河钢资源：2020年第二次临时股东大会的法律意见书2020-06-19
北京金诚同达律师事务所
关于
河钢资源股份有限公司
二〇二〇年第二次临时股东大会的
法律意见书
金证法意[2020]字 0611 第 0313 号
中国北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004
电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267
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北京金诚同达律师事务所 法律意见书
北京金诚同达律师事务所
关于河钢资源股份有限公司
二〇二〇年第二次临时股东大会的
法律意见书
金证法意[2020]字 0611 第 0313 号
致：河钢资源股份有限公司
受河钢资源股份有限公司（以下简称“河钢资源”或“公司”）聘请和北京
金诚同达律师事务所（以下简称“本所”）委派，本所律师出席河钢资源二〇二
〇年第二次临时股东大会并对会议的相关事项出具法律意见书。
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称
“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务
所证券法律业务执业规则》等法律、法规和规范性文件的要求以及《河钢资源股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，在会议召开前和召开
过程中，本所律师审查了有关本次股东大会的相关材料，并对股东大会的召集、
召开程序，出席会议的人员资格、召集人资格，提案审议情况，股东大会的表决
方式、表决程序和表决结果等重要事项的合法性进行了现场核验，本所律师按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
河钢资源二〇二〇年第二次临时股东大会经公司第六届董事会第十八次会
议决议召开，并于 2020 年 6 月 3 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上公告了《河钢资源股份有限公司关于召开 2020
年第二次临时股东大会的通知公告》（以下简称“《会议通知》”）。该《会议通知》
已列明召开本次股东大会的时间、地点、会议内容等相关事项。
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（一）会议召集人：公司董事会
（二）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式
（三）现场会议召开时间、地点：
本次股东大会于 2020 年 6 月 18 日下午 14:30 在河北省石家庄市体育南大街
385 号公司五楼会议室召开。
（四）网络投票时间：
1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2020 年 6 月 18 日
上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
2、通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2020 年 6
月 18 日 09:15-15:00。
经审查，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》和《股东大会规则》
等有关法律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
根据《会议通知》，有权参加本次股东大会的人员为截至 2020 年 6 月 11 日
下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东
或授权代表；公司董事、监事和高级管理人员；公司聘请的律师。
出席本次股东大会的股东及授权代表共6人，代表股份数为226,496,600股，
占公司有表决权股份总数的34.6999%。其中，出席现场会议的股东及授权代表1
人，代表股份数为70,369,667股，占公司有表决权股份总数的10.7808%；通过网
络投票系统进行投票表决的股东5人，代表股份数为156,126,933股，占公司有表
决权股份总数的23.9191%。
经审查，出席本次股东大会的股东具有相应资格，股东持有相关持股证明，
授权代表持有授权委托书，符合《公司法》和《股东大会规则》等有关法律、法
规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的有关规定。通过网络投票系统进行
投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
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本次会议没有发生现场投票与网络投票重复投票的情况。
三、本次股东大会的提案
根据《会议通知》，本次股东大会审议的议案为：
1、《河钢资源股份有限公司关于修订公司章程的议案》；
2、《河钢资源股份有限公司关于董事辞职及补选董事的议案》；
3、《河钢资源股份有限公司关于监事辞职及补选监事的议案》；
4、《河钢资源股份有限公司关于期货套期保值业务的内控制度》；
5、《河钢资源关于子公司 2020 年度开展铁矿石期货套期保值业务的议案》；
6、《关于调整公司独立董事津贴的议案》。
经审查，本次股东大会审议的事项与《会议通知》中列明的事项相符，没有
股东提出超出上述事项以外的新提案，未出现对议案内容进行变更的情形。
四、本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果
本次股东大会按照《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定进行。
（一）出席现场会议的股东以记名投票方式对本次会议的议案进行了表决，
公司按照法律、法规和规范性文件的规定进行了监票、验票和计票并当场公布表
决结果；
（二）网络投票表决结束后，根据深圳证券信息有限公司提供的本次会议网
络投票的资料，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，最终表决结果
如下：
1、《河钢资源股份有限公司关于修订公司章程的议案》；
同意 226,490,900 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.9975%；
反对 5,700 股；弃权 0 股。其中，中小股东同意 710,601 股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的 99.2042%；反对 5,700 股；弃权 0 股。
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2、《河钢资源股份有限公司关于董事辞职及补选董事的议案》；
出席会议的股东及股东代理人对董事候选人采取记名方式进行表决，通过累
积投票方式选举。根据董事候选人的得票数，宣布胡志魁先生为公司第六届董事
会董事。该董事的得票数超过出席本次股东大会的股东持有的有表决权股份总数
的半数。
3、《河钢资源股份有限公司关于监事辞职及补选监事的议案》；
出席会议的股东及股东代理人对监事候选人采取记名方式进行表决，通过累
积投票方式选举。根据监事候选人的得票数，宣布陈忠先生为公司第六届监事会
非职工代表监事。该监事的得票数超过出席本次股东大会的股东持有的有表决权
股份总数的半数。
4、《河钢资源股份有限公司关于期货套期保值业务的内控制度》；
同意 226,490,900 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.9975%；
反对 5,700 股；弃权 0 股。其中，中小股东同意 710,601 股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的 99.2042%；反对 5,700 股；弃权 0 股。
5、《河钢资源关于子公司 2020 年度开展铁矿石期货套期保值业务的议案》；
同意 226,490,900 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.9975%；
反对 5,700 股；弃权 0 股。其中，中小股东同意 710,601 股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的 99.2042%；反对 5,700 股；弃权 0 股。
6、《关于调整公司独立董事津贴的议案》。
同意 225,790,900 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.6884%；
反对 705,700 股；弃权 0 股。其中，中小股东同意 10,601 股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的 1.4800%；反对 705,700 股，占出席会议中小股东所持
表决权股份总数的 98.5200%；弃权 0 股。
本次股东大会表决通过了上述议案。
经审查，本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果合法、有效。
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五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，本次股东大会的召集人资格、出
席人员资格、表决方式、表决程序和表决结果合法、有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京金诚同达律师事务所关于河钢资源股份有限公司二〇
二〇年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
北京金诚同达律师事务所（盖章）
负责人：（签字） 经办律师：（签字）
杨 晨： 贺 维：
赵力峰：
2020 年 6 月 18 日
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