证券代码：000933          证券简称：神火股份         公告编号：2018-062
              河南神火煤电股份有限公司
控股股东、董事和高级管理人员关于本次非公开发行股票
        摊薄即期回报采取填补措施的承诺的公告
    本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，没
 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 11
月 21 日召开董事会第七届十三次会议，审议通过了《关于本次非公
开发行股票方案的议案》等相关议案。为使公司本次非公开发行股票
填补措施能够得到切实履行，维护公司和全体股东的合法权益，公司
控股股东河南神火集团有限公司、董事、高级管理人员根据中国证监
会相关规定，就公司填补摊薄即期回报措施能够得到切实履行作出如
下承诺：
    一、公司控股股东对公司本次非公开发行股票摊薄即期回报采取
填补措施的承诺
    针对保证此次募集资金有效使用、有效防范即期回报被摊薄的风
险、提高未来的回报能力，公司控股股东做出如下承诺：
    （一）承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
    （二）自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，
若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，
且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺届时将按照
中国证监会的最新规定出具补充承诺。
    二、董事、高级管理人员对公司本次非公开发行股票摊薄即期回
报采取填补措施的承诺
    针对保证此次募集资金有效使用、有效防范即期回报被摊薄的风
险、提高未来的回报能力，公司董事、高级管理人员做出如下承诺：
    （一）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利
益，也不采用其他方式损害公司利益；
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    （二）承诺对职务消费行为进行约束；
    （三）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费
活动；
    （四）承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司
填补回报措施的执行情况相挂钩；
    （五）若公司后续推出股权激励政策，本人承诺拟公布的股权激
励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
    （六）承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此
作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司
或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担相应的法律责任；
    （七）自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，
若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，
且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中
国证监会的最新规定出具补充承诺。
    特此公告。




                             河南神火煤电股份有限公司董事会
                                    2018 年 11 月 23 日




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