河钢资源股份有限公司

                      2020 年度独立董事述职报告


    2020 年度，商有光先生、徐永前先生、王占明先生作为河钢资源股份有限
公司(以下简称“公司”)第六届董事会的独立董事，根据《公司法》、《公司章
程》等有关法律、法规的规定，积极出席董事会和股东大会，认真审议各项议案，
充分利用自身的专业知识作出审慎判断，并发表了客观、公正的独立意见，履职
情况如下：
    一、出席会议及投票情况
    2020 年度六届董事会全年共召开 9 次会议，受疫情影响，均以通讯表决方
式召开会议。商有光先生、徐永前先生、王占明先生作为六届董事会的独立董事，
全年出席会议情况如下：
   董事      应参加    实际参加   委托出     缺席       是否连续两次
   姓名      会次数    会议次数   席次数     次数     未亲自出席会议
 商有光        9           9        0          0              否
 徐永前        9           9        0          0              否
 王占明        9           9        0          0              否
    报告期内商有光先生、徐永前先生、王占明先生对会议审议的各项议案均未
提出异议，对各项议案均投了赞成票，结合自身专业知识提出了具有针对性的合
理化建议，提高了董事会决策的科学性。
    二、发表独立董事意见情况
    独立董事在本年度认真听取公司管理层及有关人员对公司经营管理和定期
报告等情况的汇报,根据公司提供的有关的资料，独立、客观、审慎地行使表决
权，并提出专业性意见和建议。报告期内分别对公司提名新任董事、利润分配、
内部控制、会计政策与会计估计变更和关联交易等事项等议题发表了独立意见。
    1、在公司六届董事会十五次会议对公司 2020 年日常关联交易预计及与河
钢财务公司持续关联交易事项发表了事先认可意见和独立意见。
    2、对公司六届董事会十八次会议审议的推荐新任董事、开展铁矿石期货套
期保值业务、聘任高管调整公司独立董事津贴等事项发表了独立意见。
    3、对公司六届董事会十九次会议审议的关于利润分配预案、关于公司内部
控制自我评价报告、关于 2019 年度募集资金存放与使用、关于会计政策与会计
估计变更、关于盈利预测实现情况的专项说明、关联方资金占用和对外担保等事
项发表了独立意见。
    4、对公司六届董事会二十次会议审议的继续使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金和 2020 年上半年募集资金存放与使用情况等事项进行专项说明并发
表了独立意见。
    5、对公司六届董事会二十一次会议审议的 2020 年上半年度关联方资金占用
及对外担保事项发表了独立意见。
    6、对公司六届董事会二十二次会议审议的关于续聘审计机构事项发表了事
先认可意见和独立意见。
    7、对公司六届董事会二十三次会议审议的关于增加 2020 年日常关联交易预
计事项发表了事先认可意见和独立意见。
    三、在董事会专门委员会中的工作情况
    根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及《董事会专业委
员会实施细则》的有关规定，商有光先生、徐永前先生、王占明先生作为公司董
事会下设五个专业委员会的委员，在报告期内，按照专业委员会议事规则，先后
组织召开相关会议，对定期报告编制、关联交易、会计政策与会计估计变更、人
事提名和募集资金使用等事项进行了审议，并提出具体建议。
   1、审计委员会履职情况
   审计委员会在报告期内，按照有关规定，对内部审计报告和外部审计机构续
聘等事项进行了审阅，并在审计机构进场前、后与注册会计师进行了充分沟通，
及时了解 2020 年年报审计工作安排的整体安排及审计进展情况，确保审计合法
有序、审计报告真实准确。
   2、薪酬与考核委员会履职情况
   报告期内，薪酬与考核委员会按照有关规定，听取了公司经营层的经营成果
汇报，对管理团队的绩效完成情况进行了考核，对独立董事薪酬调整事项进行了
审议。
   3、战略发展委员会履职情况
   战略发展委员会严格按照有关规定，积极履行职责。报告期内，对公司经营
现状和发展前景进行了深入地分析，结合国家发展战略、疫情发展趋势及主营商
品价格走势，对公司战略规划以及可能影响公司未来发展的重大事项进行研究并
提出建议，对提高董事会决策的效益及质量具有重要作用。
    4、提名委员会履职情况
    公司提名委员会在本报告期内认真履行职责，为公司的董事及经理层提供建
议和意见，通过多方位、多渠道对相关董事、高级管理人员的任职资格和能力进
行了审慎考察，对公司增补董事和聘任高管等事项进行审议。
    5、风险管理委员会履职情况
    公司风险管理委员会根据有关规定，积极履行职责。监督公司风险管理体系
的建立健全情况，指导公司风险管理工作，对河钢集团财务有限公司风险评估报
告等事项进行了审议，有效控制各项风险，保障公司合规运行。
    四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
    1、关注公司舆情并督促公司信息披露工作
    2020 年，本人作为公司独立董事，严格按照《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》、
《信息披露事务管理办法》的规定，通过电话、邮件、微信等多种途径，与公司
保持密切联系，持续关注报纸、网络等有关媒体关于公司的相关报道及信息披露
情况，及时获悉公司各重大事项的进程及进展情况，掌握公司的运行动态，督促
公司建立健全信息披露管理制度，促进投资者关系管理，切实维护公司和全体股
东的利益
    2、核查并监督公司治理及经营管理情况
    为更好的保护全体投资者的利益，公司独立董事充分发挥在公司治理方面的
约束和监督职能，对各项议案都进行了认真审核，独立、客观、审慎地行使表决
权，积极推动公司盈利水平的提高。利用董事会专门委员会及股东大会等机会，
对公司进行考察交流，重点关注公司重大事项，对公司生产经营、财务管理、关
联交易、定期报告编制和披露及其他重大事项等情况进行监督，及时了解公司的
日常经营状况和可能产生的经营风险，运用自身专业知识对公司提出合理化的意
见和建议。
    3、自身学习情况
    为切实履行独立董事职责，本人认真学习相关法律法规和规章制度，加深对
相关法律法规的认识、理解和践行，以加强投资者保护意识和能力，切实履行保
护公司和股东权益的职责。
    五、其他工作情况
    2020 年度公司独立董事没有提议召开董事会和股东大会,也没有单独聘请
外部审计机构和咨询机构对公司的具体事项进行审计和咨询。




     商有光                      王占明                      徐永前




                                               二○二一年四月二十七日