河南神火煤电股份有限公司2008年第三季度报告（全文）
河南神火煤电股份有限公司董事会
二○○八年十月
河南神火煤电股份有限公司2008年第三季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 全体董事均以通讯方式参与表决。
1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司董事长李孟臻先生、总会计师石洪新先生及财务部长曹兴华先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 15,864,422,055.95 11,593,414,464.80 36.84
归属于母公司的所有者权益 2,954,811,343.09 1,932,174,257.79 52.93
每股净资产 5.910 3.864 52.93
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 1,497,334,147.23 53.10
每股经营活动产生的现金流量净额 2.995 53.10
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 437,322,324.27 1,124,890,068.26 79.65
基本每股收益（元/股） 0.875 2.250 79.65
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） - 2.233 -
稀释每股收益（元/股） 0.875 2.250 79.65
净资产收益率（%） 14.80 38.07 增加1.29个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 15.05 37.79 增加4.16个百分点
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 -3,101,529.33
计入当期损益的政府补助 5,273,100.00
期货收益 20,620,325.08
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 48,575.28
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -966,174.46
少数股东损益影响 -12,478,065.36
所得税影响数 -1,018,638.99
合计 8,377,592.22
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 38,060
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
商丘市普天工贸有限公司 25,000,000 人民币普通股
河南惠众投资有限公司 23,008,470 人民币普通股
商丘新创投资管理有限公司 13,329,505 人民币普通股
鹏华价值优势股票型证券投资基金 17,011,378 人民币普通股
易方达价值成长混合型证券投资基金 10,357,605 人民币普通股
景顺长城动力平衡证券投资基金 7,518,464 人民币普通股
南方绩优成长股票型证券投资基金 7,149,567 人民币普通股
银华核心价值优选股票型证券投资基金 7,001,912 人民币普通股
鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF) 6,467,608 人民币普通股
华夏回报证券投资基金 6,454,315 人民币普通股
注：
1、 截止本报告期末，商丘市普天工贸有限公司持有本公司股份总数为 59,724,045股，其中有限售 条件的流通股份34,724,045股，无限售条件的流通股份25,000,000股；
截止本报告期末，河南惠众投资有限公司持有本公司股份总数为40,251,866股，其中有限售条件的流通股份17,243,396股，无限售条件的流通股份23,008,470股；
截止本报告期末，商丘新创投资管理有限公司持有本公司股份总数为23,780,826股，其中有限售条件的流通股份10,451,321股，无限售条件的流通股份13,329,505股。
2、公司前十名无限售条件股东中，鹏华价值优势股票型证券投资基金、鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)同属鹏华基金管理有限公司管理的基金。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 本报告期较年初/上年同期增减（％） 变动原因简要说明
货币资金 41.25 报告期内，销售收入和借款增加。
应收票据 93.06 报告期内，公司经营规模扩大应收货款相应增加。
应收账款 140.94
预付款项 116.23 报告期内，在建工程项目预付款项增加。
其他应收款 46.42 报告期内，增加神火铝业融资租赁保证金。
存货 63.38 报告期内，公司经营规模扩大，期末原材料库存及在途材料增加较多。
在建工程 72.01 报告期内，子公司兴隆矿业、神火铝业在建工程增加。
工程物资 179.84
无形资产 300 报告期内，增加山西左权高家庄煤矿探矿权及永昌矿业探矿权。
短期借款 60.48 报告期内，公司经营规模扩大。
应付账款 70.54 报告期内，公司购置设备及材料部分款项暂未结算。
预收款项 55.86 报告期内，公司产品销售情况良好。
应付职工薪酬 206.31 报告期内，社会保险费暂未征收；公司效益增加，按照工效挂钩计提的工资暂未发放。
长期应付款 1736.92 报告期内，神火铝业融资租赁款增加。
营业收入 51.42 报告期内，公司煤炭产品售价上涨、产品销量增加。
营业成本 59.16
归属于母公司所有者的净利润 62.26 报告期内，煤炭产品售价上涨；企业所得税率下调。
销售费用 97.46 报告期内，运价提高，公司运输费用增加。
管理费用 36.45 报告期内，公司经营规模扩大，职工薪酬提高及无形资产摊销增加。
财务费用 41.96 报告期内，借款增加及部分银行贷款利率调高。
经营活动产生的现金流量净额 53.10 报告期内，公司产品销售情况良好，货款回收及时。
投资活动产生的现金流量净额 130.39 报告期内，公司固定资产、无形资产、在建工程投入较大。
筹资活动产生的现金流量净额 881.05 报告期内，公司银行借款增加及神火铝业新增融资租赁款。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
股东名称 特别承诺 承诺履行情况
河南神火集团 有限公司 遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务；集团公司所持的非流通股股份自神火股份股权分置改革方案实施之日起，在三十六个月内不上市交易或者转让；集团公司将在股权分置改革完成后连续三年的年度股东大会上提出分红议案，要求将当年可供投资者分配利润的30%以上用于当年的利润分配，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。 1、股权分置改革方案实施过程中，河南神火集团有限公司、商丘市普天工贸有限公司、河南惠众投资有限公司、商丘新创投资管理有限公司均按照规定在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将其所持股份办理了锁定手续。2、公司于2008年5月实施了2007年度利润分配方案，向全体股东派发现金股息为100,000,000.00元，超过当年可供投资者分配利润的30%。
商丘市普天工贸 有限公司 遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务；并将在股权分置改革完成后连续三年的年度股东大会上提出分红议案，要求将当年可供投资者分配利润的30%以上用于当年的利润分配，且保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。
河南惠众投资 有限公司
商丘新创投资管理有限公司
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.3报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
7月7日 公司董事会办公室 实地调研 工银瑞信基金 宋炳坤 公司发展战略、市场前景、风险因素和主要竞争优势
长盛基金 孙 萌
泰康资产管理公司 刘忠卫
景顺长城基金 杨兵兵
融通基金 霍竞春
鹏华基金 王学兵
国泰基金 孙朝晖
中海基金 赵艰申
银河基金 江宇昆
平安资产管理公司 朱晓龙 徐博
兴业基金 申 庆
华安证券 郝 义
安信证券 衡昆 李大刚 徐荣健 陈磊 李国瑞
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2008年09月30日 单位：（人民币）元
项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 918,069,819.86 306,018,874.76 649,959,081.65 201,598,321.47
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 349,568,916.67 7,000,000.00 181,071,933.99 8,944,000.00
应收账款 569,023,060.59 66,137,104.70 236,167,564.42 9,253,035.58
预付款项 1,586,342,671.29 345,036,306.23 733,628,290.15 141,805,144.89
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 300,839,335.54 62,700,667.76 205,465,380.75 171,111,271.81
买入返售金融资产
存货 1,566,475,689.56 219,265,996.23 958,813,798.63 130,635,957.39
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 5,290,319,493.51 1,006,158,949.68 2,965,106,049.59 663,347,731.14
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 24,000.00 300,024,000.00 24,000.00 24,000.00
长期应收款
长期股权投资 189,000,000.00 2,076,456,590.66 191,208,946.53 1,680,206,590.66
投资性房地产
固定资产 6,056,422,743.66 1,471,046,874.89 6,187,711,940.86 1,342,341,784.86
在建工程 3,149,070,372.21 1,418,611,902.91 1,830,748,269.40 1,013,537,896.76
工程物资 178,649,857.73 240,000.00 63,839,533.86
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 831,525,519.26 604,432,800.53 207,881,556.63 102,546,991.68
开发支出
商誉 19,186,912.10 19,186,912.10
长期待摊费用 976,687.43 1,018,944.55
递延所得税资产 149,246,470.05 134,711,731.82 126,688,311.28 120,842,227.56
其他非流动资产
非流动资产合计 10,574,102,562.44 6,005,523,900.81 8,628,308,415.21 4,259,499,491.52
资产总计 15,864,422,055.95 7,011,682,850.49 11,593,414,464.80 4,922,847,222.66
流动负债：
短期借款 4,396,000,000.00 2,290,000,000.00 2,739,308,000.00 1,275,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 547,000,000.00 466,000,000.00
应付账款 1,102,229,146.94 173,725,298.25 646,312,202.85 133,448,858.94
预收款项 607,026,216.95 170,788,499.32 389,460,211.96 101,005,957.25
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 326,297,647.98 186,648,811.26 106,524,300.51 63,140,221.43
应交税费 96,188,314.74 65,582,141.39 137,978,330.18 38,093,679.15
应付利息 4,676,000.00
其他应付款 305,887,396.89 421,562,544.89 311,295,454.58 84,182,498.04
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 417,500,000.00 287,500,000.00 764,900,000.00 567,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计 7,798,128,723.50 3,595,807,295.11 5,566,454,500.08 2,262,371,214.81
非流动负债：
长期借款 2,641,921,606.80 1,272,500,000.00 2,521,921,606.80 1,172,500,000.00
应付债券
长期应付款 772,336,470.65 52,057,153.58 42,045,163.11 14,021,149.31
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 6,912,991.55 698,133.79 7,556,236.79 1,250,205.58
其他非流动负债 30,120,000.00 20,010,000.00 18,810,000.00 18,810,000.00
非流动负债合计 3,451,291,069.00 1,345,265,287.37 2,590,333,006.70 1,206,581,354.89
负债合计 11,249,419,792.50 4,941,072,582.48 8,156,787,506.78 3,468,952,569.70
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 500,000,000.00 500,000,000.00 500,000,000.00 500,000,000.00
资本公积 274,325,411.04 380,101,645.09 276,578,394.00 380,101,645.09
减：库存股
盈余公积 282,499,278.20 273,822,080.34 282,499,278.20 273,822,080.34
一般风险准备
未分配利润 1,897,986,653.85 916,686,542.58 873,096,585.59 299,970,927.53
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 2,954,811,343.09 2,070,610,268.01 1,932,174,257.79 1,453,894,652.96
少数股东权益 1,660,190,920.36 1,504,452,700.23
所有者权益合计 4,615,002,263.45 2,070,610,268.01 3,436,626,958.02 1,453,894,652.96
负债和所有者权益总计 15,864,422,055.95 7,011,682,850.49 11,593,414,464.80 4,922,847,222.66
4.2 本报告期利润表
编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2008年7-9月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 3,712,708,824.38 835,041,319.78 2,559,165,211.41 637,686,941.16
其中：营业收入 3,712,708,824.38 835,041,319.78 2,559,165,211.41 637,686,941.16
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,122,130,195.62 424,509,306.25 2,087,530,542.43 470,060,179.36
其中：营业成本 2,892,558,084.83 322,088,674.92 1,915,300,890.31 406,752,248.49
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 27,550,127.86 11,621,950.94 19,261,721.88 10,101,091.64
销售费用 39,487,478.34 21,289,355.25 20,121,959.70 6,448,979.26
管理费用 68,063,447.64 24,196,227.55 56,529,353.39 16,098,693.75
财务费用 92,468,814.33 43,989,598.81 75,951,246.57 30,659,166.22
资产减值损失 2,002,242.62 1,323,498.78 365,370.58
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列） -4,439,850.00
投资收益（损失以"-"号填列） 2,549,129.88 60,645,112.12 5,618,728.31 1,900,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） 593,127,758.64 471,177,125.65 472,813,547.29 169,526,761.80
加：营业外收入 2,130,979.83 234,911.09 232,610.00 197,670.00
减：营业外支出 4,146,008.73 2,997,340.51 557,688.49 110,000.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 591,112,729.74 468,414,696.23 472,488,468.80 169,614,431.80
减：所得税费用 152,443,178.25 101,942,271.04 146,883,049.54 55,972,762.50
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 438,669,551.49 366,472,425.19 325,605,419.26 113,641,669.30
归属于母公司所有者的净利润 437,322,324.27 366,472,425.19 243,432,054.64 113,641,669.30
其中：被合并方在合并前实现的净利润 10,639.39 47,487,096.11
少数股东损益 1,347,227.22 82,173,364.62
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.875 0.487
（二）稀释每股收益 0.875 0.487
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2008年1-9月 ：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 9,562,457,739.54 2,235,998,635.00 6,315,215,670.25 1,571,307,054.18
其中：营业收入 9,562,457,739.54 2,235,998,635.00 6,315,215,670.25 1,571,307,054.18
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 7,936,206,974.24 1,378,770,784.51 5,025,005,576.34 1,120,499,320.31
其中：营业成本 7,224,563,456.05 1,062,044,125.73 4,539,099,216.20 923,586,627.95
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 69,618,651.19 34,951,305.05 57,311,732.89 25,873,438.08
销售费用 103,789,361.45 46,478,243.32 52,561,248.19 19,057,260.61
管理费用 227,644,086.59 97,133,551.27 166,838,030.12 71,622,407.80
财务费用 289,302,057.35 134,598,806.60 203,792,691.22 77,172,747.47
资产减值损失 21,289,361.61 3,564,752.54 5,402,657.72 3,186,838.40
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列）
投资收益（损失以"-"号填列） 21,692,325.08 61,717,112.12 7,550,928.63 1,900,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） 1,647,943,090.38 918,944,962.61 1,297,761,022.54 452,707,733.87
加：营业外收入 6,311,465.66 547,292.17 926,563.47 758,922.47
减：营业外支出 5,106,069.45 3,315,406.83 4,073,053.40 933,271.62
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 1,649,148,486.59 916,176,847.95 1,294,614,532.61 452,533,384.72
减：所得税费用 398,784,867.37 199,461,232.90 340,147,988.23 149,171,016.97
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 1,250,363,619.22 716,715,615.05 954,466,544.38 303,362,367.75
归属于母公司所有者的净利润 1,124,890,068.26 716,715,615.05 693,283,687.10 303,362,367.75
少数股东损益 48,575.28 161,687,838.10
六、每股收益： 125,473,550.96 261,182,857.28
（一）基本每股收益 2.250 1.387
（二）稀释每股收益 2.250 1.387
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2008年1-9月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8,495,847,613.30 2,209,115,527.32 7,095,744,080.40 1,344,097,116.15
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,273,100.00
收到其他与经营活动有关的现金 311,657,025.48 606,706,434.74 203,263,690.77 55,785,377.19
经营活动现金流入小计 8,812,777,738.78 2,815,821,962.06 7,299,007,771.17 1,399,882,493.34
购买商品、接受劳务支付的现金 5,292,715,395.61 545,346,744.05 4,641,194,773.46 453,826,901.13
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 641,579,118.50 418,970,093.57 524,189,913.67 363,670,896.45
支付的各项税费 1,108,871,066.80 481,111,648.70 867,101,728.30 362,563,155.90
支付其他与经营活动有关的现金 272,278,010.64 111,785,882.01 288,481,616.79 131,414,751.92
经营活动现金流出小计 7,315,443,591.55 1,557,214,368.33 6,320,968,032.22 1,311,475,705.40
经营活动产生的现金流量净额 1,497,334,147.23 1,258,607,593.73 978,039,738.95 88,406,787.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,072,000.00 61,717,112.12 7,550,928.63 1,900,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,693,705.40 1,693,705.40 398,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 130,000,000.00
投资活动现金流入小计 132,765,705.40 63,410,817.52 7,948,928.63 1,900,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 2,667,044,750.51 918,506,348.79 1,105,164,332.99 372,935,063.44
投资支付的现金 234,754,626.18 846,254,626.18 143,737,800.00 474,087,800.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 90,000,000.00
投资活动现金流出小计 2,991,799,376.69 1,764,760,974.97 1,248,902,132.99 847,022,863.44
投资活动产生的现金流量净额 -2,859,033,671.29 -1,701,350,157.45 -1,240,953,204.36 -845,122,863.44
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 28,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 4,259,364,850.00 2,040,000,000.00 2,772,400,000.00 1,245,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 734,483,618.36
筹资活动现金流入小计 5,022,348,468.36 2,040,000,000.00 2,772,400,000.00 1,245,000,000.00
偿还债务支付的现金 2,830,072,850.00 1,205,000,000.00 2,080,500,000.00 310,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 447,141,736.82 287,836,882.99 525,770,574.73 307,317,333.12
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 3,740,800.00
支付其他与筹资活动有关的现金 115,323,619.27
筹资活动现金流出小计 3,392,538,206.09 1,492,836,882.99 2,606,270,574.73 617,317,333.12
筹资活动产生的现金流量净额 1,629,810,262.27 547,163,117.01 166,129,425.27 627,682,666.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 268,110,738.21 104,420,553.29 -96,784,040.14 -129,033,408.62
加：期初现金及现金等价物余额 649,959,081.65 201,598,321.47 504,932,450.22 230,513,739.66
六、期末现金及现金等价物余额 918,069,819.86 306,018,874.76 408,148,410.08 101,480,331.04
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
董事长：李孟臻
河南神火煤电股份有限公司董事会
二○○八年十月二十四日
