独立董事 2020 年度述职报告




           兰州黄河企业股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告

    作为兰州黄河企业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2020 年我们严格按照《公司
法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司独立董事履职指引》和《公司章程》、
《公司独立董事工作制度》等有关法律法规和公司规章制度的规定，主动、独立、谨慎、勤勉地行使了独
立董事的权利，积极出席公司有关会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表了独立意见，同时特别关
注维护中小股东的合法权益，忠实履行了独立董事的职责。现将 2020 年度工作的相关情况报告如下：

    一、独立董事基本情况

    2020 年，王重胜先生、李培根先生和贾洪文先生担任公司第十届董事会独立董事，其中李培根先生为
会计学专家，独立董事人数占董事会成员总数的 1/3。
    公司独立董事具有不同的专业背景及丰富的从业经验，分别是金融投资、财会和经济方面的专家，均
具备履职所必需的专业知识、工作经验、基本素质和良好的职业道德，均符合相关法律、法规有关独立董
事任职资格、条件和要求的规定，均不存在影响其进行独立、客观判断的因素，有助于董事会从不同角度
讨论和分析问题，确保董事会的科学决策。公司董事会下设的审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员
会成员中均各有两名独立董事，并分别由李培根先生、贾洪文先生和王重胜先生担任主任委员，充分发挥
了独立董事在董事会各专业委员会中的核心作用。

    二、参加董事会会议及出席股东大会会议情况

  独立董事    应参加董       亲自出         委托出          通信表          缺席       出席股东
    姓名      事会次数       席次数         席次数          决次数          次数       大会次数
  王重胜         4             4              0               0              0             2
  李培根         5             5              0               0              0             3
  贾洪文         5             5              0               0              0             3


    在公司董事会会议上，我们认真审议每项议案，发挥经验和专业知识方面的优势，积极参与讨论并提
出建议。报告期内，我们没有对公司董事会的各项议案及其他事项提出异议，没有独立聘请外部审计机构
和咨询机构，也没有提议召开董事会。我们对相关议案所发表的意见，已记录在董事会会议记录中并由公
司妥善保存。

    三、参加董事会下设各专门委员会会议情况

    2020 年 4 月 10 日，公司第十届董事会审计委员会召开第四次会议，听取和讨论了大华会计师事务所
关于 2019 年度财务报告及内部控制审计工作的情况汇报，对审计结果无异议。
    2020 年 4 月 10 日，公司第十届董事会审计委员会召开第五次会议，讨论了大华会计师事务所的专业
资质能力和在为公司提供 2019 年度审计相关服务过程中的良好表现，为保持公司审计工作的连续性和
稳定性，提议继续聘任大华会计师事务所担任公司 2020 年度的财务报告和内部控制审计机构，并同意将
《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司董事会十届十一次会议审议。
    2020 年 12 月 1 日，公司第十届董事会提名委员会召开第二次会议，讨论了公司第十届董事会任期届

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满需要换届选举的相关事项，新提名周一虹先生担任公司第十一届董事会独立董事候选人，并提交公司董
事会十届十四次会议审议。

    四、发表独立意见情况

    2020 年 4 月 13 日，公司召开董事会十届十一次会议，独立董事王重胜、李培根、贾洪文对 2019 年度
公司的对外担保情况、控股股东及关联方占用资金情况、证券投资情况、利润分配预案、续聘财务报告和
内部控制审计机构、会计政策变更、董事变更、内部控制自我评估报告等事项发表了独立意见。
    2020 年 8 月 5 日，公司召开董事会十届十二次会议，独立董事王重胜、李培根、贾洪文对 2020 年半
年度公司对外担保情况、控股股东及关联方占用资金情况等事项发表了独立意见。
    2020 年 12 月 11 日，公司召开董事会十届十四次会议，独立董事王重胜、李培根、贾洪文对公司董事
会换届选举的事项和全资子公司使用自有闲置资金进行证券投资的事项发表了独立意见，同意公司《关于
董事会换届选举的议案》和《关于全资子公司使用自有闲置资金进行证券投资的议案》，同意将该两项议
案提交公司 2020 年第二次临时股东大会审议。
    上述独立董事意见详见公司刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

    五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

    1、及时了解掌握公司运营情况并关注公司信息披露工作

    作为公司的独立董事，2020 年我们认真学习中国证监会和深圳证券交易所颁布的各项法规和规章制
度，积极与公司经营团队沟通，定期审阅公司提供的信息报告，充分利用参加公司董事会、股东大会的机
会深入了解公司的经营和财务状况，了解公司经营层管理理念与公司的发展动态；主动通过电话和邮件等
多种方式与公司非独立董事、董事会秘书、财务负责人及相关工作人员保持密切联系；还注意关注媒体对
公司的报道并将有关信息及时反馈给公司，持续关注公司的信息披露工作，对公司信息披露情况进行有效
的监督和核查，保证公司信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，确保所有股东有平等的机会
获得信息，切实维护了广大投资者的合法权益。

    2、现场调查情况

    2020 年，因疫情防控工作的需要，没有安排现场调研，但我们通过积极参加董事会、股东大会和其他
会议及时了解各子公司的经营情况，听取管理层对于公司经营状况、重大事项决策、规范运作以及财务管
理、风险管控等方面的汇报，随时关注外部环境及市场变化对公司的影响，履行独立董事的职责，为公司
决策提供了科学、客观的保障。

    3、落实保护社会公众股股东合法权益工作情况

    在公司定期报告的编制和披露过程中，我们认真听取公司管理层对各期间生产经营情况和重大事项进
展情况的汇报，了解、掌握年报审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，并与年报主审会
计师见面，就审计过程中关注的问题以及审计中发现的问题进行有效沟通，以确保审计报告全面反映公司
真实经营状况，切实维护公司和广大社会公众股股东的利益。

    4、自身学习情况

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    我们不断加强相关法律法规的学习，认真学习中国证监会和深圳证券交易所颁布的各项法规和规章制
度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和
理解，提高自己的履职能力，以切实增强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东
权益的思想意识。

    六、总体评价和建议

    2020 年，面对突如其来的新冠肺炎疫情和愈发激烈的市场竞争环境，公司管理层认真贯彻执行董事会
的各项决议，采取多种措施予以积极应对，努力保持公司主营业务的稳定发展；作为独立董事，我们本着
诚信原则，投入足够的时间和精力，对公司重大事项进行独立的判断和决策，积极主动、专业高效地履行
独立董事职责，在优化公司治理、提升公司科学决策水平、维护公司和全体股东特别是中小股东的利益等
方面发挥了独立董事应有的作用。
    2021 年，我们将继续严格按照相关法规对独立董事的要求，努力提升履职能力和水平，投入足够的时
间和精力，加强同公司有关部门的沟通与协作，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，切实维护好公司
整体利益和全体股东的合法权益。

    以上是我们对 2020 年度职责履行情况的汇报。在此对公司董事会、监事会和管理层在我们履行独立
董事职责过程中所给予的积极有效配合，表示衷心地感谢！




    独立董事：王重胜                李培根                 贾洪文




                                                                      二〇二一年四月二十一日




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