证券代码：000939        证券简称：*ST 凯迪          编号：2018-174



            凯迪生态环境科技股份有限公司
       关于收到银行间协会处分意见书的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“凯迪生态”或“公
司”）于近日收到中国银行间市场交易商协会（以下简称“银行间协
会”）《非金融企业融资债务工具市场自律处分意见书》[2018]5 号
（以下简称《自律处分意见书》），现将《自律处分意见书》内容公
告如下：

      非金融企业债务融资工具市场自律处分意见书

凯迪生态环境科技股份有限公司：
    经查，你公司作为债务融资工具发行人，在债务融资工具存续期
间存在以下违反银行间市场相关自律管理规则的行为：
    一、未积极配合协会现场调查，提供材料不及时、不完整；
    二、未按期披露 2017 年年度报告及 2018 年一季度财务信息；
    三、未及时披露主营业务停产、停顿情况；
    四、未专项披露资产抵（质）押事项；
    五、未及时披露债务逾期事项；
    六、未同步披露债务逾期、资产冻结、董事长变动信息。

    上述行为违反了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具现场
调查工作规程》（以下简称《现场调查工作规程》）第五条、第十九
条、《非金融企业债务融资工具市场自律处分规则》（以下简称《自


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律处分规则》）第十三条、《银行间债券市场非金融企业债务融资工
具信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第二条、第八条、
第九条、第十一条，以及《非金融企业债务融资工具存续期信息披露
表格体系》PZ-5、PZ-8、PZ-23 的规定。
       根据《自律处分规则》第五条、第二十八条、《信息披露规 2 则》
第三十条、《现场调查工作规程》第二十三条、《中国银行间市场交
易商协会会员管理规则》第二十二条的规定，经 2018 年第 11 次自
律处分会议审议，做出以下处分意见：
       一、给予你公司公开谴责处分；
       二、责令你公司针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整
改，并在收到处分决定书之日起 20 个工作日内向协会提交书面整改
报告。
       三、给予责任人陈义龙公开谴责处分，并认定为非金融企业债务
融资工具市场不适当人选，期限为永久；给予责任人李林芝公开谴责
处分；给予责任人张海涛通报批评处分。
       你公司以及责任人陈义龙、李林芝对本处分意见若有异议，可在
收到《自律处分意见书》5 个工作日内向交易商协会自律处分会议办
公室提交书面《复审申请书》。《复审申请书》应当包括原处分意见、
复审申请和理由等内容。逾期未提交的，视为接受意见，处分决定生
效。
       （以上为《自律处分意见书》全文）

       收到《自律处分意见书》后，公司、陈义龙、李林芝均对处分意
见持有异议，认为意见认定“不积极”情形不存在，同时未及时披露
的情形已完成披露或当时因客观情况无法披露，因此公司、陈义龙、
李林芝已在指定日期内就《自律处分意见书》相关内容提交《复审申
请书》；此外，银行间协会 8 月 7 日提出核查前期涉嫌违规事项，而
陈义龙于 2018 年 8 月 8 日才被选举为凯迪生态董事长，此前在凯迪


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生态未担任任何董监高职务。即使凯迪生态前期存在未按期披露的违
规事项，其本人并非《管理规则》界定的“负有直接责任的董事、高
级管理人员或其他直接责任人员”，将其认定为涉嫌违规事项的直接
负责人没有任何事实和法律依据，陈义龙已就此补充提交了《复审申
请书补充意见》。

    特此公告。



                        凯迪生态环境科技股份有限公司董事会

                                   2018年10月16日




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