天津一汽夏利汽车股份有限公司
二零一零年第三季度报告全文
TIANJIN FAW XIALI AUTOMOBILE CO.,LTD.
二零一零年十月三十日天津一汽夏利汽车股份有限公司 2010 年第三季度报告全文
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天津一汽夏利汽车股份有限公司
2010 年第三季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载
资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完
整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均出席了审议本季度报告的第五届董事会第三次会议。
1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司负责人王刚总经理、主管会计工作负责人孟军副总经理及会计机
构负责人韩庭武总会计师声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2010年9月30日 2009年12月31日 增减幅度（%）
总资产（元） 8,094,283,714.71 8,066,922,330.21 0.34%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 3,626,561,042.21 3,449,993,340.38 5.12%
股本（股） 1,595,174,020.00 1,595,174,020.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.27 2.16 5.09%
2010 年7-9 月 比上年同期增减（%） 2010 年1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 1,749,676,112.62 -9.13% 6,631,187,094.75 4.90%
归属于上市公司股东的净利润（元） 452,589.09 -97.45% 288,229,865.89 315.49%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - -1,035,542,906.38 -349.58%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - -0.65 -350.00%
基本每股收益（元/股） 0.0003 -97.30% 0.1807 315.40%
稀释每股收益（元/股） 0.0003 -97.30% 0.1807 315.40%
加权平均净资产收益率（%） 0.01% -0.53% 8.05% 5.95%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
率（%）
-0.65% -1.12% 7.44% 5.75%
非经常性损益项目
非经常性损益项目 年初至报告期末金额附注
非流动资产处置损益 -204,959,309.59 内燃机制造分公司原厂区拆迁，当期拆迁处置资产确认支出增加
债务重组损益 334.22 -
计入当期损益的政府补助 227,159,906.63 内燃机制造分公司原厂区拆迁，当期确认的政府补助增加
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 584,539.74 -
合计 22,785,471.00 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表天津一汽夏利汽车股份有限公司 2010 年第三季度报告全文
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单位：股
报告期末股东总数（户） 78,616
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条
件流通股的数量
种类
中国第一汽车集团公司 761,427,612 人民币普通股
天津汽车工业(集团)有限公司 460,961,428 人民币普通股
中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金 45,014,320 人民币普通股
中国银行－银华领先策略股票型证券投资基金 16,000,000 人民币普通股
中国建设银行－银华－道琼斯88 精选证券投资基金 8,365,662 人民币普通股
中国银行－易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金 6,754,357 人民币普通股
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 6,499,752 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100 指数证券投资基金 4,575,803 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300 指数证券投资基金 3,029,662 人民币普通股
冯彩珊 2,560,864 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
项 目 2010 年9 月30 日 2009 年12 月31 日幅度(%) 变动原因
预付账款 425,337,546.47 284,338,306.97 49.59% 华利公司建设项目预付款增加
其他应收款 39,362,052.98 26,922,765.01 46.20%
向天津一汽丰田提供水电、设备租赁等部分款
项待结算
短期借款 345,000,000.00 595,000,000.00 -42.02% 归还银行借款
预收款项 141,510,048.29 614,440,508.22 -76.97% 预收经销商货款减少
其他非流动负债 698,186,182.66 32,662,660.39 2037.57% 内燃机制造分公司原厂区拆迁，政府补助增加
未分配利润 335,619,922.79 159,052,220.96 111.01% 从天津一汽丰田取得的投资收益增加
2、利润表项目
项 目 2010 年1-9 月 2009 年1-9 月 幅度（%） 变动原因
资产减值损失 65,741,927.44 28,953,092.30 127.06% 本期计提存货跌价减值准备增加
投资收益 963,613,458.70 607,677,868.83 58.57% 从天津一汽丰田取得的投资收益增加
营业外收入 228,643,441.89 15,435,281.17 1381.30%
内燃机制造分公司原厂区拆迁，当期确认的政
府补助增加
营业外支出 205,857,970.89 3,486,643.45 5804.19%
内燃机制造分公司原厂区拆迁，当期拆迁处置
资产确认支出增加
3、现金流量表项目
项 目 2010 年1-9 月 2009 年1-9 月 幅度（%） 变动原因
经营活动产生的
现金流量净额
-1,035,542,906.38 414,909,522.08 -349.58%
预收经销商货款减少、产品促销、取得的票据
增加，现金收入减少，以及支付供应商货款同
比增加
投资活动产生的
现金流量净额
1,375,679,753.72 191,162,536.43 619.64%
本期取得投资分红款同比增加，同时取得政府
拆迁补偿收入增加
筹资活动产生的
现金流量净额
-365,633,871.98 -202,265,807.97 -80.77% 银行借款同比减少
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担
保的情况天津一汽夏利汽车股份有限公司 2010 年第三季度报告全文
3
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
公司下属全资子公司天津一汽进出口公司于2009 年1 月1 日向天津市和平
区人民法院提出破产清算申请。2009 年1 月14 日，天津市和平区人民法院作出
（2009）和民破字第001 号民事裁定书，受理了进出口公司的破产清算申请，并
指定进出口公司清算组为管理人，公告通知债权人申报债权。按照《企业计准则
第33 号——合并财务报表》的规定，公司决定于2009 年1 月1 日起不再将天津
一汽进出口公司纳入合并财务报表。
2009 年4 月17 日，破产资产管理人已组织召开了债权人大会；2010 年3
月22 日，破产资产管理人组织召开了第二次债权人会议。目前，该公司破产清
算程序仍在进行中。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期
相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2010 年07 月15 日 公司会议室 实地调研 光大证券
生产经营、财务状况；一汽丰田公
司相关情况
2010 年08 月04 日 公司会议室 实地调研
中信证券、光大保德信基金、润
晖投资、中欧基金、诺安基金、
新时代证券建信基金、泰康资产
生产经营、财务状况；一汽丰田公
司相关情况
2010 年08 月30 日 公司会议室 实地调研 Indus Capital Advisors,Inc
生产经营、财务状况；一汽丰田公
司相关情况
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用天津一汽夏利汽车股份有限公司 2010 年第三季度报告全文
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§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：天津一汽夏利汽车股份有限公司 2010年9月30日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 524,167,560.23 434,796,622.41 549,665,498.88 459,746,137.96
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 851,631,158.00 860,211,158.00 1,036,987,170.00 1,040,887,170.00
应收账款 38,641,137.62 15,619,073.84 41,864,207.07 18,310,287.18
预付款项 425,337,546.47 432,084,174.75 284,338,306.97 315,080,950.82
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 39,362,052.98 32,296,528.66 26,922,765.01 9,349,686.90
买入返售金融资产
存货 949,705,411.22 845,764,689.43 799,908,149.92 734,026,025.68
一年内到期的非流动资产 6,000,000.00 6,000,000.00
其他流动资产
流动资产合计 2,828,844,866.52 2,626,772,247.09 2,739,686,097.85 2,583,400,258.54
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,173,851,827.33 2,299,782,634.43 2,133,975,883.43 2,259,906,690.53
投资性房地产 19,683,355.01 19,136,067.60 20,943,302.63 20,365,884.39
固定资产 2,146,052,759.88 2,016,079,397.87 2,113,187,847.77 1,979,070,106.96
在建工程 494,126,965.45 470,481,096.70 548,686,818.39 548,686,818.39
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 320,380,104.78 311,429,515.24 400,495,785.52 391,346,060.91
开发支出
商誉 1,624,238.30 1,624,238.30
长期待摊费用 517,823.57 649,502.30
递延所得税资产 109,201,773.87 105,691,345.24 107,672,854.02 104,466,040.36
其他非流动资产
非流动资产合计 5,265,438,848.19 5,222,600,057.08 5,327,236,232.36 5,303,841,601.54
资产总计 8,094,283,714.71 7,849,372,304.17 8,066,922,330.21 7,887,241,860.08
流动负债：天津一汽夏利汽车股份有限公司 2010 年第三季度报告全文
5
短期借款 345,000,000.00 50,000,000.00 595,000,000.00 300,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 224,050,232.81 192,803,599.47 176,197,859.19 153,707,859.19
应付账款 2,123,336,285.41 2,006,653,306.49 2,370,889,745.00 2,287,448,547.39
预收款项 141,510,048.29 121,962,401.30 614,440,508.22 673,218,901.18
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 158,171,904.69 104,776,976.14 192,599,476.66 141,929,763.69
应交税费 -62,185,369.63 -81,810,423.96 -54,730,720.70 -90,501,236.92
应付利息 127,422,744.54 66,375.00 105,744,444.54 438,075.00
应付股利
其他应付款 682,856,367.43 516,120,388.09 557,192,221.67 433,488,202.08
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 3,740,162,213.54 2,910,572,622.53 4,557,333,534.58 3,899,730,111.61
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 698,186,182.66 696,301,055.34 32,662,660.39 30,753,021.61
非流动负债合计 698,186,182.66 696,301,055.34 32,662,660.39 30,753,021.61
负债合计 4,438,348,396.20 3,606,873,677.87 4,589,996,194.97 3,930,483,133.22
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,595,174,020.00 1,595,174,020.00 1,595,174,020.00 1,595,174,020.00
资本公积 1,339,847,449.60 1,312,690,896.72 1,339,847,449.60 1,312,690,896.72
减：库存股
专项储备
盈余公积 355,919,649.82 355,919,649.82 355,919,649.82 355,919,649.82
一般风险准备
未分配利润 335,619,922.79 978,714,059.76 159,052,220.96 692,974,160.32
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 3,626,561,042.21 4,242,498,626.30 3,449,993,340.38 3,956,758,726.86
少数股东权益 29,374,276.30 26,932,794.86
所有者权益合计 3,655,935,318.51 4,242,498,626.30 3,476,926,135.24 3,956,758,726.86
负债和所有者权益总计 8,094,283,714.71 7,849,372,304.17 8,066,922,330.21 7,887,241,860.08天津一汽夏利汽车股份有限公司 2010 年第三季度报告全文
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4.2 本报告期利润表
编制单位：天津一汽夏利汽车股份有限公司 2010 年7—9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,749,676,112.62 1,576,951,807.97 1,925,534,593.27 1,720,721,253.94
其中：营业收入 1,749,676,112.62 1,576,951,807.97 1,925,534,593.27 1,720,721,253.94
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,014,754,717.34 1,803,266,510.63 2,258,804,118.84 1,995,611,530.24
其中：营业成本 1,740,892,447.92 1,652,467,690.45 1,897,618,001.20 1,806,443,125.37
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 36,680,321.93 35,634,812.79 35,519,178.14 33,541,405.78
销售费用 107,427,067.34 7,750,154.74 127,015,335.97 5,538,749.66
管理费用 119,898,145.95 105,062,360.72 146,795,756.00 128,214,974.71
财务费用 8,094,265.49 576,214.70 22,902,755.23 15,005,239.77
资产减值损失 1,762,468.71 1,775,277.23 28,953,092.30 6,868,034.95
加：公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） 244,115,370.53 244,217,490.53 352,914,924.66 352,943,681.80
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
244,121,038.19 244,121,038.19 352,839,541.23 352,839,541.23
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） -20,963,234.19 17,902,787.87 19,645,399.09 78,053,405.50
加：营业外收入 226,357,028.28 225,600,999.12 2,571,536.73 1,842,308.13
减：营业外支出 202,248,774.95 202,231,953.54 1,991,291.89 1,765,772.44
其中：非流动资产处置损失 200,624,862.16 200,549,354.44 1,412,080.74 1,412,080.74
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 3,145,019.14 41,271,833.45 20,225,643.93 78,129,941.19
减：所得税费用 1,970,684.24 1,539,034.45 1,497,527.22
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 1,174,334.90 39,732,799.00 18,728,116.71 78,129,941.19
归属于母公司所有者的净利润 452,589.09 39,732,799.00 17,738,163.89 78,129,941.19
少数股东损益 721,745.81 989,952.82
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.00 0.01
（二）稀释每股收益 0.00 0.01
七、其他综合收益 0.00 0.00 0.00
八、综合收益总额 1,174,334.90 39,732,799.00 18,728,116.71 78,129,941.19
归属于母公司所有者的综合收益总额 452,589.09 39,732,799.00 17,738,163.89 78,129,941.19
归属于少数股东的综合收益总额 721,745.81 989,952.82天津一汽夏利汽车股份有限公司 2010 年第三季度报告全文
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4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：天津一汽夏利汽车股份有限公司 2010年1—9月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 6,631,187,094.75 6,122,576,852.22 6,321,587,643.03 5,738,293,062.47
其中：营业收入 6,631,187,094.75 6,122,576,852.22 6,321,587,643.03 5,738,293,062.47
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 7,325,316,523.21 6,712,310,567.37 6,854,211,992.62 6,182,025,823.74
其中：营业成本 6,359,854,610.81 6,168,010,583.61 5,927,678,617.40 5,685,903,538.51
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 135,980,335.51 129,792,837.55 115,065,408.68 109,817,883.33
销售费用 339,554,825.55 10,638,965.67 338,110,838.08 25,188,366.94
管理费用 388,232,839.84 330,978,275.35 399,068,039.70 331,407,083.00
财务费用 35,951,984.06 13,194,471.28 45,335,996.46 22,840,917.01
资产减值损失 65,741,927.44 59,695,433.91 28,953,092.30 6,868,034.95
加：公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） 963,613,458.70 963,912,054.25 607,677,868.83 607,961,036.49
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
963,619,126.36 963,619,126.36 607,602,485.40 607,602,485.40
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 269,484,030.24 374,178,339.10 75,053,519.24 164,228,275.22
加：营业外收入 228,643,441.89 227,692,826.43 15,435,281.17 14,210,795.04
减：营业外支出 205,857,970.89 205,694,406.91 3,486,643.45 3,149,294.38
其中：非流动资产处置损失 205,622,381.46 205,518,922.28 1,746,212.85 1,656,735.64
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 292,269,501.24 396,176,758.62 87,002,156.96 175,289,775.88
减：所得税费用 1,598,153.91 -1,225,304.88 15,336,164.85 11,644,979.71
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 290,671,347.33 397,402,063.50 71,665,992.11 163,644,796.17
归属于母公司所有者的净利润 288,229,865.89 397,402,063.50 69,371,003.38 163,644,796.17
少数股东损益 2,441,481.44 2,294,988.73
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.18 0.04
（二）稀释每股收益 0.18 0.04
七、其他综合收益
八、综合收益总额 290,671,347.33 397,402,063.50 71,665,992.11 163,644,796.17
归属于母公司所有者的综合收益总额 288,229,865.89 397,402,063.50 69,371,003.38 163,644,796.17
归属于少数股东的综合收益总额 2,441,481.44 2,294,988.73天津一汽夏利汽车股份有限公司 2010 年第三季度报告全文
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4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：天津一汽夏利汽车股份有限公司 2010年1—9月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,167,608,191.23 2,589,068,782.51 5,081,400,363.76 4,618,191,327.06
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 236,871.15 104,162.40 104,162.40
收到其他与经营活动有关的现金 59,719,881.75 57,811,383.72 58,923,853.15 44,234,423.87
经营活动现金流入小计 3,227,564,944.13 2,646,880,166.23 5,140,428,379.31 4,662,529,913.33
购买商品、接受劳务支付的现金 3,391,432,241.62 3,010,288,097.60 3,906,869,236.74 3,650,323,149.45
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 469,250,359.50 370,287,773.01 394,944,413.58 314,354,570.72
支付的各项税费 213,034,486.82 152,966,853.70 167,697,627.94 142,348,126.58
支付其他与经营活动有关的现金 189,390,762.57 180,959,045.04 256,007,578.97 180,763,428.30
经营活动现金流出小计 4,263,107,850.51 3,714,501,769.35 4,725,518,857.23 4,287,789,275.05
经营活动产生的现金流量净额 -1,035,542,906.38 -1,067,621,603.12 414,909,522.08 374,740,638.28
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,000,000.00
取得投资收益收到的现金 923,748,726.91 924,047,322.46 434,768,101.34 435,014,521.34
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产收回的现金净额
867,838,560.63 867,109,203.13 7,595,184.64 1,859,664.94
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,791,587,287.54 1,791,156,525.59 442,363,285.98 438,874,186.28
购建固定资产、无形资产和其他长期
资产支付的现金
415,906,023.82 383,125,072.34 251,079,534.35 242,696,318.69
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,510.00 1,510.00 121,215.20 15,400.00
投资活动现金流出小计 415,907,533.82 383,126,582.34 251,200,749.55 242,711,718.69
投资活动产生的现金流量净额 1,375,679,753.72 1,408,029,943.25 191,162,536.43 196,162,467.59天津一汽夏利汽车股份有限公司 2010 年第三季度报告全文
9
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到
的现金
取得借款收到的现金 50,000,000.00 50,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 50,000,000.00 50,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00
偿还债务支付的现金 300,000,000.00 300,000,000.00 403,992,640.89 400,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
金
115,633,871.98 115,356,941.67 98,273,167.08 98,156,225.19
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 415,633,871.98 415,356,941.67 502,265,807.97 498,156,225.19
筹资活动产生的现金流量净额 -365,633,871.98 -365,356,941.67 -202,265,807.97 -198,156,225.19
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -914.01 -914.01
五、现金及现金等价物净增加额 -25,497,938.65 -24,949,515.55 403,806,250.54 372,746,880.68
加：期初现金及现金等价物余额 549,665,498.88 459,746,137.96 721,151,991.64 657,215,641.97
六、期末现金及现金等价物余额 524,167,560.23 434,796,622.41 1,124,958,242.18 1,029,962,522.65
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计天津一汽夏利汽车股份有限公司 2010 年第三季度报告全文
10
（此页无正文，为天津一汽夏利汽车股份有限公司2010 年第三季度报告全
文签字盖章页）
董事长：
徐建一
天津一汽夏利汽车股份有限公司
董 事 会
2010 年10 月30 日
