证券代码：000927 证券简称：一汽夏利 公告编号：2008-定001
天津一汽夏利汽车股份有限公司2007年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
许艳华 因公 王刚
1.4 北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司2007年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5 公司负责人王刚总经理、主管会计工作负责人孟军副总经理及会计机构负责人韩庭武总会计师声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 一汽夏利
股票代码 000927
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 天津市西青区中北斜乡李楼南
注册地址的邮政编码 300380
办公地址 天津市西青区中北斜乡李楼南
办公地址的邮政编码 300380
公司国际互联网网址 www.tjfaw.com.cn
电子信箱 xiali@mail.zlnet.com.cn
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 孟君奎 张爽
联系地址 天津市西青区中北斜乡李楼南 天津市西青区中北斜乡李楼南
电话 022-87915000转3074 022-87915000转3074
传真 022-87915111 022-87915111
电子信箱 xiali@mail.zlnet.com.cn xiali@mail.zlnet.com.cn
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
项 目 2007年 2006年 本年比上年增减（%） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入 7,803,014,477.05 8,117,716,493.59 8,662,656,346.04 -9.92% 7,105,069,747.88 7,066,057,399.72
利润总额 169,196,595.88 331,019,539.32 333,166,604.98 -49.22% 260,785,220.17 254,159,540.67
归属于上市公司股东的净利润 246,974,131.63 329,504,449.63 239,898,757.86 2.95% 260,131,404.83 299,541,958.10
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 108,880,821.88 269,372,729.45 239,393,469.84 -54.52% 169,313,402.06 208,723,955.33
经营活动产生的现金流量净额 -441,057,563.58 1,676,573,525.43 1,623,919,605.23 -127.16% 1,227,359,974.37 1,224,744,431.73
项 目 2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（%） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 6,935,843,911.82 7,095,090,864.18 7,284,668,361.30 -4.79% 7,368,178,716.86 7,517,014,430.71
所有者权益（或股东权益） 3,379,890,585.60 3,281,227,207.86 3,228,669,060.00 4.68% 2,960,822,056.91 3,018,148,034.64
3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
项 目 2007年 2006年 本年比上年增减（%） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益 0.1548 0.1504 0.1504 2.93% 0.1631 0.1878
稀释每股收益 0.1548 0.1504 0.1504 2.93% 0.1631 0.1878
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.0683 0.1689 0.1501 -54.50% 0.1061 0.1308
全面摊薄净资产收益率 7.31% 10.04% 7.43% -0.12% 8.79% 9.92%
加权平均净资产收益率 6.73% 10.35% 7.64% -0.91% 9.17% 10.49%
扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收益率 3.22% 8.21% 7.41% -4.19% 5.72% 6.92%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 2.97% 8.46% 7.63% -4.66% 5.97% 7.31%
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.28 1.05 1.02 -127.45% 0.77 0.77
项 目 2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（%） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的每股净资产 2.12 2.06 2.02 4.95% 1.86 1.89
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 152,590,446.12
计入当期的政府补助 13,829,964.68
福利费冲回 40,567,415.05
罚款净损益 -173,396.37
其他营业外收入支出净额 -705,011.95
所得税影响 -68,016,107.78
合计 138,093,309.75
采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 1355374020 84.97% 1355374020 84.97%
1、国家持股
2、国有法人持股 1355374020 84.97% 1355374020 84.97%
3、其他内资持股
其中：境内法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份 239800000 15.03% 239800000 15.03%
1、人民币普通股 239800000 15.03% 239800000 15.03%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 1595174020 100.00% 1595174020 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
中国第一汽车集团公司 761,427,612 0 0 761,427,612 股权分置改革承诺 2009年07月26日
天津汽车工业(集团)有限公司 507,618,408 0 0 507,618,408 股权分置改革承诺 2009年07月26日
孟君奎 4,080 1020 0 3060 高级管理人员持股 2007年01月01日
合计 1,269,050,100 1020 0 1,269,049,080 － －
4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 44929
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量
中国第一汽车集团公司 国有股东 47.73% 761,427,612 761,427,612 0
天津汽车工业(集团)有限公司 国有股东 31.82% 507,618,408 507,618,408 258,600,000
中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资基金 境内非国有法人 3.19% 50,823,587 0 0
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 境内非国有法人 1.12% 17,825,588 0 0
博时价值增长证券投资基金 境内非国有法人 0.88% 14,081,943 0 0
交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.72% 11,459,948 0 0
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 境内非国有法人 0.67% 10,757,652 0 0
裕隆证券投资基金 境内非国有法人 0.66% 10,584,382 0 0
上海浦东发展银行－长信金利趋势股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.63% 9,999,977 0 0
中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.57% 9,159,043 0 0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资基金 50,823,587 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 17,825,588 人民币普通股
博时价值增长证券投资基金 14,081,943 人民币普通股
交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 11,459,948 人民币普通股
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 10,757,652 人民币普通股
裕隆证券投资基金 10,584,382 人民币普通股
上海浦东发展银行－长信金利趋势股票型证券投资基金 9,999,977 人民币普通股
中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 9,159,043 人民币普通股
裕阳证券投资基金 8,000,000 人民币普通股
高盛国际资产管理公司－高盛国际中国基金 7,693,439 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，中国人寿保险股份有限公司为中国人寿保险（集团）公司的控股子公司；博时价值增长证券投资基金、博时新兴成长股票型证券投资基金、裕隆证券投资基金与裕阳证券投资基金的基金管理人均为博时基金管理有限公司，其他股东之间不存在关联关系。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
控股股东名称：中国第一汽车集团公司
法定代表人：徐建一
成立日期：1953年7月15日
注册资本：379800万元
主营业务范围：汽车及汽车配件、小轿车及小轿车配件、旅游车及旅游车配件、汽车修理、动能输出、机械加工、建筑一级。
公司的实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职 务 性别 年龄 任职起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期被授予的股权激励情况 报告期内从公司领取的报酬总额（万元） 是否在股东单位或其他关联单位领取
可行权股数 已行权数量 行权价 期末股票市价
竺延风 董事长 男 47 2007年06月29日 2010年06月28日 0 0 无 0.00 是
张世堂 副董事长 男 58 2007年06月29日 2010年06月28日 0 0 无 0.00 是
金 毅 董事 男 52 2007年06月29日 2010年06月28日 0 0 无 0.00 是
陈先平 董事 男 60 2007年06月29日 2010年06月28日 0 0 无 0.00 是
王 刚 董事、总经理 男 42 2007年06月29日 2010年06月28日 0 0 无 12.61 否
许艳华 董事 女 52 2007年06月29日 2010年06月28日 0 0 无 0.00 是
周生源 董事 男 51 2007年06月29日 2010年06月28日 0 0 无 0.00 是
姚德超 独立董事 男 64 2007年06月29日 2010年06月28日 0 0 无 3.60 否
刘骏民 独立董事 男 58 2007年06月29日 2010年06月28日 0 0 无 3.60 否
高凤龙 独立董事 男 43 2007年06月29日 2010年06月28日 0 0 无 3.60 否
徐晓东 独立董事 男 48 2007年06月29日 2010年06月28日 0 0 无 3.60 否
王 兵 监事会主席 男 47 2007年06月29日 2010年06月28日 0 0 无 0.00 是
孙敬梅 监事 女 46 2007年06月29日 2010年06月28日 0 0 无 0.00 是
齐万年 监事 男 52 2007年06月29日 2010年06月28日 0 0 无 8.26 否
田聪明 常务副总经理 男 47 2007年06月29日 2010年06月28日 0 0 无 12.79 否
陈延东 副总经理 男 58 2007年06月29日 2010年06月28日 0 0 无 11.42 否
孟 军 副总经理 男 54 2007年11月22日 2010年06月28日 0 0 无 0.00 否
胡克强 副总经理 男 41 2007年06月29日 2010年06月28日 0 0 无 11.04 否
张 群 副总经理 男 51 2007年08月23日 2010年06月28日 0 0 无 11.24 否
韩庭武 总会计师 男 44 2007年06月29日 2010年06月28日 0 0 无 9.03 否
孟君奎 董事会秘书 男 35 2007年06月29日 2010年06月28日 4080 4080 无 8.81 否
上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量
□ 适用 √ 不适用
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
报告期内，公司经受了国内低端轿车市场自2000年以来的首次负增长（同比下降9%）的压力，经济型轿车市场竞争更加激烈，价格仍然是各厂家竞争的主要手段之一。面对考验，公司围绕"加速产品结构调整、加速工厂发展改造、加速管理提升、加速人才培养"四个加速，打好"质量提升、新车提速、市场攻坚、效益突破"四大战役，通过开展一系列扎实有效的工作，如期推出了新品、启动发展改造、致力于管理创新、做大海外事业，兼顾当期经营与未来发展，尽力将不利的外部影响降低到了最小的程度，并为今后的发展打下了坚实的基础。但受市场环境的影响，报告期内，公司销量有一定程度的下降。
报告期内，公司共生产夏利、威姿、威乐和威志系列轿车183,649辆，较2006年下降8.93%，销售180,280辆，较2006年下降8.40%。实现营业收入780301.45万元，比上年下降9.92%，营业利润16188.22万元，比上年下降50.78%，净利润24948.94万元，比上年增加3.96%。
（1）公司2007年重点工作
A、落实"四个加速"，为当期经营和未来发展打下了良好基础
①加速产品结构调整，五款战略车型已进入研发和生准阶段。
②加速工厂发展改造，40万辆产能布局规划完全锁定。
完成了对NBC车身车间的改造，实现了威系列轿车12万辆的柔性共线生产能力；内燃机制造分公司CA3GA2发动机缸盖线投入使用；变速器分公司年产10万台5T065变速器能增项目告竣；40万台动力新基地的规划进入实施阶段。
③加速管理提升，着手打造支撑40万辆的体系能力。
管理创新项目全面启动，完成了对管理体系的综合诊断，产品研发一级流程设计完成，进入研讨阶段；基础管理得到夯实，产销集成信息系统、财务成本模块正式运行；健全班组管理，大力倡导群众性改善活动和员工提案制；修订《方针目标管理办法》，强化了对年度经济指标和重点工作完成情况的过程管理；内燃机分公司"学习丰田TPS综合改革试验区"建设稳步推进；物流改善工作在丰田支援下积极推进。
④加速人才培养，为持续发展提供人力资源保障。
在不断完善公司人力资源规划的同时，公司与一汽丰田汽车公司和一汽丰田发动机公司合作，派出专业技术人员到两家公司进行研修，现地现物进行管理对标，培养管理人才；通过研发和生准项目，锻炼了团队，为未来发展储备了力量；积极开展高级工、中级工资格认证，调动操作岗位员工钻研技术的积极性；不断完善绩效考核体系，绩效管理、薪酬激励体制不断完善；与天津大学、吉林工业大学进行校企联合，共同培养工业工程、汽车工程硕士人才。
B、打好"四个战役"，为实现全年目标创造条件
①打好"质量提升战役"，为增量提供品质保证。
公司在生产系统开展"挑战质量零缺陷"活动，狠抓过程质量控制；研发、生产准备阶段质量控制不断加强；整车可靠性道路试验不断强化。
②打好"新车提速战役"，支撑提速的体系能力逐步形成。
报告期内，公司加大研发和生产准备改善力度，保证了新产品的快速推出。
③打好"市场攻坚战役"，行业主导地位得到巩固。
通过创造性的策划"威志之夜"、"欧亚长征路、极地威志行"等活动，提升了"威志"品牌和公司形象；实施夏利销售大赛，以网络下沉、服务下沉为先导，推进"夏利下乡"，全年新建二级经销店113家，服务便利店26家。
加强海外事业工作力度，精心策划和研究，开拓新的"蓝海市场"，海外事业取得突破。报告期内，公司累计出口整车7199辆，是2006年出口量的3.5倍，出口发动机2400台。与墨西哥SALINAS集团签署了《合资合作谅解备忘录》，为长期开发墨西哥及拉丁美洲市场打下了基础。
④打好"效益突破战役"，为企业又好又快发展奠定基础。
面对轿车市场日趋激烈的竞争局面，公司通过降低采购成本、清理闲置资产和收回债权、改善物流和生产管理、规范资本性支出等手段，大力开展成本改善活动。
（2）宏观经济和经营环境的发展现状和趋势对公司的影响
①商务部《2007年出口许可证管理货物目录》，新增了汽车（包括成套散件）及其底盘。自2007年3月1日起，国家将对汽车（包括成套散件）及其底盘实行出口许可证管理。该政策目的是为了提高出口资质和门槛，整顿市场秩序，压制竞相杀价行为，创造一个良好的出口环境。将有利于公司的海外事业发展。
②自主品牌汽车的逐步壮大和汽车消费市场的不断发展，有利于公司产品的销售。
③燃油价格的上涨，一方面对燃油经济性较好的经济性轿车销售起到推动作用，但另一方面也可能使原来准备购车的消费者推迟购车计划。
（3）公司的行业地位
公司是国内主要的经济型轿车生产企业，2007年公司产品在全国轿车市场占有率约为4.19%。
（4）公司技术创新情况
①产品研发情况
近年来，为保持和不断提升技术优势，公司坚持自主研发的道路，坚持"出产品、出流程、出人才"的创新策略，致力于经济型轿车的安全、环保、节能、新材料和新工艺的应用、动力总成等方面的研究，先后研发出夏利A系列轿车、N3系列轿车、威志系列轿车等整车产品以及CA3GA2、CA4GB系列发动机等关键零部件新产品,促进了公司整车及零部件产品的更新换代，提高了整车及关键零部件的自主研发能力，提高了效率，节约了投资。同时，自主研发也对公司搭建汽车研发数字化平台、培养核心人才队伍起到了很大的推动作用，有效地提升了企业核心竞争力，支撑了公司"十一五"发展规划，使公司在经济型轿车市场的主导地位继续得以保持。
②节能减排情况
报告期内，公司共投入资金500万元，实施了生活用水锅炉、采暖改造、涂装车间烤炉保温改造、涂装车间空调冷凝水回收、锅炉上水泵变频调速改造、节能灯照明改造、路灯节电等一系列的节能减排改造项目。改造完成后，可节约用水15.45万吨/年；节约用电125.87万度/年。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
分行业 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 营业收入比上年增减（%） 营业成本比上年增减（%） 营业利润率比上年增减（%）
汽车制造业 718716 663456 7.69% -12.14% -6.04% -5.99%
分产品 营业务收 营业成本 营业利润率(%) 营业收入比上年增减（%） 营业成本比上年增减（%） 营业利润率比上年增减（%）
整车 642128 595305 7.29% -11.04% -4.22% -6.60%
备件 69545 62947 9.49% 4.82% -0.53% 4.87%
其他 7043 5204 26.11% -76.42% -75.56% -2.62%
6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华北大区 117267.21 -15.85%
京津大区 181031.50 -19.84%
东北大区 70626.51 -9.24%
西南大区 44696.97 -2.99%
西北大区 38163.19 12.02%
华南大区 60350.41 -19.18%
华东大区 90025.84 -32.51%
6.4 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
3GA2发动机造项目 7,806.00 100% 无法单独计算
40万发动机基地（一期）项目 95,896.72 14% 0
参股汽车保险公司 5,200.00 0% 0
合计 108,902.72 - -
6.6 董事会对会计师事务所"非标准审计报告"的说明
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
经北京京都会计师事务所审计，2007年度公司归属于母公司所有者的净利润为246,974,131.63元。按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，以母公司的净利润318,965,479.02元为基数，分别提取10%的法定盈余公积金和任意盈余公积各31,896,547.90元后，加年初未分配利润18,029,170.16元，可供股东分配的利润为201,210,205.99元。
经董事会研究提议，考虑到公司今年投资项目资金需求较大，2007年的分配方案为：以2007年末总股本1,595,174,020股为基数，每10股派现金股利人民币0.50元（含税），共计派发现金人民币79,758,701.00元，余额结转以后年度分配。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
交易对方 被出售资产 出售日 出售价格 本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润 出售产生的损益 是否为关联交易（如是，说明定价原则） 定价原则说明 所涉及的资产产权是否已全部过户 所涉及的债权债务是否已全部转移
天津一汽丰田汽车有限公司 天津丰田冲压部件有限公司50%股权 2007年12月10日 20,411.95 267.99 12,247.62 是 评估报告 是 是
天津一汽丰田汽车有限公司 天津丰田树脂部件有限公司50%股权 2007年12月10日 10,703.02 -278.61 3,165.37 是 评估报告 是 是
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
为理顺天津一汽丰田汽车有限公司与天津丰田冲压部件有限公司和天津丰田树脂部件有限公司的资产关系，缩短管理流程，降低管理成本，公司与丰田汽车公司将分别持有的冲压部件公司和树脂部件公司各50%的股权全部转让给天津一汽丰田汽车公司，转让完成后，冲压部件公司和树脂部件公司成为了一汽丰田的全资子公司。该事项对我公司业务连续性和管理层的稳定性没有影响。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例
中国第一汽车集团进出口公司 29,586.00 3.80% 0.00 0.00%
一汽华利（天津）汽车有限公司 5,394.60 0.69% 1,834.90 0.31%
一汽红塔云南汽车制造有限公司 684.90 0.09% 0.00 0.00%
天津一汽丰田汽车有限公司 9,245.00 1.19% 6,093.70 1.02%
天津汽车工业销售内蒙古有限公司 236.50 0.03% 0.00 0.00%
北京华北天津汽车销售有限责任公司 2,114.00 0.27% 0.00 0.00%
一汽铸造有限公司 0.00 0.00% 156.80 0.03%
一汽模具制造有限公司 0.00 0.00% 4,959.40 0.83%
一汽--杰克赛尔汽车空调有限责任公司 0.00 0.00% 2,456.20 0.41%
一汽光洋转向装置有限公司 0.00 0.00% 4,921.70 0.82%
一汽丰田汽车销售有限公司 0.00 0.00% 11,323.80 1.89%
一汽东机工减振器有限公司 0.00 0.00% 4,399.60 0.74%
天津津河电工有限公司 0.00 0.00% 5,257.40 0.88%
天津一汽丰田发动机有限公司 142.30 0.02% 72,238.20 12.09%
联合铝制散热器有限公司 0.00 0.00% 1,378.90 0.23%
富奥汽车零部件有限公司 0.00 0.00% 127.80 0.02%
长春一汽装备技术开发制造有限公司 0.00 0.00% 2,253.80 0.38%
长春一汽启明信息技术股份有限公司 0.00 0.00% 532.00 0.09%
长春富奥-金狮汽车机电有限公司 0.00 0.00% 4,076.10 0.68%
长春一汽实业建筑安装有限公司 0.00 0.00% 690.60 0.12%
合计 47,403.30 6.09% 122,700.90 20.53%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额47,403.30万元
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
关联方 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
发生额 余额 发生额 余额
天津汽车工业（集团）有限公司 112.80 112.80 0.00 0.00
合计 112.80 112.80 0.00 0.00
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额112.80万元，余额112.80万元。
7.4.3 2007年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
2007年新增资金占用情况
□ 适用 √ 不适用
截止2007年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
股东名称 特殊承诺 承诺履行情况
中国第一汽车集团公司 在获得A股市场上市流通权之日起，在三十六个月内不上市交易或转让 严格按照承诺履行
天津汽车工业(集团)有限公司 在获得A股市场上市流通权之日起，在三十六个月内不上市交易或转让 严格按照承诺履行
天津汽车工业(集团)有限公司 在2006年11月底前全部偿还10.9亿元欠款 已于2006年底前偿还全部欠款
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
报告期内，监事会依照《公司法》和《公司章程》所赋予的职权，本着对全体股东负责，保护上市公司的利益不受侵害原则，列席了历次董事会会议、经济分析会等重大会议，定期学习新的法律法规及相关知识，积极进行调研，紧密关注公司财务、管理以及高管人员履职的情况，对公司重大问题积极向董事会或总经理提出意见和建议，并对董事会的决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事和经理执行公司职务的情况等进行了有效的监督。监事会认为：
（一）公司能够按照有关的法律法规的要求规范运作，严格执行股东大会和董事会的各项决议，公司决策程序合法。公司已基本建立了有效的内部控制制度并按照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求不断加以改善。公司的董事、经理等高级管理人员在履行公司职务时没有违反国家法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（二）北京京都会计师事务所为本公司2007年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，监事会认为公司的财务报告符合有关会计制度和规定，能够真实反映公司的财务状况和经营成果。
（三）报告期内，公司没有募集资金延续使用到本报告期的情况。
（四）公司与一汽集团、天汽集团分别签署了关联交易原则协议，日常关联交易也经过了董事会和股东大会的审议通过。公司按照"公开、公正、公平"的市场原则，进行采购、销售等关联交易，并积极采取措施，不断减少关联交易，未发现通过关联交易损害公司利益的行为。
公司将其所持有的天津丰田冲压部件有限公司50%和天津丰田树脂部件有限公司50%股权转让给天津一汽丰田汽车有限公司，有利于缩短管理流程，降低管理成本，减少关联交易，同时补充了公司发展规划的资金需求。本次股权转让工作按照国家法律、法规和中国证监会、深交所相关规定，聘请中介机构对被转让公司的股权进行了审计和评估，并在评估价格的基础上，与天津一汽丰田确定了股权转让价格。本次资产评估的方法符合国家法律法规的规定和中国证监会的要求，该价格是公平合理的，未损害公司的利益。由于本次股权转让构成关联交易，关联董事在董事会表决时已经回避，董事会的表决程序合法有效。
§9 财务报告
9.1 审计意见
审计报告 标准无保留审计意见
审计报告正文
天津一汽夏利汽车股份有限公司全体股东：我们审计了后附的天津一汽夏利汽车股份有限公司（以下简称 一汽夏利）财务报表，包括2007年12月31日的公司及合并资产负债表，2007年度的公司及合并利润表、公司及合并现金流量表、公司及合并股东权益变动表和财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是一汽夏利管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，一汽夏利财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了一汽夏利2007年12月31日的财务状况以及2007年度的经营成果和现金流量。北京京都会计师事务所 中国注册会计师：关黎明有限责任公司中国·北京 中国注册会计师：霍万魁2008年4月8日
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：天津一汽夏利汽车股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 972,073,584.95 873,065,664.20 1,233,577,300.07 1,057,488,649.09
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 812,240,676.56 759,304,976.56 634,256,840.47 734,766,985.24
应收账款 67,576,372.72 57,754,707.45 294,427,640.63 94,699,777.82
预付款项 179,091,953.50 164,439,387.78 110,163,309.19 130,704,396.95
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 58,926,033.81 30,797,300.12 133,498,853.53 48,263,648.37
买入返售金融资产
存货 955,694,143.13 883,688,683.69 836,900,743.22 754,423,178.57
一年内到期的非流动资产 14,000,000.00 20,000,000.00
其他流动资产 3,659,390.35 1,503,336.55 1,853,611.97 1,753,718.25
流动资产合计 3,049,262,155.02 2,784,554,056.35 3,244,678,299.08 2,842,100,354.29
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,793,899,154.02 1,944,163,336.08 2,067,639,956.85 2,217,904,138.91
投资性房地产 23,937,984.93 22,499,786.84 25,766,202.46 24,256,422.20
固定资产 1,390,326,267.18 1,298,802,979.96 1,355,439,592.40 1,293,299,207.77
在建工程 159,363,177.89 159,363,177.89 54,442,331.73 27,935,819.27
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 375,312,259.99 365,727,205.78 377,081,388.19 367,290,551.16
开发支出
商誉
长期待摊费用 930,900.47 5,419,428.67 4,206,862.40
递延所得税资产 133,761,852.54 126,549,999.18 143,793,478.02 134,063,186.73
其他非流动资产 9,050,159.78 10,407,683.90
非流动资产合计 3,886,581,756.80 3,917,106,485.73 4,039,990,062.22 4,068,956,188.44
资产总计 6,935,843,911.82 6,701,660,542.08 7,284,668,361.30 6,911,056,542.73
流动负债：
短期借款 400,000,000.00 400,000,000.00 603,500,000.00 600,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 606,532,780.66 597,802,780.66 631,714,700.00 620,452,700.00
应付账款 1,727,202,766.28 1,591,424,704.53 1,875,772,863.35 1,736,427,894.24
预收款项 314,748,585.51 306,000,251.41 128,682,826.50 1,580,883.45
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 154,685,325.11 133,568,475.93 170,050,837.96 144,192,328.44
应交税费 -183,343,509.65 -189,466,891.39 -183,960,323.14 -192,538,623.84
应付利息 843,975.00 843,975.00 1,340,887.50 1,340,887.50
其他应付款 348,041,067.43 176,530,080.71 307,572,268.73 201,258,046.36
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 50,000,000.00 50,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 3,418,710,990.34 3,066,703,376.85 3,734,674,060.90 3,312,714,116.15
非流动负债：
长期借款 100,000,000.00 100,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 88,365,136.25 88,365,136.25 183,348,176.88 183,348,176.88
其他非流动负债 27,186,713.88 25,311,450.56 18,801,807.59 16,926,544.27
非流动负债合计 115,551,850.13 113,676,586.81 302,149,984.47 300,274,721.15
负债合计 3,534,262,840.47 3,180,379,963.66 4,036,824,045.37 3,612,988,837.30
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,595,174,020.00 1,595,174,020.00 1,595,174,020.00 1,595,174,020.00
资本公积 1,313,262,997.82 1,312,990,746.39 1,313,305,196.64 1,313,032,945.21
减：库存股
盈余公积 270,243,361.79 270,243,361.79 206,450,265.99 206,450,265.99
一般风险准备
未分配利润 201,210,205.99 342,872,450.24 113,739,577.37 183,410,474.23
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 3,379,890,585.60 3,521,280,578.42 3,228,669,060.00 3,298,067,705.43
少数股东权益 21,690,485.75 19,175,255.93
所有者权益合计 3,401,581,071.35 3,521,280,578.42 3,247,844,315.93 3,298,067,705.43
负债和所有者权益总计 6,935,843,911.82 6,701,660,542.08 7,284,668,361.30 6,911,056,542.73
9.2.2 利润表
编制单位：天津一汽夏利汽车股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 7,803,014,477.05 6,687,618,727.05 8,662,656,346.04 8,051,894,224.20
其中：营业收入 7,803,014,477.05 6,687,618,727.05 8,662,656,346.04 8,051,894,224.20
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 8,361,890,768.00 7,176,042,372.45 8,808,562,414.96 8,132,800,418.97
其中：营业成本 7,220,378,576.52 6,506,410,197.39 7,502,189,809.16 7,044,133,633.42
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 208,506,762.84 200,012,744.05 271,277,408.56 268,219,560.98
销售费用 443,577,305.62 6,969,076.37 435,434,566.61 260,416,136.83
管理费用 406,871,703.59 378,066,871.74 554,955,489.34 516,959,728.82
财务费用 8,472,256.89 12,247,349.69 54,207,413.29 55,624,115.00
资产减值损失 74,084,162.54 72,336,133.21 -9,502,272.00 -12,552,756.08
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列）
投资收益（损失以"-"号填列） 720,758,564.31 721,586,661.96 474,786,005.92 472,982,899.77
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 562,259,670.59 562,259,670.59 469,934,906.37 469,934,906.37
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） 161,882,273.36 233,163,016.56 328,879,937.00 392,076,705.00
加：营业外收入 32,132,623.00 22,346,113.90 10,855,531.96 7,737,076.71
减：营业外支出 24,818,300.48 24,013,654.85 6,568,863.98 6,315,691.55
其中：非流动资产处置损失 5,637,233.84 14,971,368.25 -4,777,932.97 -2,329,005.75
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 169,196,595.88 231,495,475.61 333,166,604.98 393,498,090.16
减：所得税费用 -80,292,765.57 -87,470,003.41 93,177,431.03 89,809,954.36
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 249,489,361.45 318,965,479.02 239,989,173.95 303,688,135.80
归属于母公司所有者的净利润 246,974,131.63 318,965,479.02 239,898,757.86 303,688,135.80
少数股东损益 2,515,229.82 90,416.09
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1548 0.1504
（二）稀释每股收益 0.1548 0.1504
9.2.3 现金流量表
编制单位：天津一汽夏利汽车股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,266,372,640.61 5,954,045,048.29 9,550,890,690.65 8,349,933,863.92
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 56,034,211.42 2,542,868.85 37,307,208.82 1,599,069.90
收到其他与经营活动有关的现金 85,763,021.07 149,545,949.87 119,852,590.82 43,861,308.58
经营活动现金流入小计 7,408,169,873.10 6,106,133,867.01 9,708,050,490.29 8,395,394,242.40
购买商品、接受劳务支付的现金 6,553,521,754.14 5,618,768,391.65 6,852,761,673.26 5,827,417,253.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 436,742,112.41 369,885,284.79 400,966,548.07 353,568,585.84
支付的各项税费 353,267,010.58 278,331,520.90 381,422,586.22 362,096,487.47
支付其他与经营活动有关的现金 505,696,559.55 220,125,708.82 448,980,077.51 260,732,369.25
经营活动现金流出小计 7,849,227,436.68 6,487,110,906.16 8,084,130,885.06 6,803,814,695.56
经营活动产生的现金流量净额 -441,057,563.58 -380,977,039.15 1,623,919,605.23 1,591,579,546.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 311,149,700.00 331,149,700.00 13,974,000.00 13,974,000.00
取得投资收益收到的现金 673,503,041.96 674,608,175.04 184,336,206.68 194,301,942.40
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 12,313,998.83 4,688,889.60 5,827,869.27 5,418,621.50
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 15,925,666.69 41,658,379.05
投资活动现金流入小计 996,966,740.79 1,010,446,764.64 220,063,742.64 255,352,942.95
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 244,939,089.81 231,036,189.61 116,746,640.84 103,512,054.36
投资支付的现金 14,000,000.00 169,974,978.50 240,797,251.55
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 15,265,129.30
投资活动现金流出小计 244,939,089.81 245,036,189.61 286,721,619.34 359,574,435.21
投资活动产生的现金流量净额 752,027,650.98 765,410,575.03 -66,657,876.70 -104,221,492.26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,524,006.49
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 400,000,000.00 400,000,000.00 780,000,000.00 780,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 400,000,000.00 400,000,000.00 781,524,006.49 780,000,000.00
偿还债务支付的现金 853,500,000.00 850,000,000.00 1,840,000,000.00 1,840,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 118,955,119.41 118,837,837.66 70,340,856.00 70,293,524.90
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 972,455,119.41 968,837,837.66 1,910,340,856.00 1,910,293,524.90
筹资活动产生的现金流量净额 -572,455,119.41 -568,837,837.66 -1,128,816,849.51 -1,130,293,524.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -18,683.11 -18,683.11 -251,114.18 -251,114.18
五、现金及现金等价物净增加额 -261,503,715.12 -184,422,984.89 428,193,764.84 356,813,415.50
加：期初现金及现金等价物余额 1,233,577,300.07 1,057,488,649.09 805,383,535.23 700,675,233.59
六、期末现金及现金等价物余额 972,073,584.95 873,065,664.20 1,233,577,300.07 1,057,488,649.09
9.2.4 所有者权益变动表
编制单位：天津一汽夏利汽车股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
2007年度 2006年度
归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计
股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 其他 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 其他
一、上年年末余额 1,595,174,020.00 1,313,032,945.21 206,369,568.85 166,650,673.80 14,740,641.69 3,295,967,849.55 1,595,174,020.00 1,312,874,386.57 160,597,647.43 -107,823,997.09 2,960,822,056.91
加：会计政策变更 272,251.43 80,697.14 -52,911,096.43 4,434,614.24 -48,123,533.62 272,251.43 27,517,435.16 4,434,614.24 32,224,300.83
前期差错更正 - -
二、本年年初余额 1,595,174,020.00 1,313,305,196.64 - 206,450,265.99 113,739,577.37 - 19,175,255.93 3,247,844,315.93 1,595,174,020.00 1,313,146,638.00 - 160,597,647.43 -80,306,561.93 - 4,434,614.24 2,993,046,357.74
三、本年增减变动金额（减少以"-"号填列） - -42,198.82 - 63,793,095.80 87,470,628.62 - 2,515,229.82 153,736,755.42 - 158,558.64 - 45,852,618.56 194,046,139.30 - 14,740,641.69 254,797,958.19
（一）净利润 246,974,131.63 2,515,229.82 249,489,361.45 239,898,757.86 239,898,757.86
（二）直接计入所有者权益的利得和损失 - -42,198.82 - - - - - -42,198.82 - 158,558.64 - - - - 14,740,641.69 14,899,200.33
1．可供出售金融资产公允价值变动净额 - -
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 -42,198.82 -42,198.82 -
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 - -
4．其他 - 158,558.64 14,740,641.69 14,899,200.33
上述（一）和（二）小计 - -42,198.82 - - 246,974,131.63 - 2,515,229.82 249,447,162.63 - 158,558.64 - - 239,898,757.86 - 14,740,641.69 254,797,958.19
（三）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - -
1．所有者投入资本 - -
2．股份支付计入所有者权益的金额 - -
3．其他 - -
（四）利润分配 - - - 63,793,095.80 -159,503,503.01 - - -95,710,407.21 - - - 45,852,618.56 -45,852,618.56 - - -
1．提取盈余公积 63,793,095.80 -63,793,095.80 - 45,852,618.56 -45,852,618.56 -
2．对所有者（或股东）的分配 -95,710,407.21 -95,710,407.21 -
3．其他 - -
（五）所有者权益内部结转 - - - - - - - - -
1．资本公积转增股本 - -
2．盈余公积转增股本 - -
3．盈余公积弥补亏损 - -
4．其他 - -
四、本年年末余额 1,595,174,020.00 1,313,262,997.82 - 270,243,361.79 201,210,205.99 - 21,690,485.75 3,401,581,071.35 1,595,174,020.00 1,313,305,196.64 - 206,450,265.99 113,739,577.37 - 19,175,255.93 3,247,844,315.93
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □不适用
本公司自2007年1月1日起执行财政部2006年发布的企业会计准则。本财务报表按照《企业会计准则第38号--首次执行企业会计准则》、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露规范问答第7号--新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露》（证监会计字[2007]10号）和《企业会计准则解释第1号》等规定，对要求追溯调整的项目在相关会计年度进行了追溯调整，并对财务报表进行了重新表述。
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
根据重要性原则，原未纳入合并财务报表范围的2家子公司天津汽车工业销售沈阳东北有限公司、北京花乡桥丰田汽车销售服务有限公司，本公司已按照《企业计准则第33号--合并财务报表》的要求将其纳入本年度合并财务报表并追溯调整了2006年度比较合并财务报表。
原纳入合并财务报表范围的2家合营公司天津丰田冲压部件有限公司、天津丰田树脂部件有限公司，本公司已按照《企业会计准则第33号--合并财务报表》的要求追溯调整了2006年度比较合并财务报表。
（此页无正文，为天津一汽夏利汽车股份有限公司2007年年度报告摘要签字盖章页）
副董事长：张 世 堂
天津一汽夏利汽车股份有限公司
董 事 会
2008年4月10日
