关于《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的更正公告 共 4 页 证券代码:000931 证券简称:中关村 公告编号:2018-092 关于《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 因公司募投项目“华素制药品牌建设”在实施过程中募集资金存 放和使用不规范、募投项目“山东华素原料药及固体口服制剂生产线 建设”支出类别列示不准确,导致《2018 年半年度募集资金存放与 使用情况的专项报告》存在部分错误,特更正如下: 一、海南华素公司募集资金存放和使用不规范 孙公司海南华素医药营销有限公司(以下简称:海南华素公司) 于 2018 年 3 月与北京 FTSX 广告有限公司签署三份广告代理协议,由 其代理海南华素公司在不同媒体投放广告,海南华素公司使用募集资 金支付广告款。后由于海南华素公司新品包装设计延期等原因未能如 期投放,广告公司将海南华素公司预付未投放广告款共计 2,110 万元 予以退回。其中:2018 年 6 月 30 日之前退回 2,055 万元,期后 7 月 份退回 55 万元。 海南华素系募集资金到位后新增的募投实施主体,且海南华素财 务人员在募集资金前次培训后发生更迭,新任财务人员对募集资金专 用账户使用规定不熟悉,因此在上述退款业务中向对方提供了一般结 算账户的信息,造成资金退入海南华素公司一般结算账户,未按要求 退回募集资金专用账户。 针对上述违规情况,公司召开专门会议研究整改方案: 1、确保募集资金不发生实际损失。违规存放和使用的募集资金 已于 2018 年 9 月 26 日及 9 月 29 日全额退回至募集资金专用账户。 第 1 页 关于《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的更正公告 共 4 页 2、组织相关业务知识培训。2018 年 10 月 15 日,由保荐人进行 募集资金相关规章制度的学习,并将此次培训参与范围由上市公司董 事、监事、高管,扩大至所有募投项目总经理、相关业务领导和财务 人员,确保执行层清楚了解并严格执行《募集资金管理制度》,按照 募集资金使用的授权审批、决策程序、风险控制进行募集资金的存放、 管理和使用,以杜绝上述情况再次发生。 3、内部处罚。公司对直接责任人和管理负责人分别给予处罚。 由于海南华素公司募集资金存放和使用不规范,导致《2018 年 半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》存在部分错误,更正内 容为: 1、原文第 1 页募集资金的使用情况表和第 3 页募集资金的存储 情况表中: 期末余额后增加注释:期末余额未包括 2018 年 6 月 30 日之前 退回非募集资金专户 2,055 万元。 2、原文第 8 页中 4、华素制药品牌建设 原资金计划中,用作 2018 年的广告、公关、娱乐营销、跨品牌 合作、制作费的总金额为 5,000 万元,2018 年 1-6 月实际使用 2,585.60 万元。根据项目计划,广告费用应为 3,800 万元,2018 年 1-6 月实际 使用 2,450.45 万元。 现更正为: 原资金计划中,用作 2018 年的广告、公关、娱乐营销、跨品牌 合作、制作费的总金额为 5,000 万元,2018 年 1-6 月实际使用 530.60 万元。根据项目计划,广告费用应为 3,800 万元,2018 年 1-6 月实际 使用 395.45 万元。 3、原文第 11 页附件《募集资金使用情况对照表(截至 2018 年 6 月 30 日)》 第 2 页 关于《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的更正公告 共 4 页 募集资金总额 699,911,701.13 半年度投入募集资金总额 32,861,055 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 450,871,286.97 累计变更用途的募集资金总额比例 - 是否已变 募集资金承诺 调整后投资总 半年度投入金 截至期末累计 截至期末 项目达到 半年 是否 项目可行 承诺投资项 更项目 投资总额 额(1) 额 投入金额(2) 投资进度 预定可使 度实 达到 性是否发 目和超募资 (含部分 (%)(3) 用状态日 现的 预计 生重大变 金投向 变更) =(2)/(1) 期 效益 效益 化 7.华素制药 否 180,000,000.00 180,000,000.00 25,856,000.00 40,901,630.00 22.72% 2020 年 3 不适 不 适 否 品牌建设 月 用 用 承诺投资项 710,000,000.00 699,911,701.13 32,861,055 450,871,286.97 64.42% - - - 目小计 现更正为: 募集资金总额 699,911,701.13 半年度投入募集资金总额 12,311,055 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 430,321,286.97 累计变更用途的募集资金总额比例 - 是否已变 募集资金承诺 调整后投资总 半年度投入金 截至期末累计 截至期末 项目达到 半年 是否 项目可行 承诺投资项 更项目 投资总额 额(1) 额 投入金额(2) 投资进度 预定可使 度实 达到 性是否发 目和超募资 (含部分 (%)(3) 用状态日 现的 预计 生重大变 金投向 变更) =(2)/(1) 期 效益 效益 化 7.华素制药 否 180,000,000.00 180,000,000.00 5,306,000.00 20,351,630.00 11.31% 2020 年 3 不适 不 适 否 品牌建设 月 用 用 承诺投资项 710,000,000.00 699,911,701.13 12,311,055 430,321,286.97 61.48% - - - 目小计 二、山东华素项目支出类别列示不准确 《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中披露 “山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设”已支出装修及净化费 401.42 万,系前期签订的合同,应列在已签合同尚未支付的合同款、 质保金等该项目内。 由于山东华素项目支出类别列示不准确,导致《2018 年半年度 募集资金存放与使用情况的专项报告》存在部分错误,更正内容为: 第 3 页 关于《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的更正公告 共 4 页 原文第 6 页中 3、山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设 调整后时间计划: 单位:万元 序号 项目 预计购置时间 当前进展 已签合同尚未支付的 截止 2018 年 6 月 30 日本年己支出 56.97 万元,用 1 2019 年 12 月前 合同款、质保金等 于支付 VRV 空调的设备款、不锈钢储罐质保金等; 截止 2018 年 6 月 30 日本年己支出 401.42 万元,用 2 装修及净化费 2019 年 12 月前 于支付公司净化装修工程的工程款; 现更正为: 序号 项目 预计购置时间 当前进展 已签合同尚未支付的 截止 2018 年 6 月 30 日本年己支出 458.39 万元,用 1 2019 年 12 月前 合同款、质保金等 于支付 VRV 空调的设备款、不锈钢储罐质保金等; 2 装修及净化费 2019 年 12 月前 截止 2018 年 6 月 30 日本年本项目暂未支出 特此公告 北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 董 事 会 二 O 一八年十月二十九日 第 4 页