河南神火煤电股份有限公司2008年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均已出席（依照《公司章程》以通讯方式表决）。
1.4 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司董事长李孟臻先生、总会计师石洪新先生及财务部部长曹兴华先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 12,687,971,691.81 11,339,235,879.64 11.89
归属于公司普通股股东的股东权益 2,200,426,224.43 1,927,938,668.59 14.13
每股净资产 4.401 3.856 14.13
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入 2,765,743,276.43 1,656,053,191.61 67.01
归属于公司普通股股东的净利润 272,487,555.84 200,261,292.61 36.07
经营活动产生的现金流量净额 552,870,853.72 327,273,081.67 68.93
每股经营活动产生的现金流量净额 1.106 0.655 68.93
基本每股收益 0.545 0.401 36.07
稀释每股收益 0.545 0.401 36.07
净资产收益率（%） 12.38 10.39 增加1.99个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 12.02 10.27 增加1.75个百分点
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
投资收益 10,032,039.23
营业外收支净额 724,141.51
以上项目相应的所得税影响 -2,689,045.19
合计 8,067,135.55
备注：按照新《企业会计准则》，公司对利润表、现金流量表的上年同期数据进行了追溯调整。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 42,691
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
商丘市普天工贸有限公司 25,000,000 人民币普通股
河南惠众投资有限公司 25,000,000 人民币普通股
商丘新创投资管理有限公司 13,329,505 人民币普通股
鹏华价值优势股票型证券投资基金 18,670,624 人民币普通股
易方达价值成长混合型证券投资基金 10,887,605 人民币普通股
鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF) 9,523,827 人民币普通股
长盛同德主题增长股票型证券投资基金 5,832,081 人民币普通股
华夏红利混合型开放式证券投资基金 5,033,364 人民币普通股
鹏华动力增长混合型证券投资基金 4,800,000 人民币普通股
景顺长城动力平衡证券投资基金 4,625,632 人民币普通股
备注：截止本报告期末，商丘市普天工贸有限公司持有本公司股份总数 59,724,045股，其中有限售条件的流通股份34,724,045股，无限售条件的流通股份25,000,000股。截止本报告期末，河南惠众投资有限公司持有本公司股份总数42,243,396股，其中有限售条件的流通股份17,243,396股，无限售条件的流通股份25,000,000股。截止本报告期末，商丘新创投资管理有限公司持有本公司股份总数23,780,826股，其中有限售条件的流通股份10,451,321股，无限售条件的流通股份13,329,505股。 公司前10名无限售条件股东之间，鹏华价值优势股票型证券投资基金、鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)、鹏华动力增长混合型证券投资基金同属鹏华基金管理有限公司管理的基金；其他股东不存在关联关系或一致行动关系。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据较上年期末增加71.36%，主要原因是由于公司营业收入同比增加所致。2、应收帐款较上年期末增加47.46%，主要原因是由于公司营业收入同比增加所致。3、预付账款较上年期末增加33.78%，主要原因是由于公司预付材料款和设备款增加所致。4、其他应收款较上年期末增加57.27%，主要原因是河南神火铝业股份有限公司期货保证金和氧化铝保证金增加所致。5、工程物资较上年期末减少38.73%，主要原因公司在建工程项目领用所致。6、无形资产较上年期末增加247.25%，主要原因是公司收购煤炭资源所致。7、预收款项较上年期末增加63.05%，主要原因是公司预收客户货款所致。8、应付职工薪酬较上年期末增加77.89%，主要原因是公司计提工资基金所致。9、其他应付款较上年期末增加75.59%，主要原因是因收购煤炭资源拆借资金增加所致。10、营业收入较上年同期增加67.01%，主要原因是公司产能增加和售价提高所致。11、营业成本较上年同期增加83.72%，主要原因是公司产能增加所致。12、销售费用较上年同期增加60.78%，主要原因母公司及子公司规模扩大，人员工资及费用增加所致。13、管理费用较上年同期增加108.14%，主要原因是母公司及子公司规模扩大，人员工资及费用增加所致。14、财务费用较上年同期增加47.86%，主要原因是公司贷款同比增加所致。15、投资收益较上年同期增加129.07%，主要原因是河南神火铝业股份有限公司期货业务形成收益所致。16、营业外收入较上年同期增加1702%，主要原因是沁阳沁澳铝业有限公司所属子公司黄河碳素有限公司收到的税费返还所致。17、归属于母公司所有者的净利润较上年同期增加36.06%，主要原因是报告期内公司煤炭售价上涨及所得税适用税率下调所致。18、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加68.93%，主要原因是报告期内煤炭、铝产品市场需求旺盛，销售收入及预收款项增加，经营性现金流入增加幅度大于经营性现金支出增加幅度所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
股东名称 特别承诺 承诺履行情况
河南神火集团 有限公司 遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务；神火集团所持的非流通股股份自神火股份股权分置改革方案实施之日起，在三十六个月内不上市交易或者转让；神火集团将在股权分置改革完成后连续三年的年度股东大会上提出分红议案，要求将当年可供投资者分配利润的30%以上用于当年的利润分配，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。 1、股权分置改革方案实施过程中，神火集团、普天工贸、惠众投资、新创投资均按照规定在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将其所持股份办理了锁定手续。2、公司2007年度利润分配方案为：以公司现有总股本为基数，向全体股东每10股派送现金股息2.00元（含税），派息总额为100,000,000.00元，超过母公司当年可供投资者分配利润的30%。
商丘市普天工贸 有限公司 遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务；并将在股权分置改革完成后连续三年的年度股东大会上提出分红议案，要求将当年可供投资者分配利润的30%以上用于当年的利润分配，且保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。
河南惠众投资 有限公司
商丘新创投资管理有限公司
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.3 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2008年02月22日 公司董事会办公室 实地调研 诺安基金管理有限公司 张小川 公司发展战略、市场前景、风险因素和主要竞争优势
2008年02月22日 公司董事会办公室 实地调研 东方基金管理有限责任公司 霍小平 公司发展战略、市场前景、风险因素和主要竞争优势
2008年02月22日 公司董事会办公室 实地调研 宝盈基金管理有限公司 陈建新 公司发展战略、市场前景、风险因素和主要竞争优势
2008年02月22日 公司董事会办公室 实地调研 申万巴黎基金管理有限公司 张维维 公司发展战略、市场前景、风险因素和主要竞争优势
2008年02月27日 公司董事会办公室 实地调研 华夏基金管理有限公司 张 勇 公司发展战略、市场前景、风险因素和主要竞争优势
2008年02月27日 公司董事会办公室 实地调研 中邮创业基金管理有限公司 王丽萍 公司发展战略、市场前景、风险因素和主要竞争优势
2008年02月27日 公司董事会办公室 实地调研 国泰君安证券股份有限公司 林浩祥 公司发展战略、市场前景、风险因素和主要竞争优势
2008年02月27日 公司董事会办公室 实地调研 鹏华基金管理有限公司 杨 靖 公司发展战略、市场前景、风险因素和主要竞争优势
2008年02月27日 公司董事会办公室 实地调研 长城基金管理有限公司 盖俊龙 公司发展战略、市场前景、风险因素和主要竞争优势
2008年02月27日 公司董事会办公室 实地调研 交银施罗德基金管理有限公司 李 蓓 公司发展战略、市场前景、风险因素和主要竞争优势
2008年02月27日 公司董事会办公室 实地调研 深圳市林奇投资有限公司 李保成 公司发展战略、市场前景、风险因素和主要竞争优势
2008年02月27日 公司董事会办公室 实地调研 中国银河证券股份有限公司 周卓玮 公司发展战略、市场前景、风险因素和主要竞争优势
2008年02月27日 公司董事会办公室 实地调研 新世纪基金管理有限公司 贲兴振 公司发展战略、市场前景、风险因素和主要竞争优势
2008年03月05日 公司董事会办公室 实地调研 长信基金管理有限责任公司 胡志宝 冯 宝 公司发展战略、市场前景、风险因素和主要竞争优势
2008年03月05日 公司董事会办公室 实地调研 银河基金管理有限公司 钱睿南 公司发展战略、市场前景、风险因素和主要竞争优势
2008年03月05日 公司董事会办公室 实地调研 长盛基金管理有限公司 侯继雄 公司发展战略、市场前景、风险因素和主要竞争优势
2008年03月26日 公司董事会办公室 实地调研 华泰证券股份有限公司 王广举 公司发展战略、市场前景、风险因素和主要竞争优势
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2008年03月31日 单位：（人民币）元
项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 630,276,134.69 200,021,486.52 624,658,879.86 201,598,321.47
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 310,276,361.68 52,309,427.25 181,071,933.99 8,944,000.00
应收账款 104,822,814.54 92,880,008.41 71,084,417.70 9,253,035.58
预付款项 909,556,465.91 201,240,388.23 679,883,597.78 141,805,144.89
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 322,702,085.30 225,283,691.42 205,192,028.26 171,111,271.81
买入返售金融资产
存货 1,023,526,004.25 133,940,527.96 953,670,689.22 130,635,957.39
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,301,159,866.37 905,675,529.79 2,715,561,546.81 663,347,731.14
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 24,000.00 24,000.00 24,000.00 24,000.00
长期应收款
长期股权投资 197,208,946.53 1,730,206,590.66 191,208,946.53 1,680,206,590.66
投资性房地产
固定资产 6,184,708,222.07 1,436,437,492.50 6,184,096,803.03 1,342,341,784.86
在建工程 2,098,004,532.43 1,068,347,008.11 1,830,748,269.40 1,013,537,896.76
工程物资 39,116,256.84 63,839,533.86
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 721,874,644.19 616,956,990.48 207,881,556.63 102,546,991.68
开发支出
商誉 19,186,912.10 19,186,912.10
长期待摊费用
递延所得税资产 126,688,311.28 120,842,227.56 126,688,311.28 120,842,227.56
其他非流动资产
非流动资产合计 9,386,811,825.44 4,972,814,309.31 8,623,674,332.83 4,259,499,491.52
资产总计 12,687,971,691.81 5,878,489,839.10 11,339,235,879.64 4,922,847,222.66
流动负债：
短期借款 3,110,000,000.00 1,600,000,000.00 2,725,000,000.00 1,275,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 290,000,000.00 50,000,000.00 316,000,000.00
应付账款 651,769,571.14 145,154,734.23 611,312,202.85 133,448,858.94
预收款项 562,691,006.54 137,921,734.69 345,108,821.17 101,005,957.25
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 188,576,384.89 93,246,515.79 106,005,035.10 63,140,221.43
应交税费 132,453,765.16 44,024,489.26 137,927,663.81 38,093,679.15
应付利息 4,676,000.00
其他应付款 545,639,625.73 484,850,424.71 310,748,165.79 84,182,498.04
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 844,900,000.00 527,500,000.00 764,900,000.00 567,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计 6,326,030,353.46 3,082,697,898.68 5,321,677,888.72 2,262,371,214.81
非流动负债：
长期借款 2,501,921,606.80 1,172,500,000.00 2,521,921,606.80 1,172,500,000.00
应付债券
长期应付款 53,488,577.93 25,354,635.31 42,045,163.11 14,021,149.31
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 7,556,236.79 1,250,205.58 7,556,236.79 1,250,205.58
其他非流动负债 30,120,000.00 20,010,000.00 18,810,000.00 18,810,000.00
非流动负债合计 2,593,086,421.52 1,219,114,840.89 2,590,333,006.70 1,206,581,354.89
负债合计 8,919,116,774.98 4,301,812,739.57 7,912,010,895.42 3,468,952,569.70
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 500,000,000.00 500,000,000.00 500,000,000.00 500,000,000.00
资本公积 275,226,894.00 380,101,645.09 307,907,620.63 380,101,645.09
减：库存股
盈余公积 282,324,280.32 273,822,080.34 282,324,280.32 273,822,080.34
一般风险准备
未分配利润 1,142,875,050.11 422,753,374.10 837,706,767.64 299,970,927.53
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 2,200,426,224.43 1,576,677,099.53 1,927,938,668.59 1,453,894,652.96
少数股东权益 1,568,428,692.40 1,499,286,315.63
所有者权益合计 3,768,854,916.83 1,576,677,099.53 3,427,224,984.22 1,453,894,652.96
负债和所有者权益总计 12,687,971,691.81 5,878,489,839.10 11,339,235,879.64 4,922,847,222.66
4.2 利润表
编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2008年1-3月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 2,765,743,276.43 578,756,357.35 1,656,053,191.61 392,487,599.93
其中：营业收入 2,765,743,276.43 578,756,357.35 1,656,053,191.61 392,487,599.93
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,320,464,939.31 415,067,592.09 1,289,898,686.02 258,644,360.44
其中：营业成本 2,089,927,331.68 308,104,170.71 1,137,572,700.28 194,406,805.80
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 19,942,081.67 10,259,257.59 18,136,275.82 7,235,895.86
销售费用 22,759,025.03 7,277,269.69 14,155,145.07 4,708,180.06
管理费用 95,832,600.94 51,313,726.43 46,043,364.49 21,246,412.12
财务费用 91,584,276.87 37,769,243.47 61,940,440.63 20,396,910.33
资产减值损失 419,623.12 343,924.20 12,050,759.73 10,650,156.27
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列）
投资收益（损失以"-"号填列） 10,032,039.23 4,379,421.10
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） 455,310,376.35 163,688,765.26 370,533,926.69 133,843,239.49
加：营业外收入 866,048.75 47,531.00 48,060.47 39,024.47
减：营业外支出 141,907.24 26,367.50 1,106,967.52 682,848.13
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 456,034,517.86 163,709,928.76 369,475,019.64 133,199,415.83
减：所得税费用 114,404,585.25 40,927,482.19 103,293,332.00 45,965,576.75
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 341,629,932.61 122,782,446.57 266,181,687.64 87,233,839.08
归属于母公司所有者的净利润 272,487,555.84 122,782,446.57 200,261,292.61 87,233,839.08
少数股东损益 36,453,791.80
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.54 0.40
（二）稀释每股收益 0.54 0.40
4.3 现金流量表
编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2008年1-3月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,417,300,259.65 484,876,373.11 1,726,604,874.24 301,680,236.20
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 675,000.00
收到其他与经营活动有关的现金 203,962,502.25 448,095,204.94 30,170,573.50 27,018,850.89
经营活动现金流入小计 2,621,937,761.90 932,971,578.05 1,756,775,447.74 328,699,087.09
购买商品、接受劳务支付的现金 1,410,469,001.73 140,068,997.13 873,424,313.94 65,438,629.10
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 182,784,691.10 139,906,507.17 151,762,792.62 109,221,532.89
支付的各项税费 318,782,410.24 113,178,229.43 254,429,006.89 108,957,841.88
支付其他与经营活动有关的现金 157,030,805.11 54,082,646.94 149,886,252.62 81,433,235.15
经营活动现金流出小计 2,069,066,908.18 447,236,380.67 1,429,502,366.07 365,051,239.02
经营活动产生的现金流量净额 552,870,853.72 485,735,197.38 327,273,081.67 -36,352,151.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 60,000,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 30,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 60,000,000.00 30,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 966,747,992.95 644,200,143.42 528,366,215.01 358,368,927.42
投资支付的现金 60,000,000.00 74,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,026,747,992.95 718,200,143.42 528,366,215.01 358,368,927.42
投资活动产生的现金流量净额 -966,747,992.95 -718,200,143.42 -528,336,215.01 -358,368,927.42
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,003,500,000.00 470,000,000.00 1,061,956,440.50 335,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,003,500,000.00 470,000,000.00 1,061,956,440.50 335,000,000.00
偿还债务支付的现金 506,500,000.00 185,000,000.00 993,572,740.50
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 77,505,605.94 54,111,888.91 50,386,207.49 21,612,788.83
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 3,740,800.00
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 584,005,605.94 239,111,888.91 1,043,958,947.99 21,612,788.83
筹资活动产生的现金流量净额 419,494,394.06 230,888,111.09 17,997,492.51 313,387,211.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 5,617,254.83 -1,576,834.95 -183,065,640.83 -81,333,868.18
加：期初现金及现金等价物余额 624,658,879.86 201,598,321.47 499,562,373.63 230,513,739.66
六、期末现金及现金等价物余额 630,276,134.69 200,021,486.52 316,496,732.80 149,179,871.48
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计。
董事长：
河南神火煤电股份有限公司
二〇〇八年四月二十一日
