凯迪生态环境科技股份有限公司
            2018 年度监事会工作报告
    本年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监
事会议事规则》等有关规定和要求，勤勉履行和独立行使监事会的监
督职权和职责。报告期内共召开监事会 6 次，监事会成员对公司经营
活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理
人员履行职责情况等方面实施了有效监督，对公司相关监督事项均无
异议表达。监事会较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合
法权益，促进了公司的规范化运作。

    一、报告期内公司监事会工作情况

    除列席董事会会议外，公司监事会在报告期内共召开了 6 次会议：

    1、第八届监事会第十七次会议于 2018 年 6月 27 日在凯迪大厦 802
会议室以现场方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议
审议并通过了如下议案：
    （1）关于 2017 年度监事会工作报告的议案
    （2）关于 2017 年年度报告全文及摘要的议案
    （3）关于 2017 年度财务决算报告的议案
    （4）关于 2018 年度财务预算报告的议案
    （5）关于公司内部控制自评报告的议案
    （6）关于公司 2017 年度利润分配的议案
    （7）关于计提资产减值准备的议案
    （8）关于 2018 年一季度报告全文及摘要的议案
    （9）关于 2017 年内控否定意见的专项说明的议案
    （10）关于 2017 年审计报告无法表示意见的专项说明的议案
    此次会议决议公告于 2018 年 6 月 29 日刊登于巨潮资讯网。

    2、第八届监事会第十八次会议于 2018 年 7 月 17 日以通讯表决

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方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议审议并通过了如
下议案：《关于选举职工监事的议案》
       此次会议决议公告于 2018 年 7 月 18 日刊登于巨潮资讯网。

       3.第八届监事会第十九次会议于 2018 年 9 月 27 日以通讯表决方
式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议审议并通过了如
下议案：《关于提名第九届监事会监事候选人的议案》
       此次会议决议公告于 2018 年 9 月 29 日刊登于巨潮资讯网。

       4.第九届监事会第一次会议于 2018 年 10 月 17 日在武汉市凯迪
大厦 708 会议室以现场方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3
人，会议审议并通过了如下议案：《关于选举第九届监事会主席的议
案》
       此次会议决议公告于 2018 年 10 月 19 日刊登于巨潮资讯网。

       5.第九届监事会第二次会议于 2018 年 10 月 25 日在武汉市凯迪
大厦 708 会议室以现场方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3
人，会议审议并通过了如下议案：《凯迪生态 2018 年三季度报告全
文及正文》
       此次会议决议公告于 2018 年 10 月 26 日刊登于巨潮资讯网。

       6.第九届监事会第三次会议于 2018 年 10 月 28 日以通讯表决方
式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议审议并通过了如
下议案：《关于变更会计估计的议案》
       此次会议决议公告于 2018 年 12 月 29 日刊登于巨潮资讯网。

       二、监事会对公司运作情况的独立意见

       公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所主
板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，从公司运作、财务状
况、关联交易、对外担保、内部控制、募集资金等方面对公司进行全
面监督，经认真审议一致认为：
       1、公司依法运作情况

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    监事会对公司依法运作情况进行了监督，认为公司能够依照《公
司法》和有关法律、法规依法运作，决策程序合法、合规，内部控制
制度健全。
    2、公司财务情况
    监事会对公司财务结构和财务状况进行了认真检查，公司能够贯
彻国家有关财务准则和会计制度，公司季度财务报告、半年度财务报
告、年度财务报告的内容真实、客观地反映了公司的财务状况和生产
经营成果。监事会对《凯迪生态环境科技股份有限公司 2018 年年度
报告》进行了认真审核、评价，认为公司财务报告真实、客观反映了
公司财务状况和经营成果，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公
司 2018 年度出具的审计报告，真实反映了公司的财务状况和经营成
果。
    3、报告期内公司募集资金使用情况
    2018 年 1 月，凯迪生态公司未经董事会决议，从募集资金账户
转出募集资金 40,278.50 万元，未用于募投项目，截止本报告出具日
尚未归还。凯迪生态公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国
证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳证
券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相
关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了凯迪生态公司 2018 年
度募集资金存放与使用情况。
    4、报告期内公司收购及出售资产情况
    公司监事会检查了报告期内公司收购、出售资产情况，监事会认
为：报告期内，公司就生物质发电项目资产、林业资产、杨河煤业股
权三大资产包与各交易对方达成正式交易协议（总价 61.4 亿元），
且由公司第八届董事会第六十二次会议及 2018 年第三次临时股东大
会审议通过，并分别于 2018 年 9 月 29 日、2018 年 10 月 16 日、18
日在《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）


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披露有关内容（相关交易因拟交易资产受限，目前尚未完成交割），
其涉及的交易价格合理，无损害股东权益或造成公司资产流失的情
况。
    5、报告期内公司关联交易情况
    监事会对报告期内的关联交易进行了核查，公司发生的关联交易
的决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，关联交易价格
公允，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
    6、公司对外担保情况
    报告期内，公司未发生违规对外担保情况。
    7、监事会对内部控制自我评价报告的意见
    根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《公司章程》
等有关规定，公司监事会对本年度内部控制自我评价报告进行了审
议，发表如下审核意见：公司于内部控制评价报告基准日，存在 2 项
财务报告内部控制重大缺陷，已在内部控制自我评价报告中列示，不
存在非财务报告内部控制重大缺陷。
    8、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    通过检查，监事会认为公司能够按照《内幕信息知情人登记制度》
和相关法规的要求，如实记录公司重大事项各环节的内幕信息知情人
档案。报告期内，公司未有相关人员利用内幕信息进行内幕交易的事
项。

    三、2019 年监事会的工作计划

    公司监事会将坚决贯彻公司战略方针，更严格遵照国家法律法规
和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，进一步促进公司的规
范运作，完善公司法人治理结构。监事会将继续诚信勤勉地履行监事
会各项职责，依法对董事会和高级管理人员日常履职进行有效监督，
积极列席股东大会、董事会会议，及时了解公司财务状况，知悉并监
督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一步提升公司规


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范运作水平，有效保护公司全体股东的合法权益。


                     凯迪生态环境科技股份有限公司监事会
                                 2019 年 4 月 25 日




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