河南神火煤电股份有限公司 2011 年第一季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均亲自现场出席。
1.4 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司董事长李孟臻先生、总会计师石洪新先生及财务部部长曹兴华先生声明：保证季度报告中财
务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 26,066,173,480.35 24,667,694,637.75 5.67
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 4,714,798,704.79 4,499,633,354.09 4.78
股本（股） 1,050,000,000.00 1,050,000,000.00 0.00
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.490 4.285 4.78
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 5,781,723,051.49 3,928,974,604.46 47.16
归属于上市公司股东的净利润（元） 259,272,000.52 409,263,228.43 -36.65
经营活动产生的现金流量净额（元） 536,887,172.82 460,281,035.09 16.64
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.511 0.438 16.64
基本每股收益（元/股） 0.25 0.39 -35.90
稀释每股收益（元/股） 0.25 0.39 -35.90
加权平均净资产收益率（%） 5.64 10.92 -5.28
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 5.38 10.85 -5.47
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 15,965,714.34
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
1,059,513.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 495,673.87
少数股东权益影响额 -6,112,762.81
所得税影响额 1,055,757.86
合计 12,463,896.26 -
1
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 101,853
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
河南神火集团有限公司 265,060,400 人民币普通股
商丘市普天工贸有限公司 125,420,494 人民币普通股
河南惠众投资有限公司 66,657,132 人民币普通股
商丘新创投资股份有限公司 49,939,735 人民币普通股
易方达价值成长混合型证券投资基金 34,649,916 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002 深 12,716,411 人民币普通股
景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 9,050,653 人民币普通股
广发小盘成长股票型证券投资基金 8,005,736 人民币普通股
大成价值增长证券投资基金 7,435,628 人民币普通股
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 7,434,562 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
本报告期较年初/
项目 变动原因简要说明
上年同期增减（％）
应收票据 77.94 报告期内，公司经营规模扩大，使用应收票据结算金额增加
应收账款 152.42
报告期内，公司经营规模扩大。
预付款项 39.51
工程物资 -53.48 报告期内，公司在建工程项目部分完工转为固定资产。
应付职工薪酬 100.55 报告期内，公司经营规模扩大，期末尚未发放和缴纳的职工薪酬增加。
应交税费 87.14 报告期内，公司经营规模扩大。
营业收入 47.16
营业成本 64.27 与上年同期相比，公司经营规模扩大。
营业税金及附加 33.52
销售费用 -33.37 与上年同期相比，公司加强营销管理，严格控制费用支出。
投资净收益 -61.69 与上年同期相比，公司采用权益法确认的投资收益减少。
营业外收入 662.20 与上年同期相比，公司子公司沁阳沁澳铝业有限公司固定资产处置收入
营业外支出 -74.43 增加，固定资产报废损失减少。
①2010 年 4 月份以来，国家取消优惠电价，公司电解铝生产成本大幅上
升，因产能过剩，电解铝价格持续低迷，公司铝板块业务由盈转亏；②
归属于母公司所有者的净
-36.65 今年 1 月下旬以来，公司主力矿井之一的河南许昌新龙矿业有限责任公
利润
司梁北煤矿在开采过程中遇到断层，产量下降。预计 5 月份恢复正常生
产。
销售商品、提供劳务收到
31.84 与上年同期相比，公司经营规模扩大。
的现金
2
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购买商品、接受劳务支付
34.16
的现金
支付给职工以及为职工支
51.56
付的现金
支付的各项税费 32.75
报告期内，公司按照协议约定支付了河南有色金属控股股份有限公司股
投资支付的现金 274.77
权转让价款。
取得借款收到的现金 -31.40
与上年同期相比，公司通过贷款置换，长期借款规模增加。
偿还债务所支付的现金 -30.39
支付其他与筹资活动有关 51.88 与上年同期相比，公司及控股子公司河南神火铝业股份有限公司支付的
的现金 融资租赁款增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 - - -
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 - - -
重大资产重组时所作承诺 - - -
发行时所作承诺 - - -
其他承诺（含追加承诺） 河南神火集团 不占用、挪用上市公司的 报告期内神火集团及其子公司无占用、
有限公司 资金或资产 挪用公司资金或资产情况。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3
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3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
平安创新资本投资有限公司
何 进 宋明佳
国信证券股份有限公司
杨 蓓 李洁球
泛达国际资产管理公司 马 林
深圳华强投资担保有限公司
陈宇维
北京鼎天投资管理有限公司 余菲
上海尚雅投资管理有限公司
万 炜 黄小聪
上海坤阳资产管理有限公司 余玮
申银万国证券股份有限公司
赵 洋 刘 毅
上海申银万国证券研究所有限公
司
丁芳艳 刘晓宁 虞晓华 董 樑
大成基金管理有限公司 虞亚新
财通证券有限责任公司 沈 吉
大通证券股份有限公司 陈文倩
中再资产管理股份有限公司
胡换录
招商证券股份有限公司 刘东磊
公司生产经营情况、发展战略、
2011 年 03 月 24 日 河南省郑州市 实地调研 东北证券股份有限公司 王 师
行业概况和法定信息披露的说明
上海大智慧股份有限公司 袁 缘
北京九合寰宇投资有限公司
周 静
上投摩根基金管理有限公司
吴 鹏 王 炫
中国建银投资证券有限责任公司
杨坚丽
华泰证券股份有限公司 张 良
方正证券股份有限公司 赵 锐
中信证券股份有限公司 刘隆文
兴业证券股份有限公司 张岩松
中国工商银行股份有限公司
梁绮霞
齐鲁证券有限公司 刘昭亮
上海云腾投资管理有限公司
朱 永
华夏富邦（上海）资产管理有限公
司 杨宝立
西南证券股份有限公司 赵明勋
华鑫证券有限责任公司 归夏刚
中天证券有限责任公司 高大勇
SMC 中国基金 刘大青
上海宝盈资产管理有限公司 公司生产经营情况、发展战略、
2011 年 03 月 30 日 河南省永城市 实地调研
刘敬文 行业概况和法定信息披露的说明
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3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2011 年 03 月 31 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 3,277,157,543.30 1,090,111,642.39 3,541,237,350.03 791,754,859.24
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,075,588,142.32 328,201,246.25 604,467,546.21 206,272,076.34
应收账款 175,920,921.26 441,627,398.04 69,694,519.71 5,272,788.72
预付款项 2,212,871,627.97 648,629,428.49 1,586,173,052.37 552,017,824.04
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 275,034,531.47 1,033,598,470.42 249,225,162.52 1,096,912,311.50
买入返售金融资产
存货 2,366,448,557.86 52,687,409.22 2,006,327,013.99 61,367,340.39
一年内到期的非流动资产 45,000,000.00 95,000,000.00
其他流动资产
流动资产合计 9,383,021,324.18 3,639,855,594.81 8,057,124,644.83 2,808,597,200.23
非流动资产：
发放委托贷款及垫款 180,000,000.00 250,000,000.00 180,000,000.00 250,000,000.00
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 367,868,438.30 4,158,188,476.23 343,232,734.65 3,851,176,672.58
投资性房地产 16,334,091.82 16,554,227.83
固定资产 11,970,137,146.04 3,680,854,011.38 12,104,393,599.97 3,693,918,196.54
在建工程 2,247,876,566.50 233,274,860.30 2,042,241,227.95 206,756,915.05
工程物资 15,813,756.32 33,994,668.45
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固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,641,213,239.32 952,823,648.81 1,647,750,780.63 953,400,495.80
开发支出
商誉 102,763,284.56 102,763,284.56
长期待摊费用 2,398,664.43 892,500.00
递延所得税资产 138,746,968.88 73,871,480.94 138,746,968.88 73,871,480.94
其他非流动资产
非流动资产合计 16,683,152,156.17 9,349,012,477.66 16,610,569,992.92 9,029,123,760.91
资产总计 26,066,173,480.35 12,988,868,072.47 24,667,694,637.75 11,837,720,961.14
流动负债：
短期借款 3,898,784,530.38 930,000,000.00 3,903,857,017.95 900,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 3,053,600,000.00 1,552,400,000.00 2,646,891,688.76 966,000,000.00
应付账款 2,137,855,070.31 182,711,643.48 1,714,962,284.86 252,102,088.58
预收款项 530,419,964.87 14,782,955.12 471,975,444.75 51,772,932.68
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 473,437,594.55 248,948,968.89 236,071,847.26 100,827,931.35
应交税费 113,555,460.20 211,744,273.87 60,680,241.06 128,614,880.12
应付利息
应付股利 27,060,429.39
其他应付款 1,270,739,670.05 665,438,762.80 1,347,855,299.52 580,642,819.53
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 1,428,452,458.82 1,060,920,647.24 1,401,262,468.56 898,759,228.52
其他流动负债
流动负债合计 12,933,905,178.57 4,866,947,251.40 11,783,556,292.72 3,878,719,880.78
非流动负债：
长期借款 6,660,752,016.71 3,837,500,000.00 6,439,057,898.53 4,012,500,000.00
应付债券
长期应付款 272,871,745.50 228,532,771.38 270,612,790.32 217,883,997.23
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 212,029,206.28 184,516,971.17 212,029,206.29 184,516,971.17
非流动负债合计 7,145,652,968.49 4,250,549,742.55 6,921,699,895.14 4,414,900,968.40
6
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负债合计 20,079,558,147.06 9,117,496,993.95 18,705,256,187.86 8,293,620,849.18
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,050,000,000.00 1,050,000,000.00 1,050,000,000.00 1,050,000,000.00
资本公积 174,056,928.04 415,353,003.57 245,899,989.85 415,353,003.57
减：库存股
专项储备 209,600,135.59 167,044,780.95 181,863,723.60 139,119,316.91
盈余公积 521,451,938.98 512,774,741.12 521,451,938.98 512,774,741.12
一般风险准备
未分配利润 2,759,689,702.18 1,726,198,552.88 2,500,417,701.66 1,426,853,050.36
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 4,714,798,704.79 3,871,371,078.52 4,499,633,354.09 3,544,100,111.96
少数股东权益 1,271,816,628.50 1,462,805,095.80
所有者权益合计 5,986,615,333.29 3,871,371,078.52 5,962,438,449.89 3,544,100,111.96
负债和所有者权益总计 26,066,173,480.35 12,988,868,072.47 24,667,694,637.75 11,837,720,961.14
4.2 利润表
编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 5,781,723,051.49 1,155,694,905.96 3,928,974,604.46 922,842,033.52
其中：营业收入 5,781,723,051.49 1,155,694,905.96 3,928,974,604.46 922,842,033.52
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 5,430,199,995.35 764,807,960.18 3,409,867,917.66 719,028,796.27
其中：营业成本 5,063,884,202.06 623,019,468.77 3,082,665,823.27 546,078,727.78
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 33,512,842.22 23,885,822.71 25,099,603.39 17,467,949.90
销售费用 39,526,553.64 4,573,131.96 59,321,231.27 990,117.73
管理费用 97,611,284.18 19,608,946.07 76,960,467.34 24,623,089.18
财务费用 195,665,113.25 93,720,590.67 162,867,541.06 127,612,896.74
资产减值损失 2,953,251.33 2,256,014.94
加：公允价值变动收益（损失
30,457,075.00
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
12,302,624.75 8,901,298.32 32,111,934.04 45,408,588.30
填列）
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其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
363,825,680.89 399,788,244.10 581,675,695.84 249,221,825.55
列）
加：营业外收入 24,561,296.31 388,047.00 3,222,403.04 190,840.42
减：营业外支出 5,154,329.10 4,016,053.84 20,155,392.74
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
383,232,648.10 396,160,237.26 564,742,706.14 249,412,665.97
号填列）
减：所得税费用 148,672,237.99 96,814,734.74 123,714,451.53 51,001,019.42
五、净利润（净亏损以“-”号填
234,560,410.11 299,345,502.52 441,028,254.61 198,411,646.55
列）
归属于母公司所有者的净
259,272,000.52 299,345,502.52 409,263,228.43 198,411,646.55
利润
少数股东损益 -24,711,590.41 31,765,026.18
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.25 0.29 0.39 0.19
（二）稀释每股收益 0.25 0.29 0.39 0.19
七、其他综合收益
八、综合收益总额 234,560,410.11 299,345,502.52 441,028,254.61 198,411,646.55
归属于母公司所有者的综
259,272,000.52 299,345,502.52 409,263,228.43 198,411,646.55
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-24,711,590.41 31,765,026.18
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 现金流量表
编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
4,367,007,804.47 852,540,397.27 3,312,330,708.78 862,859,872.20
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
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河南神火煤电股份有限公司 2011 年第一季度报告全文
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,645,579.00 2,430,000.00
收到其他与经营活动有关
86,803,364.39 428,039,040.94 68,421,218.41 54,409,948.35
的现金
经营活动现金流入小计 4,456,456,747.86 1,280,579,438.21 3,383,181,927.19 917,269,820.55
购买商品、接受劳务支付的
3,153,998,282.78 294,720,588.42 2,350,965,722.87 210,574,605.99
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
305,767,352.21 161,804,472.80 201,743,368.28 102,659,291.78
付的现金
支付的各项税费 380,243,216.69 211,628,919.40 286,443,299.69 157,053,769.32
支付其他与经营活动有关
79,560,723.36 85,200,232.05 83,748,501.26 93,767,065.49
的现金
经营活动现金流出小计 3,919,569,575.04 753,354,212.67 2,922,900,892.10 564,054,732.58
经营活动产生的现金
536,887,172.82 527,225,225.54 460,281,035.09 353,215,087.97
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 60,000,000.00 80,000,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
3,115,879.64 1,274,424.10 5,223,365.66 1,175,502.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 3,115,879.64 61,274,424.10 5,223,365.66 81,175,502.00
购建固定资产、无形资产和
415,588,832.73 132,269,229.22 425,313,314.32 239,883,355.59
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 202,376,100.00 292,376,100.00 54,000,000.00 63,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 617,964,932.73 424,645,329.22 479,313,314.32 302,883,355.59
投资活动产生的现金流量净额 -614,849,053.09 -363,370,905.12 -474,089,948.66 -221,707,853.59
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三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,784,721,753.78 165,000,000.00 2,601,583,106.28 1,149,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 1,784,721,753.78 165,000,000.00 2,601,583,106.28 1,149,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,498,329,837.08 120,000,000.00 2,152,445,793.54 1,024,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
197,803,890.43 77,413,805.26 158,783,691.16 94,735,161.42
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
103,575,152.34 17,189,807.13 68,194,624.67
的现金
筹资活动现金流出小计 1,799,708,879.85 214,603,612.39 2,379,424,109.37 1,118,735,161.42
筹资活动产生的现金流量净
-14,987,126.07 -49,603,612.39 222,158,996.91 30,264,838.58
额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -92,949,006.34 114,250,708.03 208,350,083.34 161,772,072.96
加：期初现金及现金等价物
1,874,180,350.66 475,476,515.73 1,154,872,251.51 230,153,761.15
余额
六、期末现金及现金等价物余额 1,781,231,344.32 589,727,223.76 1,363,222,334.85 391,925,834.11
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
董事长：
河南神火煤电股份有限公司
二〇一一年四月二十二日
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