优化经济运行质量为重点，转变观念、强化管理、开源节流、降低成本，努力提高公司的经济效益。
二、公司财务状况
指标 2000年（元） 1999年（元） 增减%
总资产 683,037,615.82 660,513,176.11 3.41
长期负债 47,020,000.00 21,500,000.00 118.70
股东权益 391,168,018.11 390,607,336.82 0.14
主营业务利润 59,209,758.16 68,254,183.92 -13.25
净利润 25,310,681.29 28,433,729.96 -10.98
变动原因：
A、总资产和股东权益的增加主要是因为当期利润增加所致。
B、长期负债增加是因为银行借款增加所致。
C、主营业务利润减少是因为2000年市场需求不足，主营业务收入减少所致。
D、净利润减少主要是因为主营业务收入减少、成本费用增加所致。
三、报告期内募集资金的使用情况
———报告期内募集资金使用情况：
本公司是于1999年6月29日采取募集方式设立的股份公司，经中国证监会证监发行字[1999]62号文批准，1999年6月7日向社会公众公开发行了5500万股普通股股票，发行价格每股3.72元，募集资金20460万元，扣除发行费用892.67万元，实际募集资金19567.33万元，报告期内公司未变更募集资金使用项目。承诺的投资项目及进度如下：
单位：万元
序号 项目名称 计划投资额 实际投资额
1 九五技改启动项目 2500 617.034
2 SD8高驱动履带推土机开发项目 3183 2116.188
3 SD9推土机新产品开发项目 4200 0
4 SY8振荡振动压路机项目 2241 1697.331
5 扩大推土机出口技术改造项目 4303 1890.867
6 科技开发实验中心技术改造项目2295 269.450
7 补充流动资金项目 856.65 856.650
2000年底累计投资7447.52万元，剩余资金12119.81万元。其中10796.14万元暂存银行，1323.67万元补充流动资金。
———延续到报告期内的募集资金项目情况：
A、为确保广大投资者利益，防止投资失误，公司对原承诺的SD9（410马力）推土机新产品开发项目进行了审慎研究和充分论证。由于近年来我国410马力以上（含410马力）大功率推土机年需求量不足100台，市场需求较小，且该产品的投资开发期和回收期较长，为国家产业政策中不鼓励发展的产品。因此，公司董事会本着为全体股东负责的精神，将不在实施此项目。变更后的4200万元募集资金将改投为以下项目：①参与发起设立中工国际工程股份有限公司。②参与发起设立深圳高特佳投资有限责任公司。③剩余资金用于补充公司流动资金。具体变更事项正加紧办理，力争在2001年度股东大会讨论通过后实施。
B、其他投资项目未完成进度的主要原因是：一是公司为防止投资失误，在募集资金到位后，对投资项目中所涉及的设备等固定资产重新进行了充分的调研和设备选型工作，使项目前期准备工作周期加长。二是项目中所需设备大多为专用设备，订购周期较长。同时，项目中还涉及部分进口专用设备，根据国家有关政策需通过招投标的方式订购。为此，公司正积极加紧实施。到目前为止，国内专用设备已签定了大部分订货合同，进口专用设备正在进行合同的签订工作。
———报告期内公司没有非募集资金投资的重大投资项目。
四、经营环境及宏观经济政策、法规变化对公司的影响：
1、中国加入WTO后，工程机械行业推土机制造业将是机遇大于挑战。尽管我们的产品在质量、技术水平和产品开发能力上与国外存在一定的差距，但公司在国内有比较稳定的市场和销售服务体系，拥有一定的产品价格优势，同时关税的降低将有利于引进国外高性能的零部件，缩小与国外产品性能上的差距，提高产品的竞争能力。
2、2000年上半年根据国务院《关于纠正地方税收先征后返政策的通知》，公司所得税适用税率为33%，2000年10月13日财税（2000）99号文件，公司继续享受所得税先征后返政策，实际税率为15%。
五、2001年业务发展计划：
面对国家西部大开发战略和加入WTO的契机，2001年公司将认真贯彻落实党的十五届五中全会精神，推进经营机制转换，加大组织结构、资本结构和产品结构调整力度，加强市场建设，加速对内对外经济合作，加快科技创新，搞好资本运营，从根本上提高企业适应市场的能力，确保经济工作持续、稳定健康发展。为此公司将重点开展以下工作：
———大力推进技术创新，加速产品结构调整。
2001年公司将在加快165系列推土机上能力，上批量的同时，着重解决SD7、SD8高驱动推土机的技术改进和技术攻关工作，提高大马力推土机的市场占有率，使其尽快形成规模效益和公司新的经济增长点。加快ZL60F轮式装载机的国产化进程，努力降低生产成本，提高产品质量，为推向市场创造条件。同时要做好ZL50C轮式装载机、ZJY40静液履带装载机和其他产品的研制开发及样机试制工作，逐步缩短产品的更新换代周期。为进一步促进产品结构的优化和升级，公司还将按照股票上市承诺的技改项目，加快工艺装备特别是引进五面体加工中心等关键进口设备的采购、安装进度，从根本上解决制约新产品生产的“瓶颈”工序问题。
———实施服务营销方针，大力搞好市场建设。
西部大开发战略的实施和中国加入WTO的倒计时，为企业扩大出口，拓展生存和发展空间提供了有利的条件，公司将抓住这一机遇，大力调整市场布局，形成总公司、分公司和办事处一体化的三级市场格局，在原有基础上建立十大分公司，通过市场建设，公司将加大新产品销售力度，积极推销140系列产品外的其他品种，以高科技含量的产品和良好的服务质量，努力开拓国内外市场，增强企业的竞争能力，提高公司的整体收入水平。产品服务要有新的举措，跨上一个新的台阶。
———加强质量内外控制，完善质量管理体系。
2001年公司将以务实的态度，重点围绕IS9001标准2000版的换版工作，制定完善从产品开发到售后服务等整个过程的管理制度。按照“55336”管理办法，结合产品结构调整，采取重点攻关、重点整改、重点突破等措施，切实把新产品质量和技术工艺解决好。内控重点是抓好三序管理、装配质量和清洁度控制。继续坚持模拟用户验车制度，加大质量管理奖惩力度，搞好群众性的质量管理活动。
———深化企业内部改革，扩大对外开放步伐
2001年公司将把改革的重点放在人事、劳动、分配制度上，继续完善末位淘汰办法，实行分流内退同末位淘汰相结合的考核办法。建立优胜劣汰机制，搞活用人用工制度。并积极探索按劳分配与按生产要素分配相结合的分配制度，同时，将进一步规范公司制运作形式，解决好母子公司运行机制和管理体制中存在的不足，逐步进行资本结构改革，努力搞好资本运营，增强企业的生机和活力。面对中国即将加入世贸组织这一有利时机，公司要更好地利用国内国外两个市场、两种资源，积极参与和吸引多方位的经济合作，争取境外政府贷款，扩大境内外融资渠道。不论采取什么形式，只要有利于增强市场竞争能力和整体实力，都将积极去争取。
六、董事会日常工作情况：
1、报告期内董事会会议情况和决议内容：
———2000年1月14日召开了第一届董事会第五次会议审议通过了《关于提取坏帐准备、跌价准备、减值准备以及坏帐处理的规定》。
———2000年3月16日召开了第一届董事会第六次会议，审议通过了以下内容：
1）1999年年度报告及年度报告摘要。
2）1999年董事会工作报告。
3）1999年财务决算报告。
4）1999年利润分配预案。
5）关于增补周之胜先生为本届董事会董事的议案。
6）1999年总经理业务工作报告。
7）关于解聘刘明德先生董事会秘书职务，聘任庞廷闽先生为本届董事会秘书的议案。
8）关于解聘芦小春先生副总经理的议案。
9）关于续聘河北华安会计师事务所为公司2000年审计机构的议案。
10）关于续聘北京金诚律师事务所为2000年法律顾问的议案。
11）关于2000年4月26日召开第二次股东大会的议案。
详细内容刊登在2000年3月21日的《中国证券报》上。
———2000年3月21日召开了第一届董事会第七次会议，为保护广大投资者利益，提醒投资者注意投资风险，针对传播媒介关于公司国有股权转让和公司更名的传闻予以澄清，公告内容刊登在2000年3月22日的《中国证券报》上。
———2000年5月15日召开了第一届董事会第八次会议，审议通过了3000万元国债委托事项。
———2000年8月1日召开了第一届董事会第九次会议，审议通过了2000年中期报告及报告摘要，审议通过了2000年中期不分配和不以公积金转增股本的利润分配方案，通过了聘请张占海先生为公司总工程师的议案，同时审议通过了按公司销售收入的1‰提取董事会基金的议案，此议案将于2000年度股东大会审议通过后实施。有关内容刊登在2000年8月4日的《中国证券报》上。
———2000年11月30日召开了第一届董事会第十次会议，讨论了中国证监会石家庄证券监管特派员办事处对公司巡查提出的整改要求，通过了公司《整改方案》。有关公司规范运作的制度已建立并开始实施。
2、董事会对股东大会决议的执行情况：
报告期内公司董事会根据《公司法》及《公司章程》等法律、法规的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的决议和内容。根据2000年4月26日股东大会决议，实施了以1999年末总股本16500万股为基数，向全体股东每10股派发现金1.25元（含税），的方案，股权登记日为5月18日，除息日为5月19日，公告刊登在2000年5月9日的中国证券报上。
七、公司管理层及员工情况：
1、董事、监事和高级管理人员年薪及持股数额：
姓名 性别 年龄 职务 任期 年初持 年末持
（年） 股数（股）股数（股）
王建军 男 47 董事长 1999.06-2002.06 0 0
王励 男 55 副董事长 1999.06-2002.06 0 0
刘万文 男 63 董事兼总经理
1999.06-2002.06 0 0
张世平 男 53 董事兼副总经理
1999.06-2002.06 0 0
刘明德 男 47 董事兼副总经理
1999.06-2002.06 0 0
王翠林 男 52 董事 1999.06-2002.06 0 0
周之胜 男 36 董事兼副总经理
1999.06-2002.06 0 0
宿卫灯 女 56 监事会主席
1999.06-2002.06 0 0
高顺 男 50 副总经理 1999.06-2002.06 0 0
张占海 男 40 总工程师 1999.06-2002.06 0 0
陈风峨 男 55 监事 1999.06-2002.06 0 0
王贻安 男 56 监事 1999.06-2002.06 0 0
庞廷闽 男 43 董事会秘书
1999.06-2002.06 0 0
A、本年度内在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员年度报酬总额为108752.6元。其中：年度报酬18000元-22000元3人，16000元-18000元3人。
B、未在公司领取年薪的董事、监事、高级管理人员是：王建军、王励、张世平、王翠林、宿卫灯、陈风峨、王贻安。
C、报告期内高级管理人员离任情况：因刘全志先生逝世，增补周之胜先生为第一届董事会董事，解聘刘明德先生董事会秘书职务，改聘庞廷闽先生为第一届董事会秘书。卢小春先生因工作另有所用，解聘其副总经理职务。由总经理提名，聘任张占海先生为公司总工程师。
2、员工情况：
报告期内公司员工总数为2799人，现有退休职工30人，员工结构为：
专业构成 人数（人） 比例（%）教育程度 人数（人）比例（%）
生产人员 2239 79.99 大专以上 297 10.61
销售人员 134 4.79 高中以上 1429 51.05
技术人员 211 7.54 初中以上 1073 38.34
财务人员 38 1.36 合计 2799 100
行政人员 177 6.32 高级 40 1.43
中级 129 4.61
合计 2799 100 合计 169 6.04
八、本次利润分配预案及2001年利润分配政策：
根据河北华安会计师事务所出具的审计报告，2000年度公司实现净利润25310681.29元，按照《公司章程》规定，提取10%的法定盈余公积2531068.13元，提取5% 的法定公益金1265534.07元，加上年初未分配利润26535332.88元，本次累计可供股东分配利润48049411.97元。
董事会提议以2000年度末总股本165000000股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1.50元（含税），可供分配利润支出24750000.00元，未分配利润23299411.97元结转下年度。
董事会提议本年度不进行公积金转增股本。
以上议案尚需提交2000年度股东大会审议表决。
2001年度利润分配政策预计:
9999董事会预计在2001年度结束后本公司将进行利润分配，分配方式为现金分红，下一年度实现净利润用于股东分配红利的比例不低于30%，具体分配方案依当时公司实际情况由董事会提出预案后，提交股东大会审议。
九、公司信息披露的报刊为中国证券报。
（六）、监事会报告
一、监事会工作情况：
2000年是河北宣工股份有限公司正式成立、运作以来的第二年，公司监事会依照《公司法》、《证券法》赋予的职权，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规所赋予的职责，积极开展工作。在本报告期内共召开了监事会会议三次，其中重要的会议决议及公告均及时予以了披露。
（1）、第一届监事会第二次会议，于2000年1月15日召开，会议审议通过了公司《关于提取坏帐准备、跌价准备、减值准备以及坏帐处理规定》。
（2）、第一届监事会第三次会议，于2000年3月16日召开，会议审议通过了1999年度监事会工作报告、公司1999年年度报告及摘要和1999年度公司财务决算报告，此次会议公告已刊登在2000年3月21日的《中国证券报》上。
（3）、第一届监事会第四次会议，于2000年8月1日召开，会议审议通过了2000年度中期报告和中期报告摘要，并审议通过了2000年度中期利润分配预案，此次会议公告已刊登在2000年8月4日的《中国证券报》上。
二、关于对公司2000年度有关事项的独立意见
（1）在报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规以及《公司章程》的有关规定，对股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员的执行职务情况以及公司管理制度等进行了监督，认为本届董事会的工作是认真负责的，公司的经营决策是科学合理的，并且建立了良好的内控体系，较好地防范了管理和财务风险。公司在日常运作过程中按照合法、稳健的操作原则，依法操作，保证了公司各项工作得以顺利展开。按照股份公司法人治理结构，规范运作，充分发挥“三会”职能，保证公司决策程序的规范、有序，进而保障各项经营决策的科学性和有效性。报告期内公司董事、高级管理人员在执行职务时没有违反国家法律、法规、以及《公司章程》的现象,也未有任何损害公司利益和股东权益的情况发生。公司信息披露工作能够做到及时、完整、准确，没有误导和重大遗漏等情况。
（2）报告期内，我们对公司财务进行了日常审计与监督，按照“三分开”原则，公司建立有独立财务帐册，并设有独立的财务人员。公司本着审慎经营、有效防范化解资产损失风险的原则，制定了比较完善、健全的各项财务制度，管理规范，帐目清楚，其有关核销和计提资产减值准备的决议程序合法、依据充分。2000年度，经河北华安会计师事务所审计出具的无保留意见的财务报告，真实、准确和客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（3）公司1999年发行“河北宣工”A股股票所募集资金的使用，正按招股说明书以及公司的实际情况加紧实施，争取尽快投产见效。
（4）报告期内，中国证监会石家庄证券监管特派办于2000年12月对公司进行了巡回检查，指出了公司在运作中的不规范之处。为此，公司组织专门人员及时制定了《整改方案》，公司董事会召开专题会议进行了研究讨论，积极落实，抓紧实施。在今后的工作中本公司监事会将依据国家法律、法规及《公司章程》，加大依法沟通监督力度，保证公司规范运作，防范经营风险。
（5）报告期内本公司无资产的收购及出售、吸收合并事项；没有发现内幕交易，没有损害部分股东的权益或造成公司资产流失等现象，保证了公司资产的保值和增值，维护了广大股东的利益。
（6）报告期内，公司与母公司的关联交易，已严格按照市场原则签定了协议，能够做到公平、公正，没有损害本公司的利益。
（七）重要事项
1、公司上年度利润分配方案及其执行情况
公司上年度每10股派现1.25元（含税）的利润分配预案经4月26日召开的1999年度股东大会审议通过，于5月22日实施。股东大会决议公告和派息公告分别刊登在4月27日和5月11日的《中国证券报》上。
2、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
3、报告期内公司董事、监事及高级管理人员认真依法履行职责，没有发生任何受处罚事件。
4、报告期内控股股东没有发生变更，第二次股东大会增补周之胜先生为第一届董事会董事，改聘庞廷闽先生为第一届董事会秘书。
5、承诺事项：公司和公司持股5%以上股东没有在任何指定报纸和网站上作出任何事项承诺。
6、报告期内公司无收购兼并、资产重组事项。
7、重大关联交易事项：报告期内公司所发生关联交易均属正常关联交易，详细情况见财务报表附注。
8、公司与控股股东作到了人员、资产、财务上的“三分开”情况：
人员方面：报告期内公司完善了法人治理结构，建立了高效精干的组织机构，在劳动、人事及工资管理等方面是独立的，总经理、副总经理等高级管理人员在本公司领取报酬，除刘万文总经理和刘明德副总经理在股东单位分别兼任副董事长和董事外，其他高级管理人员均未担任任何职务。
资产方面：公司独立拥有自己的生产系统、辅助生产系统和配套设施，独立拥有销售和物资采购系统，形成了完整的生产经营体系。根据与集团公司订立的商标使用许可协议，集团公司承诺，允许公司无偿使用“宣化”牌注册商标的使用权。工业产权、非专利技术等无形资产由公司独立拥有，保证了公司的资产完整。
财务方面，公司设立了独立的财会部门，建立了完整的会计核算体系和财务管理制度，在银行单独开户，独立纳税，拥有自己独立的银行帐号。
9、报告期内本公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。
10、报告期内本公司继续聘用河北华安会计师事务所有限责任公司负责审计工作。
11、报告期内公司未发生其他重大合同事项。
12、本公司未发生对外担保事项。
13、报告期内本公司没有更改名称、股票简称的情况
（八）财务会计报告
1、审计报告
审计报告
冀华会审字（2001）1058号
河北宣化工程机械股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2000年12月31日的资产负债表、2000年度的利润表及利润分配表和2000年度的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》及其他有关财务会计法规的规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2000年12月31日的财务状况和2000年度的经营成果及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
河北华安会计师事务所有限公司 中国注册会计师：王飞
中国注册会计师：李钰
地址：中国·石家庄市裕华西路158号 2001年3月7日
2、会计报表（见附表）
（九）备查文件目录
1、载有董事长亲笔签名并盖章的年度报告文本；
2、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
4、《公司章程》。
河北宣化工程机械股份有限公司董事会
二零零一年三月七日
资产负债表
编制单位：河北宣化工程机械股份有限公司 2000年12月31日 单位：人民币元
资产 1999年度 2000年度
流动资产：
货币资金 115486683.87 108009767.13
短期投资 49975969.39
减：短期投资跌价准备
短期投资净额 49975969.39
应收票据 2162000
应收股利
应收利息
应收帐款 76039390.71 47748592.77
其它应收款 9882120.31 4471814.53
减：坏帐准备 3218205.81 2086171.46
应收帐款净额 82703305.21 50134235.84
预付帐款 22432729.77 81377559.04
应收补贴款 116986.74 -550627.69
存货 233962905.39 295331368.91
减：存货跌价准备 571812.93 127426.8
存货净额 233391092.46 295203942.11
待摊费用 25000
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产
流动资产合计 504131767.44 536336876.43
长期投资：
长期股权投资
长期债权投资
其它长期投资
长期投资合计
减：长期投资减值准备
长期投资净额
其中：合并价差
股权投资差额
固定资产：
固定资产原值 252234314.47 258343745.4
减：累计折旧 98546922.47 112588651.61
固定资产净值 153687392 145755093.79
工程物资
在建工程 1933556.43 354176.56
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计 155620948.43 146109270.35
无形及其它资产：
无形资产
开办费 760460.24 591469.04
长期待摊费用
其它长期资产
无形资产及其它资产合计 760460.24 591469.04
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 660513176.11 683037615.82
流动负债：
短期借款 130020000 110000000
应付票据
应付帐款 75083960.85 64813976.03
预收帐款 12978652.12 20173516.51
代销商品款
应付工资
应付福利费 2648501.57 5197771.34
应付股利 20625000 24750000
应付税金 2409400.07 450438.53
其它应交款 934287.71 44079.53
其它应付款 3706036.97 4919815.77
应付短期债券
预提费用
一年内到期的长期负债 14500000
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 248405839.29 244849597.71
长期负债：
长期借款 21500000 47020000
应付债券
长期应付款
住房周转金
其它长期负债
长期负债合计 21500000 47020000
递延税项：
递延税项贷款
负债合计：
负债合计 269905839.29 291869597.71
少数股东权益：
少数股东权益
股东权益：
股本 165000000 165000000
资本公积金 194806944.44 194806944.44
盈余公积 4265059.5 8061661.7
其中：公益金 1421686.5 2687220.57
未确认的外资损失
未分配利润 26535332.88 23299411.97
外币报表折算差额
股东权益合计 390607336.82 391168018.11
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 660513176.11 683037615.82
现金流量表
编制单位：河北宣化工程机械股份有限公司 2000年度 单位：人民币元
项目 2000年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金 251163466.43
收取的租金
收到的增值税销项税款和退回
的增值税款
收到的除增值税以外的其它税
费返还 5177626.43
收到的其它与经营活动有关的
现金 1356322.44
经营活动产生的现金流入小计 257697415.3
购买商品、接受劳务支付的现
金 250912603.95
经营租赁所支付的现金 1950000
支付给职工以及为职工支付的
现金 39438507.96
支付的增值税款 8061778.37
支付的所得税款 9492315.13
支付的除增值税、所得税以外
的其它税费 2595876.01
支付的其它与经营活动有关的
现金 6199241.49
经营活动产生的现金流出小计 318650322.91
经营活动产生的现金流量净额 -60952907.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 87514554.09
分得股利或利润所收到的现金
取得债券利息收入所收到的现
金 2634192
处置固定资产、无形资产和其
它长期资产而收回的现金净额
收到的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流入小计 90148746.09
购建固定资产、无形资产和其
它长期资产所支付的现金 9692029.16
权益性投资所支付的现金
债权性投资所支付的现金 29999441.2
支付的其它与投资活动有关的
现金 76040
投资活动产生的现金流出小计 39767510.36
投资活动产生的现金流量净额 50381235.73
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收权益性投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权
益性投资收到的现金
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金 150020000
收到的其它与筹资活动有关的
现金 768243.55
筹资活动产生的现金流入小计 150788243.55
偿还债务所支付的现金 130020000
发生筹资费用所支付的现金
分配股利或利润所支付的现金 5500000
其中：子公司支付少数股东的
股利
偿付利息所支付的现金 10004822.01
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
其中：子公司依法减资支付给
少数股东的现金
支付的其它与筹资活动有关的
现金 6666.4
筹资活动产生的现金流出小计 145531488.41
筹资活动产生的现金流量净额 5256755.14
四、汇率变动对现金的影响：
汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额：
现金及现金等价物净增加额 -5314916.74
附注：
1、 不涉及现金收支的投资和筹
资活动：
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务
融资租赁固定资产
2、 将净利润调节为经营活动的
现金流量：
净利润 25310681.29
加：少数股东损益
购并利润
计提的坏帐准备或转销的坏帐 -1576420.48
固定资产折旧 13934587.94
无形资产及其他资产摊销
待摊费用的减少（减增加） 948991.2
预提费用的增加（减减少）
处置无形资产、固定资产和其
它长期资产的损失（减收益） -101662.77
固定资产报废损失 214907.87
财务费用 9249623.85
投资损失（减收益） -10173335.5
递延税款贷项（减借项）
存货的减少（减增加） -61368463.52
经营性应收项目的减少（减增
加） -24596769.7
经营性应付项目的增加（减减
少） -12795047.79
增值税增加净额
其它
经营活动产生的现金流量净额 -60952907.61
3、 现金及现金等价物净值增加
情况：
货币资金的期末余额 108009767.13
减：货币资金的期初余额 115486683.87
现金等价物的期末余额 2162000
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -5314916.74
利润及利润分配表
编制单位：河北宣化工程机械股份有限公司 2000年度 单位：人民币元
项目 1999年度 2000年度
一、主营业务收入 340357684.55 314638314.36
减：折扣与折让
主营业务收入净额 340357684.55 314638314.36
减：主营业务成本 271003736.18 254696319.03
主营业务税金及附加 1099764.45 732237.17
二、主营业务利润 68254183.92 59209758.16
加：其他业务利润 2168638.23 3129481.24
减：存货跌价损失 -504543.51 -444386.13
营业费用 6988840.39 7011049.34
管理费用 24765161.83 27786182.54
财务费用 9463986.67 9249623.85
三、营业利润 29709376.77 18736769.8
加：投资收益 10173335.5
期货损益
补贴收入 6029986.74
营业外收入 3789354.2 383973.14
以前年度损益调整
减：营业外支出 2138 262927.87
分给外单位利润
四、利润总额 39526579.71 29031150.57
减：所得税 11092849.75 3720469.28
少数股东损益
职工奖励及福利基金
购并利润
加：未确认的投资损失
所得税返还
五、净利润 28433729.96 25310681.29
加：年初未分配利润 22991662.42 26535332.88
盈余公积转入数
年初未分配利润调整
减少注册资本减少的未分
配利润
外币报表折算差额
减：股份公司成立前利润分配
六、可供分配的利润 51425392.38 51846014.17
减：提取法定盈余公积金 2843373 2531068.13
提取法定公益金 1421686.5 1265534.07
提取职工奖励福利基金
七、可供股东分配的利润 47160332.88 48049411.97
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金
应付普通股股利 20625000 24750000
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 26535332.88 23299411.97
