河南神火煤电股份有限公司
 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及变动管理制度

                          第一章       总 则

    第一条     为加强河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公
司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，
进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所
持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规和规范性文件以
及《 河 南 神火 煤 电股 份 有 限公 司 章程 》 （ 以下 简 称“ 《 公 司章
程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
    第二条     公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律法规、
中国证监会、深圳证券交易所相关规定以及《公司章程》等规定，
公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市
场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
    第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登
记在其名下的所有公司股份，从事融资交易融券交易的，还包括记
载在其信用账户内的公司股份。
    公司董事、监事和高级管理人员对持有股份比例、持有期限、
变动方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
                第二章 董事、监事、高级管理人员
                   所持本公司股份的变动管理

    第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列
情形下不得转让：

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    （一）公司股票上市交易之日起一年内；
    （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
    （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在
该期限内的；
    （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他
情形。
    第五条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本
公司股票：
    （一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因
推迟公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算；
    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
    （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影
响的重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露之日；
    （四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
    第六条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第
四十四条规定，买入或卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证
券后，六个月内禁止进行反向交易，即买入后六个月内不能卖出，
或者卖出后六个月内不能买入。
    上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个
月内卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起
算六个月内又买入的。
    前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有
股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户
持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
    第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过
集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持


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本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割
财产等导致股份变动的除外。
    公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，
可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
    第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公
司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。
    公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内
转让其所持有本公司股份的，还应遵守本制度第四、五条的规定。
    第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或
因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、
协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让
25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
    因公司进行权益分派或减资缩股导致董事、监事和高级管理人
员所持本公司股份变动的，可同比例增加或减少当年可转让数量。
    第十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的
本公司股份，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为
次年可转让股份的计算基数。
               第三章   董事、监事、高级管理人员
                   持股信息和股份变动的申报管理

    第十一条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理
人员的身份及持有本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和
高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和
高级管理人员买卖本公司股票的披露情况，具体工作由公司董事会
办公室负责。
    公司董事会办公室按照深圳证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司（以下简称中登公司深圳分公司）的要求，


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对董事、监事、高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时
反馈确认结果。
    第十二条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、
监事和高级管理人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、附
加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股
份变更登记等手续时，向深圳证券交易所申请并由中登公司深圳分
公司将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
    第十三条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委
托公司向深圳证券交易所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、
子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、
身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
    （一）新任董事、监事在公司股东大会（或职工代表大会）通
过其任职事项后 2 个交易日内；
    （二）新任高级管理人员在公司董事会通过其任职事项后 2 个
交易日内；
    （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息
发生变化后的 2 个交易日内；
    （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
    （五）中国证监会、深圳证券交易所要求的其他时间。
    以上申报信息视为相关人员向深圳证券交易所提交的将其所持
本公司股份按相关规定予以管理的申请。
    第十四条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人
信息后，中登公司深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件
号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
    第十五条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司
股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。


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    第十六条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及
其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董
事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖
行为可能违反法律法规、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定
和《公司章程》的，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董
事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
    第十七条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生
变动的，应当在该事实发生的次一交易日，向公司董事会秘书进行
书面报告。报告内容包括：本次股份变动的日期、数量、价格，本
次股份变动后的持股数量等事项。
    第十八条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限
售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理
人员可委托公司向深圳证券交易所和中登公司深圳分公司申请解除
限售。
    第十九条 公司董事、监事和高级管理人员离任后，应委托公司
申报个人信息，中登公司深圳分公司自其申报离任日起六个月内将
其持有及新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将其所持本公司
无限售条件股份全部自动解锁。
    第二十条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证
券交易所和中登公司深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完
整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍
生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
    第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然
人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其
衍生品种的行为：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、
兄弟姐妹；
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    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
    （三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式
的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊
关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
    上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，
参照本制度第十四条的规定执行。
    公司董事、监事和高级管理人员及其关联人在发生买卖本公司
股票及其衍生品种行为时，应当在该行为发生的次一交易日内向公
司董事会秘书申报。
    第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员，不得从事以本公
司股票为标的证券的融资融券交易。
            第四章    董事、监事、高级管理人员
             所持本公司股份变动的信息披露管理
    第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员根据本制度第十七
条规定提出的书面报告，董事会秘书应当进行审核，自该事实发生
之日起 2 个交易日内提交深圳证券交易所，并在指定网站进行公告。
公告内容包括：
    （一）上年末所持本公司股份数量；
    （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
    （三）本次变动前持股数量；
    （四）本次股份变动的日期、数量、价格；
    （五）变动后的持股数量；
    （六）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
    第二十四条 公司董事、监事、高级管理人员违反本制度第六条
规定的，由此所得收益归公司所有。公司董事会应当收回其所得收
益，并及时披露以下内容：
    （一）相关人员违规买卖股票的情况；

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    （二）公司采取的补救措施；
    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
    （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
    公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在
三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了
公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
    公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法
承担连带责任。
    第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及
其变动比例达到中国证监会《上市公司收购管理办法》规定的，还
应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门
规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
                       第五章 附 则
    第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股票违反
本制度的，公司将依照相关法律、法规、规范性文件及公司管理制
度的有关规定予以处罚，并视情节轻重给予处分，给公司造成损失
的，依法追究其相应责任，公司董事、监事、高级管理人员违反本
制度，触犯国家有关法律法规的，公司将依法移送司法机关。
    第二十七条 本制度所称“内”、“超过”均含本数。
    第二十八条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》执行；本制度如与国家有关法律法规或经修改后
的公司章程相抵触，按国家有关法律法规和公司章程的规定执行。
    第二十九条 本制度由公司董事会负责制定、解释及修订。
    第三十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。


                                 河南神火煤电股份有限公司董事会
                                      2022 年 10 月 18 日

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