兰州黄河企业股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事 未亲自出席董事
未亲自出席会议原因 被委托人姓名
姓名 职务
杨世汶 董事 出差 牛东继
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人杨世江、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)徐敬瑜声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 1,402,719,530.84 1,394,724,141.09 0.57%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 561,373,537.22 549,800,339.43 2.10%
股本（股） 185,766,000.00 185,766,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.02 2.96 2.03%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 185,688,339.74 189,812,128.86 -2.17%
归属于上市公司股东的净利润（元） 11,073,197.79 3,879,750.08 185.41%
经营活动产生的现金流量净额（元） 76,130,943.70 93,861,264.74 -18.89%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.41 0.51 -19.61%
基本每股收益（元/股） 0.060 0.021 185.71%
稀释每股收益（元/股） 0.060 0.021 185.71%
加权平均净资产收益率（%） 1.99% 0.87% 1.12%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
0.72% 0.82% -0.10%
率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 35,163.58
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符
150,000.00
合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助
1
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除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置
9,732,646.35
交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,955.09
所得税影响额 -2,465,479.40
少数股东权益影响额 -364,253.83
合计 7,083,121.61 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 30,408
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
兰州黄河新盛投资有限公司 39,547,372 人民币普通股
中国长城资产管理公司 23,263,158 人民币普通股
甘肃省工业交通投资公司 6,978,947 人民币普通股
中国石化集团第五建设公司 1,989,544 人民币普通股
苏世华 1,100,000 人民币普通股
苏爱秋 915,000 人民币普通股
钱万法 870,278 人民币普通股
何白虹 860,400 人民币普通股
方明华 730,901 人民币普通股
任娜嘉 697,600 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.应收账款增加主要为麦芽款跨期，正常未结算款。
2.在建工程增加主要为改扩建工程增加。
3.预收账款增加主要为预收未结算货款。
4.应交税费增加主要为跨期未交所得税增加。
5.应付股利减少主要为支付其他股东股利。
6.其他流动负债增加主要为预提费用增加。
7.公充价值变动收益主要为交易性金融资产所致。
8.利润增加主要为取得股票投资收益及麦芽业务业绩回升。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2
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3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
收购报告书或权益变动报告书中所作
无 无 无
承诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
发行时所作承诺 无 无 无
在限售股份解除限售后六个月以内暂无
通过证券交易系统出售占兰州黄河股份
总数 5%以上解除限售流通股的计划。新
盛投资如果计划未来通过深圳证券交易
兰州黄河新盛
其他承诺（含追加承诺） 股份限售承诺 所证券交易系统出售所持解除限售流通
投资有限公司
股，并于第一笔减持起六个月内减持数量
达到股份总数 5%以上的，新盛投资将于
第一次减持前两个交易日内通过兰州黄
河对外披露出售提示性公告。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
占期末证
序 初始投资 期末持有
证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 券总投资 报告期损益
号 金额（元） 数量（股）
比例 （%）
18,210,711 16,884,000.0
1 股票 000001 深发展 A 1,050,000 17.21% 304,500.00
.08 0
16,987,601 13,970,000.0
2 股票 600030 中信证券 1,000,000 14.24% 1,380,000.00
.50 0
3
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16,650,703 17,070,000.0
3 股票 600050 中国联通 3,000,000 17.40% 1,591,041.39
.86 0
15,134,952 13,980,000.0
4 股票 601688 华泰证券 1,000,000 14.25% 260,000.00
.94 0
8,386,692.
5 股票 601006 大秦铁路 1,000,000 8,560,000.00 8.73% 173,307.22
78
7,741,690.
6 股票 601766 中国南车 1,000,000 7,220,000.00 7.36% -521,690.10
10
5,465,714.
7 股票 601288 农业银行 2,000,000 5,520,000.00 5.63% 254,285.86
14
4,389,982.
8 股票 000562 宏源证券 250,000 4,372,500.00 4.46% -17,482.00
00
3,497,647.
9 股票 002022 科华生物 200,000 3,212,000.00 3.27% -285,647.40
40
2,929,209.
10 股票 600308 华泰股份 300,000 2,913,000.00 2.97% -16,209.12
12
4,475,545.
期末持有的其他证券投资 - 4,387,000.00 4.47% -88,545.60
60
报告期已出售证券投资损益 - - - - 6,699,086.10
103,870,45 98,088,500.0
合计 - 100% 9,732,646.35
0.52 0
证券投资情况说明
公司 2010 年 10 月 19 日召开的董事会七届九次会议和 2010 年 11 月 11 日召开的 2010 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于控股子公司兰州黄河投资担保有限公司、兰州黄河高效农业发展有限公司证券投资事项的议案》。上述两家控股子公司的
证券投资严格遵循《公司章程》和《证券投资内控制度》的相关规定。截止 2011 年 3 月 31 日，该两家子公司证券账户合
计所持证券市值为 9,809 万元，账面收益 973 万元。
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
广发证券投资银
2011 年 03 月
董秘办 实地调研 行西部业务部万 啤酒、麦芽行业发展趋势调研
31 日
小兵、张福德
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：兰州黄河企业股份有限公司 2011 年 03 月 31 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
4
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货币资金 444,024,713.33 41,766,988.66 414,183,459.16 37,403,077.60
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 98,088,500.00 97,240,860.61
应收票据 1,107,000.00 1,270,000.00
应收账款 39,869,860.88 25,290,504.05
预付款项 56,414,607.01 55,093,377.53
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 1,000,000.00 1,727,414.92
其他应收款 44,825,181.49 39,753,811.98 45,108,142.28 41,423,096.98
买入返售金融资产
存货 264,758,732.24 296,464,568.27
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 878,741.06 975,369.02
流动资产合计 949,967,336.01 82,520,800.64 935,626,280.92 80,553,589.50
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 11,837,214.33 298,197,592.27 11,702,801.11 298,063,179.05
投资性房地产
固定资产 338,420,901.33 3,132,312.83 347,797,986.44 3,216,909.29
在建工程 6,731,608.40 21,216.00 2,415,493.36 21,216.00
工程物资 3,960.00 3,960.00
固定资产清理
生产性生物资产 101,985.61 104,643.91
油气资产
无形资产 83,244,055.42 27,408,792.40 83,471,928.07 27,408,792.40
开发支出
商誉 900,045.99 900,045.99
长期待摊费用
递延所得税资产 11,512,423.75 12,701,001.29
其他非流动资产
非流动资产合计 452,752,194.83 328,759,913.50 459,097,860.17 328,710,096.74
资产总计 1,402,719,530.84 411,280,714.14 1,394,724,141.09 409,263,686.24
流动负债：
短期借款 244,980,612.17 30,000,000.00 282,500,000.00 30,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
5
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拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 57,804,448.85 66,198,646.51
预收款项 20,959,884.14 7,014,538.26
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 17,823,120.07 364,502.55 16,483,061.57 148,313.55
应交税费 22,906,438.51 -3,090,334.56 17,145,693.85 -3,020,461.90
应付利息 2,587,841.50 2,365,414.00
应付股利 2,626,300.34
其他应付款 73,603,534.85 39,677,061.06 58,810,358.77 35,821,988.74
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 3,278,123.28 196,789.68
流动负债合计 443,944,003.37 66,951,229.05 453,340,802.98 62,949,840.39
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 3,324,529.80 3,324,529.80
递延所得税负债
其他非流动负债 5,036,500.00 5,136,500.00
非流动负债合计 8,361,029.80 8,461,029.80
负债合计 452,305,033.17 66,951,229.05 461,801,832.78 62,949,840.39
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 185,766,000.00 185,766,000.00 185,766,000.00 185,766,000.00
资本公积 152,569,309.67 166,242,766.10 152,069,309.67 166,242,766.10
减：库存股
专项储备
盈余公积 21,411,223.34 15,658,296.75 21,411,223.34 15,658,296.75
一般风险准备
未分配利润 201,627,004.21 -23,337,577.76 190,553,806.42 -21,353,217.00
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合
561,373,537.22 344,329,485.09 549,800,339.43 346,313,845.85
计
少数股东权益 389,040,960.45 383,121,968.88
所有者权益合计 950,414,497.67 344,329,485.09 932,922,308.31 346,313,845.85
负债和所有者权益总计 1,402,719,530.84 411,280,714.14 1,394,724,141.09 409,263,686.24
6
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4.2 利润表
编制单位：兰州黄河企业股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 185,688,339.74 189,812,128.86
其中：营业收入 185,688,339.74 189,812,128.86
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 175,534,596.52 2,118,773.98 177,073,185.10 1,179,317.34
其中：营业成本 115,367,034.45 114,063,237.89
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 18,571,739.42 19,032,928.37
销售费用 23,255,783.98 26,672,758.89
管理费用 15,010,319.69 1,852,093.35 14,536,165.90 1,192,545.25
财务费用 3,329,718.98 266,680.63 2,768,094.05 -13,227.91
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损
3,033,560.25
失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
6,833,499.32 134,413.22 11,065.61 11,065.61
号填列）
其中：对联营企业和
134,413.22 134,413.22 11,065.61 11,065.61
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“-”号
20,020,802.79 -1,984,360.76 12,750,009.37 -1,168,251.73
填列）
加：营业外收入 186,043.97 819,150.77
减：营业外支出 5,835.48 116,738.83
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“-”
20,201,011.28 -1,984,360.76 13,452,421.31 -1,168,251.73
号填列）
减：所得税费用 3,708,821.92 3,869,909.25 0.00
五、净利润（净亏损以“-”号
16,492,189.36 -1,984,360.76 9,582,512.06 -1,168,251.73
填列）
归属于母公司所有者的
11,073,197.79 -1,984,360.76 3,879,750.08 -1,168,251.73
净利润
7
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少数股东损益 5,418,991.57 5,702,761.98 0.00
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.060 0.021
（二）稀释每股收益 0.060 0.021
七、其他综合收益 1,000,000.00 0.00 0.00
八、综合收益总额 17,492,189.36 -1,984,360.76 9,582,512.06 -1,168,251.73
归属于母公司所有者的
11,573,197.79 -1,984,360.76 3,879,750.08 -1,168,251.73
综合收益总额
归属于少数股东的综合
5,918,991.57 5,702,761.98 0.00
收益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 现金流量表
编制单位：兰州黄河企业股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流
量：
销售商品、提供劳务收到
221,442,537.47 1,850,000.00 241,551,277.36
的现金
客户存款和同业存放款
项净增加额
向中央银行借款净增加
额
向其他金融机构拆入资
金净增加额
收到原保险合同保费取
得的现金
收到再保险业务现金净
额
保户储金及投资款净增
加额
处置交易性金融资产净
增加额
收取利息、手续费及佣金
的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 620,000.00
收到其他与经营活动有
7,881,294.48 4,108,833.72 22,679,378.56 8,880,454.07
关的现金
经营活动现金流入小
229,323,831.95 5,958,833.72 264,850,655.92 8,880,454.07
计
购买商品、接受劳务支付
72,162,952.24 98,713,270.40
的现金
客户贷款及垫款净增加
额
8
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存放中央银行和同业款
项净增加额
支付原保险合同赔付款
项的现金
支付利息、手续费及佣金
的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工
27,444,042.54 440,213.63 23,384,270.02 422,760.90
支付的现金
支付的各项税费 31,008,814.90 126,949.60 32,563,792.84 57,490.55
支付其他与经营活动有
22,577,078.57 1,332,174.35 16,328,057.92 5,879,851.04
关的现金
经营活动现金流出小
153,192,888.25 1,899,337.58 170,989,391.18 6,360,102.49
计
经营活动产生的现
76,130,943.70 4,059,496.14 93,861,264.74 2,520,351.58
金流量净额
二、投资活动产生的现金流
量：
收回投资收到的现金 88,189,620.59
取得投资收益收到的现
6,238,957.73 727,414.92 15,000,000.00
金
处置固定资产、无形资产
和其他长期资产收回的现金 35,163.58 16,969.50
净额
处置子公司及其他营业
单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流入小
94,463,741.90 727,414.92 16,969.50 15,000,000.00
计
购建固定资产、无形资产
7,478,002.08 4,500.00 6,906,847.86 3,850.00
和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 84,816,156.44
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业
单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流出小
92,294,158.52 4,500.00 6,906,847.86 3,850.00
计
投资活动产生的现
2,169,583.38 722,914.92 -6,889,878.36 14,996,150.00
金流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股
东投资收到的现金
取得借款收到的现金 4,980,612.17 14,686,237.88
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兰州黄河企业股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有
关的现金
筹资活动现金流入小
4,980,612.17 14,686,237.88
计
偿还债务支付的现金 42,500,000.00 96,000,000.00
分配股利、利润或偿付利
7,189,885.08 418,500.00 9,339,202.11
息支付的现金
其中：子公司支付给少数
股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有
268,740.33
关的现金
筹资活动现金流出小
49,689,885.08 418,500.00 105,607,942.44
计
筹资活动产生的现
-44,709,272.91 -418,500.00 -90,921,704.56
金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等
价物的影响
五、现金及现金等价物净增加
33,591,254.17 4,363,911.06 -3,950,318.18 17,516,501.58
额
加：期初现金及现金等价
408,483,459.16 37,403,077.60 270,843,847.38 7,087,196.47
物余额
六、期末现金及现金等价物余
442,074,713.33 41,766,988.66 266,893,529.20 24,603,698.05
额
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
兰州黄河企业股份有限公司董事会
董事长：杨世江
二○一一年四月二十八日
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