2018 年度述职报告
                    独立董事 须峰


各位股东及股东代表：
    本人须峰作为公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、 中
国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有
关法律、法规及《公司章程》的规定和要求，秉承对公司和全体
股东负责的精神，忠实勤勉地履行独立董事的职责和义务，审慎
认真地行使公司和股东赋予的权利，充分发挥了独立董事的作
用，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事
会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，切实维护
了公司和全体股东的合法权益。现将 2018 年度任期期间履职情
况报告如下：

    一、本人基本情况

    须峰，男，1973 年 12 月出生，清华大学高级工商管理硕士，
中欧国际工商学院高级工商管理硕士，互联网营销专家，曾出版
《网聚天下》专著，现作为清华大学 EMBA 教材。历任上海三枪
（集团）有限公司副总经理、上海海螺服饰有限公司总经理，上
海国际时尚教育中心（SIFEC）副校长，现任筑客网络技术（上
海）有限公司创始人、上海三毛企业（集团）股份有限公司独立
董事。须峰先生已取得由上海证券交易所颁发的《独立董事资格
证书》。2018 年 10 月至今任凯迪生态环境科技股份有限公司第
九届董事会独立董事。

                            1
       二、参加公司董事会、股东大会会议情况

       报告期内，本人任职期间（2018 年 10 月 17 日至 2018 年底）
公司共召开了 5 次董事会会议，其中现场方式召开的董事会会议
2 次，通讯方式召开的董事会会议 3 次；召开的股东大会共 1 次，
为 2018 年第四次临时股东大会。
       本着对全体股东负责、诚实守信的原则，本人详细审阅会议
文件及相关材料，积极参与讨论，认真审议每个议案，并以专业
能力和经验做出独立的表决意见。2018 年度，本人参加会议情
况如下：

       （一） 出席董事会情况

 本年度应参加的董      出席现场方式                                      是否有连
                                                出席通讯方式召
       事会          召开的董事会情                                      续两次未
                                                开的董事会情况
    （共 5 次）               况                                  无故   亲自出席
                                                                  缺席   也未委托
 现场方     通讯方
                     亲自出        委托出       亲自出   委托出   次数   其他董事
 式召开     式召开
                     席会议        席会议       席会议   席会议          出席的情
 的董事     的董事
                       次数          次数         次数     次数              况
 会次数     会次数

   2          3        1             1            3        0       0        否


       （二）出席股东大会情况

                     2018 年第四次临时股东大会决议

                                         已出席


       报告期内，本人对上述董事会会议议案中的《凯迪生态 2018
年三季度报告全文及正文》投出了弃权票、对《任命唐秀丽为行
政总监并代行财务总监职责的议案》、《关于授权董事长签署存

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量授信业务相关文件的议案》、《提请召开 2018 年第四次临时
股东大会的议案》、《关于敦促经营管理层采取措施处理资金占
用问题议案》、《关于变更会计估计的议案》投出了反对票，对
其他议案投出了赞成票。

       三、发表独立意见情况

       2018 年度，在担任公司独立董事期间（2018 年 10 月 17 日
至 2018 年底），根据相关规定对董事会审议过程和决策程序进
行了审慎监督，并发表了共计 5 项专业性独立意见，具体如下：

序号          时间                   独立意见                  备注

         2018 年 11 月      发表《独立董事关于聘请 2018 第九届董事会第三
 1
              2 日          年审会计师事务所的独立意见》      次会议
         2018 年 11 月      发表《独立董事关于聘任公司高 第九届董事会第三
 2
              2 日            级管理人员的独立意见》           次会议
                                                         《湖北证监局关于
                                                         对凯迪生态环境科
        2018 年 12 月 14    发表《独立董事关于公司自查报 技股份有限公司的
 3
               日                   告的独立意见》       监管关注函》（鄂
                                                         证监公司字【2018】
                                                             103 号）
                                                         《关于对凯迪生态
        2018 年 12 月 17 发表《独立董事关于深交所 240
 4                                                       环境科技股份有限
               日            号关注函的独立意见》
                                                           公司的关注函》
        2018 年 12 月 28 发表《独立董事对关于会计估计 第九届董事会第五
 5
               月              变更的独立意见》             次会议
                            发表《独立董事关于补选独立董 2018 年第四次临时
 6      2019 年 1 月 3 日
                                    事的独立意见》           股东大会

       四、参与年度报告审计工作的情况

       报告期内，本人履职期间（2018 年 10 月 17 日至 2018 年底）
未参与 2017 年度报告审计工作。

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    在《独立董事年报工作制度》（2010 年 1 月）指导下，本
人积极采取措施以切实履行独立董事在 2018 年年报编制工作中
的职责和义务，然而公司并不配合，导致本人无法发挥在年报编
制工作中的监督作用。本人对 2018 年年报编制工作做出的工作
列举如下：
    1、2018 年 11 月，本人就聘请大华会计师事务所为 2018 年
审会计师事务所发表独立意见；
    2、2018 年 11 月，本人及其他几位董事与大华会所召开电
话会议，讨论第九届董事会第四次会议的议案，涉及公司收回资
金占用的方式及对 2018 年审计意见类型的影响。大华会所建议
以仲裁方式解决，然而本人建议通过诉讼方式收回占用资金并提
出议案 4、5、6、7；
    3、2018 年 12 月，本人及其他几位董事与大华会所召开电
话会议，讨论第九届董事会第五次会议的《关于变更会计估计的
议案》，最终本人对该议案投出反对票；
    4、2019 年 2 月 20 日，本人及其他几位董事给公司、深圳
交易所、湖北证监局发出《凯迪生态四位董事关于公司不规范行
为的函》，关注越南升龙项目结算差异造成 2018 年亏损进一步
增加一事，并发表意见，但公司未作出回应；
    5、2019 年 4 月 11 日，本人及其他几位董事给公司发出《关
于督促公司履行年报披露义务的函》，提出公司应配合年审会所
出具非“否定或者无法表示意见”的审计报告、公司应按照相关
法律法规履行年报披露义务、建立年审会计师事务所与董事的沟
通机制，但未得到回应；
    6、2019 年 4 月 18 日，本人及其他几位董事给公司发出《督
促年审会计师事务师尽快与董事沟通的函》，要求公司安排年审
                            4
会计师事务所与董事沟通审计进展，但未得到回应。

       五、日常工作情况

       2018 年度，作为公司独立董事，本人积极与公司董事、监
事、高管进行沟通与交流，及时了解公司经营情况、财务状况及
内部控制工作实施进度与效果等情况；平时也经常通过电话、邮
件等其他沟通方式与公司董事会秘书等相关人员保持联系，及时
掌握、了解公司重大事项，为董事会的重要决策做了充分的准备
工作。
       同时，本人定期查阅财务及经营相关资料，对公司财务运作、
资金往来、建设项目等日常经营情况实现了深入全面的了解；利
用专业知识，对公司战略发展、技术开发、财务管理和规范经营
及时提出建议，为公司管理层提高规范化运作水平献计献策。
       2018 年，本人曾多次向公司发出关注函，具体如下：

序号        时间         关注函                   主要内容

                                     关注公司未及时回复深交所问询函、未对
        2018 年 10 月                涉及资金占用问题的文件予以充分回复、
 1                      《关注函》
            24 日                    未按照湖北证监局要求整改并提交整改报
                                               告，督促公司纠正
        2018 年 11 月 2              督促公司就林业资产未完成业绩承诺一事
 2                      《关注函》
             日                                披露说明及致歉函
        2018 年 11 月                针对公司对湖北证监局的回复报告发表关
 3                      《关注函》
            11 日                              注意见，要求纠正
        2018 年 12 月                督促公司按照湖北证监局的监管关注函的
 4                      《关注函》
            13 日                            要求自查并报送自查报告

       本人忠实、有效地履行了独立董事的职责，始终坚持独立、
审慎、客观的原则，行使表决权或发表独立意见，切实维护了公
司及全体股东的合法权益。

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    六、其他事项

    2018 年度，本人存在建议未被采纳的情况，包括：“四、
参与年度报告审计工作的情况”第 4-6 项未得到公司回应，“五、
日常工作情况”关注函列表中涉及确认、追回资金占用的事项未
得到公司回应和处理。
    2018 年，本人曾提议召开临时董事会会议审议《关于凯迪
生态立即向法院提起诉讼追讨中薪油化工占用资金的议案》、《关
于凯迪生态立即向法院起诉追讨金湖科技、凯迪电力工程占用资
金议案》、《关于凯迪生态立即向法院起诉追讨中盈长江占用资
金的议案》、《关于凯迪生态立即向法院起诉追讨阳光凯迪占用
资金的议案》；无提议召开股东大会的情况；无独立聘请外部审
计机构和咨询机构的情况。
    以上是本人在 2018 年度履行职责情况汇报。2019 年，本人
将继续本着对股东和公司利益高度负责的态度，一如既往谨慎、
勤勉、尽责地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、
管理层之间的交流与沟通，维护广大投资者，尤其是中小投资者
的合法权益。


                           凯迪生态环境科技股份有限公司
                                    独立董事：须峰
                                  2019 年 4 月 25 日




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