凯迪生态环境科技股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
证券代码：000939 证券简称：*ST 凯迪 公告编号：
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凯迪生态环境科技股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事、监事、高级管理人员除董事王海鸥、王伟以外，能够保证季度
报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
承担个别和连带的法律责任。
董事王海鸥、王伟异议情况详见同日披露的《第九届董事会第二十二次会
议决议的公告》
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
贺佐智 董事 个人原因
公司负责人孙守恩、主管会计工作负责人唐秀丽及会计机构负责人(会计主
管人员)唐秀丽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增
本报告期 上年同期
减
营业收入（元） 371,255,258.26 514,562,719.95 -27.85%
归属于上市公司股东的净利润（元） -343,287,374.61 -507,638,546.94 32.38%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-350,002,981.09 -501,802,572.01 30.25%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -7,160,039.03 -83,270,829.90 91.40%
基本每股收益（元/股） -0.09 -0.13 30.77%
稀释每股收益（元/股） -0.09 -0.13 30.77%
加权平均净资产收益率 -458.35% -26.54% -1,627.00%
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 32,202,437,579.42 32,262,702,120.94 -0.19%
归属于上市公司股东的净资产（元） -96,045,593.82 245,839,280.79 -139.07%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
-618,323.72
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,410,701.62
减：所得税影响额 2,212,632.12
少数股东权益影响额（税后） -135,860.70
合计 6,715,606.48 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 79,410 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
阳光凯迪新能 冻结 1,121,284,186
境内非国有法
源集团有限公 29.08% 1,142,721,520 562,332,152
人 质押 1,121,284,186
司
中国华电集团
资本控股有限 国有法人 10.18% 400,000,000
公司
华宝信托有限
国有法人 5.47% 215,053,762
责任公司
方正富邦基金
－民生银行－
中国民生信托
－中国民生信
其他 4.93% 193,548,386
托至信 266
号凯迪生态定
向增发集合资
金信托计划
武汉金湖科技 境内非国有法
3.76% 147,642,128 147,642,128 冻结 147,600,000
有限公司 人
中国华融资产
管理股份有限 国有法人 2.81% 110,496,170 110,496,170
公司
光大兴陇信托
有限责任公司
－光大信托－
其他 1.82% 71,432,062
云信凯迪 1 号
证券投资单一
资金信托
中山证券－招
商银行－中山
其他 1.71% 67,112,674
证券启航 3 号
定增集合资产
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管理计划
中国证券金融 境内非国有法
1.56% 61,331,580
股份有限公司 人
安徽省铁路发
展基金股份有 国有法人 1.40% 54,985,660
限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
阳光凯迪新能源集团有限公司 580,389,368 人民币普通股 580,389,368
中国华电集团资本控股有限公
400,000,000 人民币普通股 400,000,000
司
华宝信托有限责任公司 215,053,762 人民币普通股 215,053,762
方正富邦基金－民生银行 193,548,386 人民币普通股 193,548,386
光大兴陇信托有限责任公司－
光大信托－云信凯迪 1 号证券投 71,432,062 人民币普通股 71,432,062
资单一资金信托
中山证券－招商银行－中山证
券启航 3 号定增集合资产管理计 67,112,674 人民币普通股 67,112,674
划
中国证券金融股份有限公司 61,331,580 人民币普通股 61,331,580
安徽省铁路发展基金股份有限
54,985,660 人民币普通股 54,985,660
公司
徐如媛 46,667,724 人民币普通股 46,667,724
珠海钰沺股权投资合伙企业（有
38,214,240 人民币普通股 38,214,240
限合伙）
上述股东关联关系或一致行动 未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行
的说明 动人情况。
前 10 名股东参与融资融券业务 阳光凯迪普通账户持有无限售流通股 558,952,034 股，通过担保交易账户持有
情况说明（如有） 21,437,334 股，合计持有无限售流通股 580,389,368 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
□ 适用 √ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）公司因债务危机、流动资金周转困难，导致公司债务违约、逾期，且发生大量诉讼与仲裁
案件，主要银行账户被冻结。
（二）公司被中国证监会立案调查的进展及行政处罚的情况。
公司于2018年5月7日收到了中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《调查通知书》（鄂
证调查字2018005号），因公司相关行为涉嫌信息披露违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规
定，证监会决定对公司立案调查。2019年4月30日，公司收到中国证监会下发的（处罚字[2019]56号）
《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书》。2020年4月23日，针对“鄂证调查字2018005号”
的立案调查，公司收到中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（[2020]9号）。
公司于2019年4月30日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（鄂证调查字[2019]021号），
公司因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司进行立案调查。2019年10月31日，公司收到中
国证监会下发的（处罚字[2019]144号）《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》。
2020年1月10日，针对“处罚字[2019]144号”事宜，公司及公司相关人员到中国证监会进行了听证。
目前，针对“鄂证调查字[2019]021号”的立案调查，公司尚未收到中国证监会的结论性意见或决定。
（三）公司股票可能被终止上市的风险提示及暂停上市后的进展情况。
公司2017年度经审计的净利润为负值,且公司2017年度财务报告被出具无法表示意见的审计报
告。公司2018年度净利润仍为负值，且2018年度财务报告继续被出具无法表示意见的审计报告。由于
公司2017年、2018年连续两个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告,根据《深圳
证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》第14.1.1条、第14.1.3条的规定以及深圳证券交易所上
市委员会的审核意见，深圳证券交易所决定公司股票自2019年5月13日起暂停上市。若公司暂停上市
后触碰《深圳证券交易所股票上市规则》第14.4.1条有关规定，公司股票可能被终止上市交易。
（四）公司于2020年4月17日召开了2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更2019年
年审会计师事务所的议案》，根据上述决议，聘任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2019
年度年审会计师事务所。
（五）公司于2020年4月20日召开了第九届董事会第20次会议，审议通过了《关于延期披露2019
年经审计年度报告的议案》，并提交深圳证劵交易所审核，根据上述决议，公司预计最终于2020年6月
30日披露2019年经审计的年度报告。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司已在指定信息披露媒体
公司因资金周转困难，致使部分到期债
2020 年 01 月 03 日 （www.cninfo.com.cn）上披露，详见
务未能清偿
《关于新增债务到期未能清偿的公告》
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（公告编号 2019-142）
公司已在指定信息披露媒体
公司因债务违约等问题引发信用风险，
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
导致债权人采取诉讼等措施对公司账 2020 年 01 月 03 日
《关于银行账户冻结情况的公告》（公
户进行冻结
告编号 2019-140）
公司已在指定信息披露媒体
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 01 月 03 日
《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的
公司因债务违约，导致大量诉讼与仲裁 公告》（公告编号 2019-141）
案件 公司已在指定信息披露媒体
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 02 月 10 日
《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的
公告》（公告编号 2020-1）
公司被中国证监会立案调查的进展及 公司已在指定信息披露媒体
行政处罚的情况。 公司于 2018 年 5 （www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 01 月 03 日
月 7 日收到了中国证券监督管理委员 《关于中国证监会立案调查进展暨风
会（以下简称“证监会”）《调查通知书》 险提示性公告》（公告编号 2019-143）
（鄂证调查字 2018005 号），因公司相
公司已在指定信息披露媒体
关行为涉嫌信息披露违规，根据《中华
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
人民共和国证券法》的有关规定，证监 2020 年 02 月 10 日
《关于中国证监会立案调查进展暨风
会决定对公司立案调查。2019 年 4 月
险提示性公告》（公告编号 2020-2）
30 日，公司收到中国证监会下发的（处
公司已在指定信息披露媒体
罚字[2019]56 号）《中国证券监督管理
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
委员会行政处罚事先告知书》。2020 年 2020 年 03 月 04 日
《关于中国证监会立案调查进展暨风
4 月 23 日，针对“鄂证调查字 2018005
险提示性公告》（公告编号 2020-5）
号”的立案调查，公司收到中国证监会
下发的《中国证券监督管理委员会行政 公司已在指定信息披露媒体
处罚决定书》（[2020]9 号）。 （www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 04 月 09 日
公司于 2019 年 4 月 30 日收到《中国证 《关于中国证监会立案调查进展暨风
券监督管理委员会调查通知书》（鄂证 险提示性公告》（公告编号 2020-10）
调查字[2019]021 号），公司因涉嫌信息
披露违法违规，中国证监会决定对公司
进行立案调查。2019 年 10 月 31 日，
公司收到中国证监会下发的（处罚字
公司已在指定信息披露媒体
[2019]144 号）《中国证券监督管理委员
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
会行政处罚及市场禁入事先告知书》。
2020 年 04 月 24 日 《凯迪生态环境科技股份有限公司关
2020 年 1 月 10 日，针对“处罚字
于收到中国证监会行政处罚决定书的
[2019]144 号”事宜，公司及公司相关
公告》（公告编号 2020-18）
人员到中国证监会进行了听证。目前，
针对“鄂证调查字[2019]021 号”的立
案调查，公司尚未收到中国证监会的结
论性意见或决定。
公司股票可能被终止上市的风险提示 2020 年 01 月 08 日 公司已在指定信息披露媒体
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及暂停上市后的进展情况。 （www.cninfo.com.cn）上披露，详见
公司 2017 年度经审计的净利润为负值, 《关于公司股票可能被终止上市的风
且公司 2017 年度财务报告被出具无法 险提示暨暂停上市进展公告》（公告编
表示意见的审计报告。公司 2018 年度 号 2019-144）
净利润仍为负值，且 2018 年度财务报 公司已在指定信息披露媒体
告继续被出具无法表示意见的审计报 （www.cninfo.com.cn）上披露，详见
告。由于公司 2017 年、2018 年连续两 2020 年 02 月 12 日 《关于公司股票可能被终止上市的风
个会计年度的财务会计报告被出具无 险提示暨暂停上市进展公告》（公告编
法表示意见的审计报告,根据《深圳证
号 2020-3）
券交易所股票上市规则(2018 年 11 月
公司已在指定信息披露媒体
修订)》第 14.1.1 条、第 14.1.3 条的规
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
定以及深圳证券交易所上市委员会的
2020 年 03 月 04 日 《关于公司股票可能被终止上市的风
审核意见，深圳证券交易所决定公司股
险提示暨暂停上市进展公告》（公告编
票自 2019 年 5 月 13 日起暂停上市。若
号 2020-6）
公司暂停上市后触碰《深圳证券交易所
股票上市规则》第 14.4.1 条有关规定， 公司已在指定信息披露媒体
公司股票可能被终止上市交易。 （www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 04 月 09 日 《关于公司股票可能被终止上市的风
险提示暨暂停上市进展公告》（公告编
号 2020-11）
公司已在指定信息披露媒体
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 04 月 20 日 《关于公司股票可能被终止上市的风
险提示暨暂停上市进展公告》（公告编
号 2020-17）
公司已在指定信息披露媒体
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 03 月 31 日
《拟聘任会计师事务所的公告》（公告
公司于 2020 年 4 月 17 日召开了 2020 编号 2020-8）
年第一次临时股东大会，审议通过了 公司已在指定信息披露媒体
《关于变更 2019 年年审会计师事务所 （www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 03 月 31 日
的议案》，根据上述决议，聘任希格玛 《关于第九届董事会第十九次会议决
会计师事务所（特殊普通合伙）作为公 议的公告》（公告编号 2020-7）
司 2019 年度年审会计师事务所。 公司已在指定信息披露媒体
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 04 月 17 日
《关于 2020 年第一次临时股东大会决
议的公告》（公告编号 2020-13）
公司于 2020 年 4 月 20 日召开了第九届
董事会第 20 次会议，审议通过了《关 公司已在指定信息披露媒体
于延期披露 2019 年经审计年度报告的 （www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 04 月 20 日
议案》，并提交深圳证劵交易所审核， 《关于第九届董事会第二十次会议决
根据上述决议，公司预计最终于 2020 议的公告》（公告编号 2020-15）
年 6 月 30 日披露 2019 年经审计的年度
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报告。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中
所作承诺
本次重组
前，阳光凯
迪作为凯迪
关于同业竞 电力的大股
阳光凯迪新 争、关联交 东，为避免
2015 年 04
能源集团有 易、资金占 与上市公司 长期 正在履行
月 07 日
限公司 用方面的承 的同业竞
诺 争，维护上
市公司的利
资产重组时所作承诺
益，阳光凯
迪承诺
阳光凯迪新 保证上市公
2015 年 04
能源集团有 其他承诺 司独立性的 长期 正在履行
月 07 日
限公司 承诺
中盈长江国
业绩承诺及 关于林业资 2015 年 04 2017 年 12
际新能源投 正在履行
补偿安排 产业绩承诺 月 07 日 月 31 日
资有限公司
首次公开发行或再融资时所作承
诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
2015 年 5 月，公司向中盈长江收购林业资产并签订了《盈利预测补偿协议》，约定
如承诺超期未履行完毕的，应当详
若林业资产在盈利补偿期间未实现中盈长江在补偿协议承诺的净利润额，中盈长江
细说明未完成履行的具体原因及
应就未实现的差额部分对公司进行现金补偿。2017 年度，上述林业资产扣除非经常
下一步的工作计划
性损益后的归属于母公司的净利润为 2,594.42 万元，与中盈长江承诺的 30,000.00 万
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元差异为 27,405.58 万元，应予以现金补偿。2018 年 6 月 4 日，中盈长江代公司偿
还借款 1 亿元，冲抵其对公司的相应债务。此外，中盈长江因财务原因暂无法按时
支付剩余 17,405.58 万元业绩补偿款，但保证继续履行业绩承诺，并于 2018 年 7 月
11 日签署了《承诺函》，承诺于 2019 年 6 月 30 日支付利润业绩补偿，并自该函出
具之日起按年利率 9%给公司支付利息。2019 年，公司收到中盈长江 1 亿元业绩补
偿款，中盈长江于 2019 年 6 月 28 日与阳光凯迪一同就剩余业绩补偿款的偿还事宜
作出承诺，承诺仍在履行中。
四、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
五、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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