兰州黄河企业股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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兰州黄河企业股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
未亲自出席董事姓
名
未亲自出席董事职
务
未亲自出席会议原因 被委托人姓名
白 静 董事 出差 杨世江
杨世汶 董事 出差 牛东继
午明强 独立董事 出差 王重胜
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人杨世江、主管会计工作负责人徐敬瑜及会计机构负责人(会计主管人员)徐敬瑜声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2009.9.30 2008.12.31 增减幅度（％）
总资产（元） 1,192,817,164.34 1,152,097,876.44 3.53%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 434,190,902.12 414,197,724.02 4.83%
股本（股） 185,766,000.00 185,766,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
股）
2.34 2.23 4.93%
2009 年7-9 月
比上年同期增减
（％）
2009 年1-9 月
比上年同期增减
（％）
营业总收入（元） 218,936,453.01 -23.47% 734,479,182.43 -16.83%
归属于上市公司股东的净利润（元） 6,965,910.71 36.40% 19,993,178.10 -9.50%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 32,515,500.56 -87.51%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股）
- - 0.18 -87.51%
基本每股收益（元/股） 0.037 37.04% 0.108 -9.24%
稀释每股收益（元/股） 0.037 37.04% 0.108 -9.24%
净资产收益率（%） 1.60% 28.00% 4.60% -14.81%
扣除非经常性损益后的净资产收益率
（%）
1.54% 29.41% 4.38% -17.98%
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注兰州黄河企业股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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非流动资产处置损益 205,461.66
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
3,118,013.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -167,895.37
所得税影响额 -325,770.62
少数股东权益影响额 -1,839,313.08
合计 990,495.59 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 20,925
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国长城资产管理公司 18,576,600 人民币普通股
甘肃省工业交通投资公司 6,978,947 人民币普通股
中国石化集团第五建设公司 1,989,544 人民币普通股
苏世华 1,105,790 人民币普通股
邱亚川 1,092,991 人民币普通股
方琼华 935,663 人民币普通股
苏爱秋 914,612 人民币普通股
兰州千顺家政服务有限公司 892,200 人民币普通股
钱万法 870,278 人民币普通股
曾仙英 845,200 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.应收账款净额下降45%，主要为收回前应收款项。
2.预付款项余额增长334%,主要为预付原料大麦收购资金，正常储备原材料.
3.应付账款余额下降52%,主要为偿付前期欠款.
4.预收款项余额增长68%,主要为收到预收货款.
5.应交税费余额下降55%,主要为支付前期税款.
6.经营活动现金流量净额下降87%,主要为本期支付原料采购资金量较大.
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况兰州黄河企业股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
3
股改承诺
控股股东兰州黄河新盛投资有限
公司的限售股份承诺36 个月不
上市交易或转让；其他限售股份
遵循法定承诺。
截至目前该承诺尚在履行中
股份限售承诺 无 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
无 无
重大资产重组时所作承诺 无 无
发行时所作承诺 无 无
其他承诺（含追加承诺） 无 无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
由于我公司控股子公司兰州黄河高效农业发展有限公司和兰州黄河投资担保有限公司曾与闽发证券公司进行过投资业务
合作，后我公司查询发现，闽发证券被东方资产管理公司托管并清算的过程中，司法部门将进行过业务合作的我公司控股子
公司两个投资账户冻结，目前尚未解冻，因此我公司5,865.81 万元短期投资不能按2006 年2 月财政部发布的新企业会计准则
第38 号首次执行企业会计准则的规定以公允价值调整期初留存收益。我公司已就该事项多次与东方资产管理公司及相关部门
进行协商，以期尽快得到解决。待上述账户解冻时，我公司将及时履行相关信息披露义务。
3.5.1 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2009 年09 月15
日
甘肃上市公司投资者关
系互动平台
网上沟通 公众投资者 投资者关心的各种问题
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：兰州黄河企业股份有限公司 2009 年09 月30 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 284,649,010.43 2,918,887.09 260,123,250.71 6,328,348.67
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 13,428,298.37 6,742,888.82
应收账款 24,929,749.74 45,703,880.67
预付款项 121,711,472.08 28,035,448.15
应收保费
应收分保账款兰州黄河企业股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 4,877,414.92
其他应收款 17,836,523.49 58,262,194.06 20,567,235.69 58,760,003.98
买入返售金融资产
存货 172,652,434.69 16,500.00 200,894,214.89 16,500.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,510,697.43 1,175,012.38
流动资产合计 636,718,186.23 66,074,996.07 563,241,931.31 65,104,852.65
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 13,292,450.08 286,960,992.92 13,213,234.77 286,881,777.61
投资性房地产
固定资产 382,303,866.88 3,608,403.46 413,037,430.13 3,890,806.53
在建工程 4,826,884.49 3,639,875.15
工程物资 129,678.47 133,890.45
固定资产清理
生产性生物资产 117,935.41 128,901.34
油气资产
无形资产 88,221,626.67 29,905,401.49 90,108,689.75 30,737,604.52
开发支出
商誉 900,045.99 900,045.99
长期待摊费用
递延所得税资产 7,506,960.26 8,894,347.69
其他非流动资产 58,799,529.86 58,799,529.86
非流动资产合计 556,098,978.11 320,474,797.87 588,855,945.13 321,510,188.66
资产总计 1,192,817,164.34 386,549,793.94 1,152,097,876.44 386,615,041.31
流动负债：
短期借款 173,500,000.00 153,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 13,450,000.00 10,000,000.00
应付账款 55,382,490.51 115,412,243.94
预收款项 22,901,115.34 13,612,327.52
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 16,714,133.32 368,903.15 14,414,776.50 380,509.45
应交税费 3,136,509.77 -3,116,921.03 7,039,988.71 -2,993,298.03兰州黄河企业股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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应付利息 189,836.50 138,064.00
应付股利 2,626,300.34
其他应付款 52,929,659.16 50,833,073.07 50,423,719.54 50,522,252.41
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 14,000,000.00 20,000,000.00
其他流动负债 37,170,459.11 90,897.84
流动负债合计 392,000,504.05 48,085,055.19 384,632,018.05 47,909,463.83
非流动负债：
长期借款 20,000,000.00 30,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 3,900,150.00 3,399,000.00
非流动负债合计 23,900,150.00 33,399,000.00
负债合计 415,900,654.05 48,085,055.19 418,031,018.05 47,909,463.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 185,766,000.00 185,766,000.00 185,766,000.00 185,766,000.00
资本公积 147,901,162.34 166,242,766.10 147,901,162.34 166,242,766.10
减：库存股
专项储备
盈余公积 21,411,223.34 15,658,296.75 21,411,223.34 15,658,296.75
一般风险准备
未分配利润 79,112,516.44 -29,202,324.10 59,119,338.34 -28,961,485.37
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 434,190,902.12 338,464,738.75 414,197,724.02 338,705,577.48
少数股东权益 342,725,608.17 319,869,134.37
所有者权益合计 776,916,510.29 338,464,738.75 734,066,858.39 338,705,577.48
负债和所有者权益总计 1,192,817,164.34 386,549,793.94 1,152,097,876.44 386,615,041.31
4.2 本报告期利润表
编制单位：兰州黄河企业股份有限公司 2009 年7-9 月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 218,936,453.01 286,075,907.99
其中：营业收入 218,936,453.01 286,075,907.99
利息收入
已赚保费兰州黄河企业股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
6
手续费及佣金收入
二、营业总成本 202,488,991.81 1,377,909.21 263,219,793.63 1,240,322.89
其中：营业成本 143,965,143.98 196,217,614.52
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 17,646,411.07 20,914,421.64
销售费用 28,961,646.60 24,004,737.45
管理费用 10,055,149.61 1,378,683.75 16,359,211.64 1,243,054.41
财务费用 1,860,640.55 -774.54 5,723,808.38 -2,731.52
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
20,488.85 20,488.85 32,075.05 32,075.05
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
20,488.85 20,488.85 32,075.05 32,075.05
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
16,467,950.05 -1,357,420.36 22,888,189.41 -1,208,247.84
加：营业外收入 355,512.18 340,058.41
减：营业外支出 79,544.87 551,579.12 28,408.39
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
16,743,917.36 -1,357,420.36 22,676,668.70 -1,236,656.23
减：所得税费用 2,077,936.29 3,988,065.70
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
14,665,981.07 -1,357,420.36 18,688,603.00 -1,236,656.23
归属于母公司所有者的净
利润
6,965,910.71 -1,357,420.36 5,106,846.66 -1,236,656.23
少数股东损益 7,700,070.36 0.00 13,581,756.34
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.037 0.027
（二）稀释每股收益 0.037 0.027
七、其他综合收益
八、综合收益总额 14,665,981.07 -1,357,420.36 18,688,603.00 -1,236,656.23
归属于母公司所有者的综
合收益总额
6,965,910.71 -1,357,420.36 5,106,846.66 -1,236,656.23
归属于少数股东的综合收
益总额
7,700,070.36 13,581,756.34兰州黄河企业股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
7
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：兰州黄河企业股份有限公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 734,479,182.43 883,115,435.37
其中：营业收入 734,479,182.43 883,115,435.37
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 684,053,901.79 5,187,523.96 816,226,941.51 5,365,461.72
其中：营业成本 486,643,204.32 829,225.53 602,351,307.60 829,225.54
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 58,388,380.49 62,393,527.14
销售费用 96,717,798.04 84,861,810.96
管理费用 36,286,817.41 4,369,309.96 47,066,474.67 4,485,482.80
财务费用 6,022,852.53 -5,860.53 19,553,821.14 50,753.38
资产减值损失 -5,151.00 -5,151.00
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
79,215.31 4,956,630.23 80,407.88 80,407.88
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
79,215.31 79,215.31 80,407.88 80,407.88
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
50,504,495.95 -230,893.73 66,968,901.74 -5,285,053.84
加：营业外收入 3,634,272.01 10,055.00 2,441,602.90
减：营业外支出 478,692.72 20,000.00 1,409,586.14 28,408.39
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
53,660,075.24 -240,838.73 68,000,918.50 -5,313,462.23
减：所得税费用 8,184,123.00 11,565,731.49
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
45,475,952.24 -240,838.73 56,435,187.01 -5,313,462.23
归属于母公司所有者的净
利润
19,993,178.10 -240,838.73 22,091,355.08 -5,313,462.23
少数股东损益 25,482,774.14 0.00 34,343,831.93 0.00兰州黄河企业股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.108 0.119
（二）稀释每股收益 0.108 0.119
七、其他综合收益 0.00 0.00 0.00 0.00
八、综合收益总额 45,475,952.24 -240,838.73 56,435,187.01 -5,313,462.23
归属于母公司所有者的综
合收益总额
19,993,178.10 -240,838.73 22,091,355.08 -5,313,462.23
归属于少数股东的综合收
益总额
25,482,774.14 0.00 34,343,831.93 0.00
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：兰州黄河企业股份有限公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
830,126,937.97 966,636,271.56
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,364,000.00 1,864,000.00
收到其他与经营活动有关
的现金
20,748,339.26 1,814,514.74 11,711,909.15 11,699,485.98
经营活动现金流入小计 853,239,277.23 1,814,514.74 980,212,180.71 11,699,485.98
购买商品、接受劳务支付的
现金
580,604,426.85 473,920,999.57
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金兰州黄河企业股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
60,322,910.67 1,988,363.05 68,792,339.70 687,237.80
支付的各项税费 121,164,591.62 418,488.53 111,633,216.66 203,614.90
支付其他与经营活动有关
的现金
58,631,847.53 2,817,124.74 65,433,333.03 849,523.14
经营活动现金流出小计 820,723,776.67 5,223,976.32 719,779,888.96 1,740,375.84
经营活动产生的现金
流量净额
32,515,500.56 -3,409,461.58 260,432,291.75 9,959,110.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
714,379.32 580,509.90
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
150,000.00
投资活动现金流入小计 864,379.32 580,509.90
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
13,505,888.78 29,281,390.20 27,450.00
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 13,505,888.78 29,281,390.20 27,450.00
投资活动产生的现金
流量净额
-12,641,509.46 -28,700,880.30 -27,450.00
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 115,000,000.00 195,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 115,000,000.00 195,000,000.00
偿还债务支付的现金 101,000,000.00 259,728,450.00 8,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
8,886,365.14 16,998,802.98 167,305.50
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
461,866.24兰州黄河企业股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
10
筹资活动现金流出小计 110,348,231.38 276,727,252.98 8,667,305.50
筹资活动产生的现金
流量净额
4,651,768.62 -81,727,252.98 -8,667,305.50
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 24,525,759.72 -3,409,461.58 150,004,158.47 1,264,354.64
加：期初现金及现金等价物
余额
258,072,513.66 6,328,348.67 162,977,629.54 1,079,698.99
六、期末现金及现金等价物余额 282,598,273.38 2,918,887.09 312,981,788.01 2,344,053.63
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
兰州黄河企业股份有限公司董事会
董事长：杨世江
2009 年10 月20 日
