2018 年度述职报告
               （时任）独立董事 谢科范

各位股东及股东代表：
    本人谢科范作为公司的独立董事，根据《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、
中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等
有关法律、法规及《公司章程》的规定和要求，秉承对公司和全
体股东负责的精神，忠实勤勉地履行独立董事的职责和义务，审
慎认真地行使公司和股东赋予的权利，充分发挥了独立董事的作
用，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事
会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，切实维护
了公司和全体股东的合法权益。现将 2018 年度任期期间履职情
况报告如下：

    一、本人基本情况

    谢科范，男，湖南益阳人，博士，日本京都大学博士后，加
拿大多伦多大学访问学者，现为武汉理工大学管理学院二级教
授、博士生导师；国际 IEEE 企业信息系统委员会委员，中国科
学学与科技政策研究会常务理事，中国软科学研究会常务理事，
湖北省科学学与科技管理研究会副理事长，武汉市系统工程学会
副理事长，《武汉理工大学学报（社科版）》主编，《科学学研
究》、《科技进步与对策》编委。任省政府决策咨询委员会咨询
专家、湖北省青年创业导师。曾担任武汉电动汽车示范运营有限
公司独立董事、上市公司博云新材独立董事。2018 年 10 月至 2018
年 12 月担任凯迪生态环境科技股份有限公司第九届独立董事。

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       二、参加公司董事会、股东大会会议情况

       报告期内，本人任职期间（2018 年 10 月 17 日至 2018 年底）
公司共召开了 5 次董事会会议，其中现场方式召开的董事会会议
2 次，通讯方式召开的董事会会议 3 次；召开的股东大会共 1 次，
为 2018 年第四次临时股东大会。
       本着对全体股东负责、诚实守信的原则，本人详细审阅会议
文件及相关材料，积极参与讨论，认真审议每个议案，并以专业
能力和经验做出独立的表决意见。报告期内，股东大会及董事会
会议所做出的重大经营决策和其他重大事项均履行了相关程序，
合法有效。报告期内，本人对第九届董事会第四次会议中《关于
凯迪生态立即向法院提起诉讼追讨中薪油化工占用资金的议
案》、《关于凯迪生态立即向法院起诉追讨金湖科技、凯迪电力
工程占用资金议案》、《关于凯迪生态立即向法院起诉追讨中盈
长江占用资金的议案》、《关于凯迪生态立即向法院起诉追讨阳
光凯迪占用资金的议案》投出了弃权票，对上述董事会会议中其
他各项议案均投了赞成票。
       2018 年度，本人参加会议情况如下：

       （一）出席董事会情况

 本年度应参加的                                                    是否有连
                    出席现场方式召        出席通讯方式召
     董事会                                                        续两次未
                    开的董事会情况        开的董事会情况
   （共 5 次）                                              无故   亲自出席
 现场方    通讯方                                           缺席   也未委托
                    亲自出   委托出       亲自出   委托出
 式召开    式召开                                           次数   其他董事
                    席会议   席会议       席会议   席会议
 的董事    的董事                                                  出席的情
                      次数   次数           次数     次数
 会次数    会次数                                                     况

   2         3        1        1            3        0       0        否




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       （二）出席股东大会情况

                        2018 年第四次临时股东大会

                                  未出席


       三、发表独立意见情况

       2018 年度，在担任公司独立董事期间（2018 年 10 月 17 日
至 2018 年底），根据相关规定对董事会审议过程和决策程序进
行了审慎监督，并发表了共计 5 项专业性独立意见，具体如下：

序号       时间                 独立意见                     备注
        2018 年 11 月 发表《独立董事关于聘请 2018     第九届董事会第三次
 1
            2日       年审会计师事务所的独立意见》            会议
        2018 年 11 月 发表《独立董事关于聘任公司高    第九届董事会第三次
 2
            2日         级管理人员的独立意见》                会议
                                                      《关于对凯迪生态环
        2018 年 12 月 发表《独立董事关于深交所 240
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           17 日          号关注函的独立意见》
                                                          的关注函》
        2018 年 12 月 发表《独立董事对关于会计估计    第九届董事会第五次
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           28 日            变更的独立意见》                  会议
        2019 年 1 月 3 发表《独立董事关于补选独立董   2018 年第四次临时股
 5
             日                事的独立意见》                东大会

       四、参与年度报告审计工作的情况

       报告期内，本人履职期间（2018 年 10 月 17 日至 2018 年底）
未参与 2017 年度报告审计工作，本人在《独立董事工作细则》、
《独立董事年报工作制度》及《审计委员会议事规则》指导下，
通过与外部审计的沟通及现场核查等方式，参与了公司 2018 年
报审计工作的前期工作。

       五、日常工作情况


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    2018 年度，作为公司独立董事，本人积极与公司董事、监
事、高管进行沟通与交流，及时了解公司经营情况、财务状况及
内部控制工作实施进度与效果等情况；平时也经常通过电话、邮
件等其他沟通方式与公司董事会秘书等相关人员保持联系，及时
掌握、了解公司重大事项，为董事会的重要决策做了充分的准备
工作。
    同时，本人定期查阅财务及经营相关资料，对公司财务运作、
资金往来、建设项目等日常经营情况实现了深入全面的了解；利
用专业知识，对公司战略发展、技术开发、财务管理和规范经营
及时提出建议，为公司管理层提高规范化运作水平献计献策。
    本人忠实、有效地履行了独立董事的职责，始终坚持独立、
审慎、客观的原则，行使表决权或发表独立意见，切实维护了公
司及全体股东的合法权益。

    五、其他事项

    2018 年度，本人无建议未被采纳的情况；无提议召开董事
会的情况；无提议召开股东大会的情况；无独立聘请外部审计机
构和咨询机构的情况。
    以上是本人在 2018 年度履行职责情况汇报。


                       凯迪生态环境科技股份有限公司
                           （时任）独立董事：谢科范
                                  2019 年 4 月 25 日




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