2018 年度述职报告
             （时任）独立董事 厉培明


各位股东及股东代表：
    本人厉培明作为公司的独立董事，根据《公司法》、 证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、 中国
证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关
法律、法规及《公司章程》的规定和要求，秉承对公司和全体股
东负责的精神，忠实勤勉地履行独立董事的职责和义务，审慎认
真地行使公司和股东赋予的权利，充分发挥了独立董事的作用，
积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审
议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，切实维护了公
司和全体股东的合法权益。现将 2018 年度任期期间履职情况报
告如下：

    一、本人基本情况

    本人厉培明，曾任国家审计署机关党委宣传部副部长、国家
审计署机关党委纪委书记、国家审计署经济执法局局长；2003
年 11 月至 2010 年 6 月任国家审计署机关党委常务书记；2010
年 6 月至今为国家审计署机关党委退休干部，2018 年时任凯迪
生态环境科技股份有限公司独立董事。

    二、参加公司董事会、股东大会会议情况

    报告期内，本人任职期间（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 7 月
2 日）公司共召开了 3 次董事会会议，其中现场方式召开的董事

                             1
会会议 1 次，通讯方式召开的董事会会议 2 次；召开股东大会 2
次。
    本着对全体股东负责、诚实守信的原则，本人详细审阅会议
文件及相关材料，积极参与讨论，认真审议每个议案，并以专业
能力和经验做出独立的表决意见。报告期内，股东大会及董事会
会议所做出的重大经营决策和其他重大事项均履行了相关程序，
合法有效。报告期内，本人对上述董事会会议各项议案均投了赞
成票，没有发生投反对票或弃权票的情况。
    2018 年度，本人参加会议情况如下：

    （一）出席董事会情况


  本年度应参加的        出席现场方式             出席通讯方式
      董事会          召开的董事会情             召开的董事会             是否有连续
    （共 3 次）                况                     情况         无故 两 次未亲自
  现场方    通讯方                               亲自    委托      缺席 出席 也未委
                     亲自出         委托出
  式召开    式召开                               出席    出席      次数 托其他 董事
                     席会议         席会议
  的董事    的董事                               会议    会议           出席的情况
                       次数         次数
  会次数    会次数                               次数    次数
       1      2            0          1           2          0       0        否


    （二）出席股东大会情况

       2018 年第一次临时股东大会                   2018 年第二次临时股东大会

                  已出席                                         已出席


    三、发表独立意见情况

    2018 年度，在担任公司独立董事期间（2018 年 1 月 1 日至
2018 年 7 月 2 日），根据相关规定对董事会审议过程和决策程序
进行了审慎监督，并发表了共计 11 项专业性独立意见，具体如

                                             2
下：

序号        时间               独立意见                         备注
         2018 年 6 月   发表《对公司 2017 年年度报告
 1                                                     第八届董事会第五十二会议
            28 日         正文及摘要的独立意见》
         2018 年 6 月   发表《关于公司内部控制评价报
 2                                                     第八届董事会第五十二会议
            28 日             告出具的独立意见》
         2018 年 6 月   发表《关于对公司关联方资金占
 3                                                     第八届董事会第五十二会议
            28 日       用和对外担保情况的独立意见》
                        发表《关于公司 2017 年度募集
         2018 年 6 月
 4                      资金存放与使用情况专项报告     第八届董事会第五十二会议
            28 日
                                  的独立意见》
         2018 年 6 月 发表《2018 年对控股子公司担保
 5                                                     第八届董事会第五十二会议
            28 日             额度的独立意见》
         2018 年 6 月   发表关于《2017 年利润分配预
 6                                                     第八届董事会第五十二会议
            28 日               案》的独立意见
         2018 年 6 月 发表《关于计提资产减值准备的
 7                                                     第八届董事会第五十二会议
            28 日                 独立意见》
        2018 年 6 月 发表《募集资金项目延期的独立
 8                                                     第八届董事会第五十二会议
            28 日                     意见》
        2018 年 6 月 发表《关于执行新会计准则的独
 9                                                     第八届董事会第五十二会议
            28 日                   立意见》
        2018 年 6 月 发表《对董事、高级管理人员薪
 10                                                    第八届董事会第五十二会议
            28 日               酬的独立意见》
                        发表《独立董事对 2017 年度无
        2018 年 6 月 28
 11                     法表示意见审计报告涉及事项     第八届董事会第五十二会议
              日
                                  的独立意见》


       四、参与年度报告审计工作的情况

       2017 年度报告审计工作期间，本人在《独立董事工作细则》、
《独立董事年报工作制度》及《审计委员会议事规则》指导下，
认真参与年报审计工作，做好公司内部与外部审计的监督、沟通
与核查，通过现场考察、会议沟通等方式，参与年报审计的各个
阶段，确保公司 2017 年度报告的真实、准确、完整性。

       五、日常工作情况


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    2018 年度，作为公司独立董事，本人积极与公司董事、监
事、高管进行沟通与交流，及时了解公司经营情况、财务状况及
内部控制工作实施进度与效果等情况；平时也经常通过电话、邮
件等其他沟通方式与公司董事会秘书等相关人员保持联系，及时
掌握、了解公司重大事项，为董事会的重要决策做了充分的准备
工作。
    同时，本人定期查阅财务及经营相关资料，对公司财务运作、
资金往来、建设项目等日常经营情况实现了深入全面的了解；利
用专业知识，对公司战略发展、技术开发、财务管理和规范经营
及时提出建议，为公司管理层提高规范化运作水平献计献策。
    本人忠实、有效地履行了独立董事的职责，始终坚持独立、
审慎、客观的原则，行使表决权或发表独立意见，切实维护了公
司及全体股东的合法权益。

    六、其他事项

    2018 年度，本人无建议未被采纳的情况；无提议召开董事
会的情况；无提议召开股东大会的情况；无独立聘请外部审计机
构和咨询机构的情况。
    以上是本人在 2018 年度履行职责情况汇报。


                           凯迪生态环境科技股份有限公司
                            （时任）独立董事：厉培明
                                 2019 年 4 月 25 日




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