中信建投证券股份有限公司
 关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核
                                      查意见


     中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作
为河南神火煤电股份有限公司（以下简称“神火股份”、“公司”）2018 年度非公
开发行 A 股股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，对神火股份使用闲置募集
资金暂时补充流动资金进行了核查，具体情况如下：

     一、公司本次非公开发行 A 股股票募集资金基本情况

     经中国证券监督管理委员会《关于核准河南神火煤电股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可 2020【996】号）核准，公司向 16 名投资者非公开发
行普通股 330,961,809 股，发行价格 6.19 元/股，募集资金总额为 2,048,653,597.71
元 ， 扣 除 发 行 费 用 24,665,527.04 元 （ 不 含 增 值 税 ） 后 ， 募 集 资 金 净 额 为
2,023,988,070.67 元。上述募集资金于 2020 年 12 月 8 日全部汇入公司新设立的
募集资金专项账户，且已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具
了安永华明（2020）验字第 61348484_R02 号《河南神火煤电股份有限公司非公
开发行普通股股票募集资金实收情况验资报告》。

     根据公司《2018 年度非公开发行股票预案（修订稿）》中披露的募集资金投
资计划，本次募投项目情况如下：
                                                                             单位：万元
序                                                       募集资金         实际募集资金
                项目名称                 投资总额
号                                                       拟投入总额         投入总额
     河南平顶山矿区梁北煤矿改扩
 1                                         202,821.49       174,865.36        172,398.81
     建项目
 2   偿还银行借款                                    -        30,000.00        30,000.00
               合计                        202,821.49       204,865.36        202,398.81

     二、募集资金使用及存储情况
       （一）募集资金使用情况
       截止目前，公司非公开发行股份募集资金尚未使用，募集资金专户累计共获
得利息收入 349,184.73 元，账面余额为 2,025,592,879.75 元。
       （二）募集资金专户存储情况
       截至目前，募集资金专项账户的开立及存储情况如下：
序号        开户银行          专项账户账号      存放金额（元）       募投项目
       中国光大银行股份有                                          河南平顶山矿区梁
 1                            77250188000223762 1,725,430,596.42
       限公司郑州东风支行                                          北煤矿改扩建项目
       广发银行股份有限公
  2                         9550881310490127730   300,162,283.33     偿还银行借款
       司郑州分行
     注：上述募集资金专项账户的余额合计为 2,025,592,879.75 元，公司本次募集资金净额
为 2,023,988,070.67 元，与上述账户存放金额的差额为公司尚未支付/置换的发行费用及产生
的利息收入。

       三、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
       为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司流动资金需求，优
化财务结构，本着股东利益最大化原则，确保公司和股东利益最大化，在确保募
投项目建设资金需求的前提下，公司董事会拟使用不超过 5 亿元（含 5 亿元）闲
置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过
12 个月。
       上述闲置募集资金为暂时补充公司日常经营所用流动资金，仅限于与主营业
务相关的生产经营使用，不会使用募集资金直接或间接进行证券投资、衍生品交
易等高风险投资或者为他人提供财务资助，不会变相改变募集资金用途，不会影
响募集资金投资计划的正常进行。

       四、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审批程序
       2021 年 2 月 18 日，公司董事会第八届第八次会议和监事会第八届第六次会
议审议通过了《关于使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意
公司在保证仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会使用募集资金直接或间
接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资助，不会变相
改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行的前提下，使用不超
过 5 亿元（含 5 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会
审议批准之日起不超过 12 个月。公司监事会、独立董事对本次使用闲置募集资
金暂时补充流动资金事项发表了同意意见。
    五、保荐机构核查意见
    经核查，中信建投证券认为：本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计
划已经公司第八届董事会第八次会议审议通过，公司监事会、独立董事均发表了
同意意见，履行了必要的法律程序。公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资
金的计划没有与原募投项目的实施计划相抵触，不会影响原募投项目的正常实施，
也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。公司使用闲置募集资金
为暂时补充公司日常经营所用流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，
不会使用募集资金直接或间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他
人提供财务资助，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正
常进行。公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划符合《深圳证券交
易所上市公司规范运作指引》等有关规定。
    综上，保荐机构同意公司上述使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项。
    （以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金暂
时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                    陈龙飞                 张   华




                                             中信建投证券股份有限公司

                                                     年     月     日