河南神火煤电股份有限公司
2007年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1本季度报告已经公司董事会第三届十七次会议审议通过。本次董事会会议应到董事六名，实到董事六名（均为亲自出席）。本公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3公司董事长李孟臻先生、总会计师韩辉先生及财务部长谢好民先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
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本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 5,972,228,438.71 5,566,262,830.61 7.29
所有者权益（或股东权益） 1,775,267,224.12 1,611,571,771.58 10.16
每股净资产 3.551 3.223 10.16
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 29,403,580.04 178.89
每股经营活动产生的现金流量净额 0.059 178.89
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 163,807,500.81 163,807,500.81 119.78
基本每股收益 0.328 0.328 119.78
稀释每股收益 0.328 0.328 119.78
净资产收益率（%） 9.23 9.23 增加4.63个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 9.27 9.27 增加4.57个百分点
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非经常性损益项目
单位：（人民币）元
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非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收支净额 -1,067,943.05
相应的所得税影响 352,421.21
合计 -715,521.84
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
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股东总数 31,145
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
商丘市普天工贸有限公司 25,000,000 人民币普通股
商丘新创投资管理有限公司 25,000,000 人民币普通股
河南惠众投资有限公司 25,000,000 人民币普通股
富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券投资基金 5,087,394 人民币普通股
广发小盘成长股票型证券投资基金 5,000,000 人民币普通股
中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF) 4,987,200 人民币普通股
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 4,736,832 人民币普通股
摩根士丹利中国Ａ股基金 4,734,912 人民币普通股
宝盈策略增长股票型证券投资基金 4,699,044 人民币普通股
景顺长城优选股票证券投资基金 4,679,987 人民币普通股
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注：
截止本报告期末，商丘市普天工贸有限公司持有本公司股份总数 59,724,045股，其中有限售条件的流通股份
34,724,045股，无限售条件的流通股份25,000,000股；
截止本报告期末，商丘新创投资管理有限公司持有本公司股份总数42,243,396股，其中有限售条件的流通股份17,243,396股，无限售条件的流通股份25,000,000股；
截止本报告期末，河南惠众投资有限公司持有本公司股份总数35,451,321股，其中有限售条件的流通股份10,451,321股，无限售条件的流通股份25,000,000股。
2、公司前十名流通股股东之间不存在关联关系或一致行动关系。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
⑴ 一季度，公司营业收入、利润总额、净利润分别较上年同期增长91.28%、114.18%、119.78%，主要原因是：①公司新庄矿选煤厂生产工艺改造完成、控股子公司河南省许昌新龙矿业有限责任公司选煤厂竣工投产，高附加值的精煤产销量大幅度增加；②与上年同期相比，公司新合并了沁阳沁澳铝业有限公司会计报表。
⑵ 一季度，公司营业成本较上年同期增长86.01%，主要原因是：与上年同期相比，公司新合并了沁阳沁澳铝业有限公司会计报表。
⑶ 一季度，公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长178.89%，主要原因是：与上年同期相比，公司新合并了沁阳沁澳铝业有限公司会计报表。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
⑴2006年12月，经公司董事会决议、股东大会审议批准，公司与河南神火集团有限公司就装机总规模为195MW的自备发电机组转让事宜达成协议。截至本报告期末，公司已按照协议约定及时、足额支付资产收购价款。2007年4月1日，双方就该项资产转让办理了交割手续。自交割之日起，该项资产的权利及义务转由本公司享有和承担。
⑵ 为充分发挥煤炭采选、发电和铝业的协同效应，形成完整的煤电铝产业链，增强公司抵御市场风险的能力，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》，2006年度，经公司股东大会逐项审议表决通过，公司拟申请非公开发行股票。本次发行为向特定对象非公开发行股票，特定的发行对象不超过10家，发行股票总额不超过6000万股，其中公司第一大股东河南神火集团有限公司和第四大股东商丘新创投资管理有限公司以其持有的商丘市神火佛光铝业有限公司的权益认购的股份数量总和不少于4000万股，为本次发行数量的66.67%；向神火集团和新创投资以外的机构投资者发行的股份数量不超过2000万股，为本次发行数量的33.33%。该方案尚需报请中国证监会核准后方可实施。目前，公司非公开发行股票工作正在按法定程序申报之中。在依法规范运作的基础上，2007年公司将加快进度，进一步做优做强煤电铝产业链。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
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股东名称 特别承诺 承诺履行情况
河南神火集团有限公司 遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务；集团 1、股权分置改革方案实施过程中，神火集团、
公司所持的非流通股股份自神火股份股权分置改革方案实 普天工贸、惠众投资、新创投资均按照规定在
施之日起，在三十六个月内不上市交易或者转让；集团公 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将
司将在股权分置改革完成后连续三年的年度股东大会上提 其所持股份办理了锁定手续。2、公司2006年度
出分红议案，要求将当年可供投资者分配利润的30%以上用 利润分配方案为：以公司现有总股本为基数，
于当年的利润分配，并保证在股东大会表决时对该议案投 向全体股东每10股派送现金股息4.00元(含税),
赞成票。 公司本年度分红派息总额为200,000,000.00元
商丘市普天工贸有限公 遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务；并将 ，占公司当年可分配利润的32.50%。
司 在股权分置改革完成后连续三年的年度股东大会上提出分
河南惠众投资有限公司 红议案，要求将当年可供投资者分配利润的30%以上用于当
商丘新创投资管理有限 年的利润分配，且保证在股东大会表决时对该议案投赞成
公司 票。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 本次季报资产负债表中的2007年期初股东权益与“新旧会计准则股东权益差异调节表”中的2007年期初股东权益存在差异的原因说明
□适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 会计报表（附后）
4.2 审计报告
审计意见： 未经审计
§5 备查文件目录
1、公司2007年第一季度报告全文
2、载有公司董事长、总会计师、财务部部长签名并盖章的会计报表
3、报告期内公司在指定报纸、互联网网址公开披露信息资料原稿
上述备查文件备置于公司董事会秘书办公室供投资者及有关部门查阅。
董事长：
河南神火煤电股份有限公司董事会
二ＯＯ七年四月十八日
