重 要 提 示 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 公司董事孙优贤、褚健、杨德仁、王秋潮因出差未能出席本次董事会，已分别授权梁树德、朱国英、阙端麟、钟晓敏董事代为出席及表决。 公司本季度财务会计报表未经审计。 浙江浙大海纳科技股份有限公司 董 事 会 一、 公司基本情况 1、公司法定中文名称：浙江浙大海纳科技股份有限公司 中文缩写：浙大海纳 公司英文名称：Zhejiang Haina Science and Technology Co.,Ltd 2、公司法定代表人：梁树德 公 司 总 裁：李立本 3、公司董事会秘书：朱国英 公司董事会证券事务代表：宋 浩 联系地址：杭州市浙大路7－3号紫兰酒店6楼 联系电话：0571——87961070 传 真：0571——87961070 4、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：浙大海纳 股票代码：000925 5、主要财务数据和指标 财 务 指 标 2002年1－9月 净利润（元） 9,610,932.59 扣除非经常性损益后的净利润 ＊（元） 8,119,020.29 每股收益（元） 0.11 财 务 指 标 2002年9月30日 2001年12月31日 股东权益（不包含少数股东权益）（元） 378,042,541.21 368,431,608.62 每股净资产（元） 4.20 4.09 调整后的每股净资产（元） 4.20 4.08 备注：＊ “扣除非经常性损益后的净利润”涉及扣除的项目、涉及金额的说明： 项 目 金 额（元） 股权转让收益 1,450,463.23 补贴收入 105,500.00 营业外收支净额 －64,050.93 二、股本变动和主要股东持股情况 1、报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、截止2002年9月30日，公司股东总数为25043户。 3、截止2002年9月30日，公司前10名股东持股情况： 名次 股东名称 持股数量（股） 持股比例（％） 性 质 1 浙江大学企业集团控股有限公司 56200000 62.44 国有法人股 2 浙江省科技风险投资公司 2000000 2.22 国有法人股 3 刘蝶孙 653200 0.77 流 通 股 4 赵 建 450000 0.50 社会发起法人股 5 褚 健 450000 0.50 社会发起法人股 6 李立本 450000 0.50 社会发起法人股 7 张锦心 450000 0.50 社会发起法人股 8 刘兆沛 204169 0.23 流 通 股 9 翟栋木梁 193914 0.21 流 通 股 10 杭州易安投资有限公司 138271 0.15 流 通 股 注：前十名股东中，法人股股东之间不存在任何关联关系，流通股股东之间是否存在关联关系未知。 4、持股5％以上法人股东情况 截止报告期末，持有本公司5％以上股份的股东为浙江大学企业集团控股有限公司，持有本公司法人股56200000股，占总股本的62.44％。在报告期内，该公司所持股份没有发生增减变动情况，亦未有任何质押情况和其他任何法律争议。 报告期内控股股东没有发生变化。 三、公司生产经营情况的阐述与分析 1、报告期内公司主要经营情况： 公司围绕2002年度经营计划，根据市场需求情况，继续优化产品结构，提高产品技术含量，同时加大产品的市场推广力度。公司三季度生产经营状况良好。公司前三季度完成主营业务收入12,179万元，比去年同期增长1.2％；完成主营业务利润2544万元，比去年同期增长4.3％；实现净利润961万元，比去年同期增长26％。 2、报告期内公司主要投资项目情况 （1）公司1999年度发行新股募集资金23315万元。延续到报告期内公司已投入使用募集资金19662万元，尚未投入使用的募集资金3653万元，其中用于购买国债3000万元，其余部份存入银行。 募集资金使用情况如下表： 单位：万元 实际投资项目（变更后） 项 目 名 称 项 目 总 截止2002年第三季度 项目实际进度 投 资 额 实 际 投 资 额 6英寸抛光片生产项目第一期工程 1870 1730 基本完成 超薄研磨硅片生产线技术改造 3191 2949 基本完成 半导体分立器件生产线改造 4446 4408 基本完成 8英寸集成电路抛光片 2800 2415 在建 8英寸集成电路单晶硅技术改造项目 2000 1900 在建 SUPCON系列智能化仪表及现场总线技术 1934 1934 基本完成 IP校园网络项目 3806 1133 完成总投资的30％ 快威多媒体网络软件开发与生产基地 3268 3268 已于2001年基本完成， 该投入项目的公司已转让。 合 计 23315 19662 （2）非募集资金的投资情况： 1 本公司以自有资金出资3600万元成立杭州海纳半导体有限责任公司，该公司成立于2002年9月12日，注册资本为3800万元，我公司占94.74％的股份。 2 宁波海纳半导体有限公司原注册资本为3600万元，本公司占48.06％的股份。现该公司注册资本增资到5000万元，本公司决定增加出资672.84万元，仍然占48.06％的股份。 3、报告期经营成果及期末财务状况简要分析： （1）经营成果方面 1主营业务收入、主营业务利润、净利润同比增减变化及原因： 项 目 金 额（万元） 增（＋）减（－）比率 2002年1－9月 2001年1－9月 主营业务收入 12,179 12,041 1.2％ 主营业务利润 2544 2440 4.3％ 净 利 润 961 763 26％ 变动的主要原因： 净利润与去年同期增加的主要原因系本年1－9月期间费用比去年减少314万元。 2收入及费用占利润总额的比例 项 目 金额（万元） 占利润总额的比例％ 2002年1－9月 2002年1－6月 2002年1－9月 2002年1－6月 利润总额 1417 1105 100.00 100.00 主营业务利润 2544 1708 179.54 154.57 其他业务利润 8 2 0.57 0.18 期间费用 1615 960 113.98 86.88 投资收益 476 344 33.60 31.14 补贴收入 11 11 0.78 1.00 营业外收支净额 －6 0 －0.43 0 2、财务状况方面 项 目 金额（万元） 占总资产的比例％ 2002－9－30 2001－12－31 2002－9－30 2001－12－31 总 资 产 52,258 53,774 100.00 100.00 货币资金 7,762 12,290 14.86 22.86 应收款项 13,243 4,497 25.35 8.37 存 货 5,148 5,667 9.86 10.54 长期投资 8,235 5,597 15.76 10.41 固定资产 10,912 20,629 20.89 38.37 无形资产 2 446 0 0.83 3、报告期内，公司无重大委托理财、重大资金借贷事项发生。 4、报告期内无重大逾期债务发生。 5、或有事项与期后事项： （1） 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 （2） 无重大对外担保事项。 （3） 无重大资产负债表日后事项。 四、财务会计报告（未经审计） （一） 财务会计报表简要合并资产负债表 2002年9月30日 编制单位：浙江浙大海纳科技股份有限公司 金额单位：人民币元 项 目 年 初 数 报告期期末数 项 目 年 初 数 报告期期末数 流动资产 271,018,752.33 331,092,218.07 流动负债 104,855,170.41 99,266,796.29 长期投资 55,971,661.94 82,351,549.46 长期负债 33,239,011.10 32,366,486.10 固定资产净值 128,152,513.55 60,058,785.71 少数股东权益 31,213,713.60 12,907,541.35 无形资产及 其他资产 82,596,575.91 49,080,811.71 股东权益 368,431,608.62 378,042,541.21 资产总计 537,739,503.73 522,583,364.95 负债与所有者 537,739,503.73 522,583,364.95 权益总计简要合并利润表 2002年9月30日 编制单位：浙江浙大海纳科技股份有限公司 金额单位：人民币元 项 目 2002年7－9月 2002年1－9月 主营业务收入 42,384,227.15 121,789,492.12 主营业务利润 8,353,717.20 25,439,307.65 其他业务利润 57,235.03 79,878.97 期间费用 6,548,465.91 16,151,936.79 投资收益 1,321,276.25 4,762,749.32 营业外收支净额 －61,195.20 －64,050.93 所得税 611,934.72 1,416,008.07 净利润 1,576,607.54 9,610,932.59 （二）会计报表附件注 1、 本季度财务报告采取的主要会计政策、会计估计与年度报告无重大变化。 2、 本季度财务报告采用的会计政策（主要指对不均匀发生费用的确认、计量等）与年度报告无重大变化。 3、 公司无应纳入财务报告合并范围而未予合并的子公司。 五、查文件目录 1、载有董事长亲笔签名的第三季度报告正文。 2、载有法定代表人、主管会计负责人、会计机构负责人签名盖章的会计报表。 1、 报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 公司备案文件完整，存放于公司证券部。 浙江浙大海纳科技股份有限公司 董 事 会 董事长签署：梁 树 德 二00二年十月二十一日
