证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-078
河南神火煤电股份有限公司董事会关于
2021 半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】
44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引》（2020 年修订）、《深圳证券交易所主板、中小板信息披露公
告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告
格式》等有关规定，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”
或“神火股份”）董事会编制了截至 2021 年 6 月 30 日的募集资金存
放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南神火煤电股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可 2020【996】号）核准，公司
于 2020 年 11 月 22 日向 16 名投资者非公开发行人民币普通股（A 股）
330,961,809 股，发行价格 6.19 元/股，募集资金总额为 2,048,653,597.71
元，扣除发行费用 24,665,527.04 元（不含增值税）后，募集资金净
额为 2,023,988,070.67 元。上述募集资金于 2020 年 12 月 8 日全部汇
入公司新设立的募集资金专项账户，且已经安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，出具了安永华明（2020）验字第 61348484_R02
号《河南神火煤电股份有限公司非公开发行普通股股票募集资金实收
情况验资报告》。
（二）募集资金使用金额及结余情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本次募集资金使用金额及结余情况如下：
项目 金额（元）
1
募集资金净额 2,023,988,070.67
减：累计使用募集资金金额 1,472,268,760.93
其中：置换预先投入募投项目资金 1,185,426,692.13
以前年度已使用金额 -
本报告期使用金额 286,842,068.80
减：暂时补充流动资金 500,000,000.00
加：累计募集资金利息扣除银行手续费等 3,178,421.53
募集资金余额 54,897,731.27
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依
照《公司法》、《证券法》、《中国证券监督管理委员会上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交
易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020
年修订）》等法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，公司制
定了《河南神火煤电股份有限公司募集资金管理办法》 以下简称“《募
集资金管理办法》”）。2020 年度，经公司董事会第八届五次会议、2020
年第三次临时股东大会审议通过，公司对《募集资金管理办法》部分
条款进行了修订。
根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，严
格履行使用审批手续，并及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的
监督，以便对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，保证专
款专用。具体情况如下：
公司分别在光大银行郑州东风支行、广发银行郑州分行开立了募
集资金专项账户，并与募集资金专项账户开户银行和保荐机构中信建
投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）签署了《募集资金三
方监管协议》。
河南平顶山矿区梁北煤矿改扩建项目作为公司非公开发行 A 股
股票募投项目，其实施主体为公司全资子公司河南许昌新龙矿业有限
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责任公司（以下简称“新龙矿业”）。为加快推进募投项目的建设进度，
经公司分别于 2021 年 2 月 18 日召开的董事会第八届八次会议和监事
会第八届六次会议审议通过，公司决定使用募集资金向新龙矿业提供
借款 1,723,988,070.67 元，借款利率为 4.75%/年，以保障募投项目的
顺利实施；新龙矿业在光大银行郑州东风支行开立了募集资金专项账
户，并与公司、光大银行郑州东风支行和保荐机构中信建投签署了《募
集资金四方监管协议》。
上述《募集资金监管协议》与深圳证券交易所发布的监管协议范
本不存在重大差异；相关各方均严格按照协议约定执行，《募集资金
监管协议》的履行情况良好，不存在重大问题。
（二）募集资金账户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
募集资金专项 存储
账号 账户余额（元） 资金用途
账户开户银行 方式
名称
光大银行 河南平顶山矿区梁 活期
77250188000199271 54,897,731.27
郑州东风支行 北煤矿改扩建项目 存款
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本次募集资金实际使用情况详见募集资
金使用情况对照表。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本次募集资金投资项目的实施地点、实施方式本年度未发生变
更。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 2 月 18 日，公司董事会第八届八次会议和监事会第八届
六次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支
付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入
募投项目的自筹资金 1,185,426,692.13 元和已用自筹资金支付的发行
费用 1,255,624.35 元，置换资金总额为 1,186,682,316.48 元。公司监
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事会、独立董事及保荐机构发表了同意意见。公司已于 2021 年 2 月
22 日完成上述置换事项。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 2 月 18 日，公司董事会第八届八次会议和监事会第八届
六次会议审议通过了《关于使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意公司使用不超过 5.00 亿元（含 5.00 亿元）闲置募集
资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自公司董事会审
议批准之日起计算）。公司已于 2021 年 2 月 20 日实施了上述闲置募
集资金暂时补充流动资金事项。
5、节余募集资金使用情况
本次募集资金本年度不存在节余募集资金使用情况。
6、超募资金使用情况
本次募集资金不存在超募资金使用情况。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募集资金为 54,897,731.27
元，存放于公司在光大银行郑州东风支行开设的募集资金专用账户
内。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本次募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 上半年度，公司严格按照《募集资金管理办法》、《募集资
金监管协议》的相关规定对募集资金进行专户存储和专项使用，并及
时、真实、准确、完整地对募集资金使用相关信息进行了披露，募集
资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表：募集资金使用情况对照表
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 8 月 10 日
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附表：
募集资金使用情况对照表
截止日期：2021 年 6 月 30 日
编制单位：河南神火煤电股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金总额 2,048,653,597.71 本期投入募集资金总额 1,472,268,760.93
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 1,472,268,760.93
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0.00
截至期末 项目达到 项目可行
是否已变 本期实 是否达
承诺投资项目和超募资 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末累计投 投资进度 预定可使 性是否发
更项目（含 本期投入金额 现的效 到预计
金投向 资总额 (1) 入金额(2) （%）(3) 用状态日 生重大变
部分变更） 益 效益
＝(2)/(1) 期 化
承诺投资项目
1、河南平顶山矿区梁北
否 1,748,653,600.00 1,723,988,070.67 1,172,268,760.93 1,172,268,760.93 68.00 -- -- -- 否
煤矿改扩建项目
2、偿还银行借款 否 300,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00 100.00 -- -- -- 否
承诺投资项目小计 2,048,653,600.00 2,023,988,070.67 1,472,268,760.93 1,472,268,760.93 -- -- -- -- 否
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合 计 2,048,653,600.00 2,023,988,070.67 1,472,268,760.93 1,472,268,760.93 --
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未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
适用
2021 年 2 月 18 日，公司董事会第八届八次会议和监事会第八届六次会议审议通过了《关于以募集资金置换
募集资金投资项目先期投入及置换情况
预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
金 1,185,426,692.13 元和已用自筹资金支付的发行费用 1,255,624.35 元，置换资金总额为 1,186,682,316.48
元。公司监事会、独立董事及保荐机构发表了同意意见。公司已于 2021 年 2 月 22 日完成上述置换事项。
适用
2021 年 2 月 18 日，公司董事会第八届八次会议和监事会第八届六次会议审议通过了《关于使用部分闲置的
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 5.00 亿元（含 5.00 亿元）闲置募集资金暂时补充流
动资金，使用期限不超过 12 个月（自公司董事会审议批准之日起计算）。公司已于 2021 年 2 月 20 日实施了上述
闲置募集资金暂时补充流动资金事项。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募集资金为 54,897,731.27 元，存放于公司在光大银行郑州东风支
尚未使用的募集资金用途及去向
行开设的募集资金专用账户内。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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