凯迪生态环境科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
凯迪生态环境科技股份有限公司
2020 年第一季度报告
2020 年 04 月
1
凯迪生态环境科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事、监事、高级管理人员除董事王海鸥、王伟以外，能够保证季度
报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
承担个别和连带的法律责任。
董事王海鸥、王伟异议情况详见同日披露的《第九届董事会第二十二次会
议决议的公告》
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
贺佐智 董事 个人原因
公司负责人孙守恩、主管会计工作负责人唐秀丽及会计机构负责人(会计主
管人员)唐秀丽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增
本报告期 上年同期
减
营业收入（元） 371,255,258.26 514,562,719.95 -27.85%
归属于上市公司股东的净利润（元） -343,287,374.61 -507,638,546.94 32.38%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-350,002,981.09 -501,802,572.01 30.25%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -7,160,039.03 -83,270,829.90 91.40%
基本每股收益（元/股） -0.09 -0.13 30.77%
稀释每股收益（元/股） -0.09 -0.13 30.77%
加权平均净资产收益率 -458.35% -26.54% -1,627.00%
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 32,202,437,579.42 32,262,702,120.94 -0.19%
归属于上市公司股东的净资产（元） -96,045,593.82 245,839,280.79 -139.07%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
-618,323.72
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,410,701.62
减：所得税影响额 2,212,632.12
少数股东权益影响额（税后） -135,860.70
合计 6,715,606.48 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 79,410 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
阳光凯迪新能 冻结 1,121,284,186
境内非国有法
源集团有限公 29.08% 1,142,721,520 562,332,152
人 质押 1,121,284,186
司
中国华电集团
资本控股有限 国有法人 10.18% 400,000,000
公司
华宝信托有限
国有法人 5.47% 215,053,762
责任公司
方正富邦基金
－民生银行－
中国民生信托
－中国民生信
其他 4.93% 193,548,386
托至信 266
号凯迪生态定
向增发集合资
金信托计划
武汉金湖科技 境内非国有法
3.76% 147,642,128 147,642,128 冻结 147,600,000
有限公司 人
中国华融资产
管理股份有限 国有法人 2.81% 110,496,170 110,496,170
公司
光大兴陇信托
有限责任公司
－光大信托－
其他 1.82% 71,432,062
云信凯迪 1 号
证券投资单一
资金信托
中山证券－招
商银行－中山
其他 1.71% 67,112,674
证券启航 3 号
定增集合资产
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管理计划
中国证券金融 境内非国有法
1.56% 61,331,580
股份有限公司 人
安徽省铁路发
展基金股份有 国有法人 1.40% 54,985,660
限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
阳光凯迪新能源集团有限公司 580,389,368 人民币普通股 580,389,368
中国华电集团资本控股有限公
400,000,000 人民币普通股 400,000,000
司
华宝信托有限责任公司 215,053,762 人民币普通股 215,053,762
方正富邦基金－民生银行 193,548,386 人民币普通股 193,548,386
光大兴陇信托有限责任公司－
光大信托－云信凯迪 1 号证券投 71,432,062 人民币普通股 71,432,062
资单一资金信托
中山证券－招商银行－中山证
券启航 3 号定增集合资产管理计 67,112,674 人民币普通股 67,112,674
划
中国证券金融股份有限公司 61,331,580 人民币普通股 61,331,580
安徽省铁路发展基金股份有限
54,985,660 人民币普通股 54,985,660
公司
徐如媛 46,667,724 人民币普通股 46,667,724
珠海钰沺股权投资合伙企业（有
38,214,240 人民币普通股 38,214,240
限合伙）
上述股东关联关系或一致行动 未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行
的说明 动人情况。
前 10 名股东参与融资融券业务 阳光凯迪普通账户持有无限售流通股 558,952,034 股，通过担保交易账户持有
情况说明（如有） 21,437,334 股，合计持有无限售流通股 580,389,368 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
□ 适用 √ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）公司因债务危机、流动资金周转困难，导致公司债务违约、逾期，且发生大量诉讼与仲裁
案件，主要银行账户被冻结。
（二）公司被中国证监会立案调查的进展及行政处罚的情况。
公司于2018年5月7日收到了中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《调查通知书》（鄂
证调查字2018005号），因公司相关行为涉嫌信息披露违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规
定，证监会决定对公司立案调查。2019年4月30日，公司收到中国证监会下发的（处罚字[2019]56号）
《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书》。2020年4月23日，针对“鄂证调查字2018005号”
的立案调查，公司收到中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（[2020]9号）。
公司于2019年4月30日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（鄂证调查字[2019]021号），
公司因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司进行立案调查。2019年10月31日，公司收到中
国证监会下发的（处罚字[2019]144号）《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》。
2020年1月10日，针对“处罚字[2019]144号”事宜，公司及公司相关人员到中国证监会进行了听证。
目前，针对“鄂证调查字[2019]021号”的立案调查，公司尚未收到中国证监会的结论性意见或决定。
（三）公司股票可能被终止上市的风险提示及暂停上市后的进展情况。
公司2017年度经审计的净利润为负值,且公司2017年度财务报告被出具无法表示意见的审计报
告。公司2018年度净利润仍为负值，且2018年度财务报告继续被出具无法表示意见的审计报告。由于
公司2017年、2018年连续两个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告,根据《深圳
证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》第14.1.1条、第14.1.3条的规定以及深圳证券交易所上
市委员会的审核意见，深圳证券交易所决定公司股票自2019年5月13日起暂停上市。若公司暂停上市
后触碰《深圳证券交易所股票上市规则》第14.4.1条有关规定，公司股票可能被终止上市交易。
（四）公司于2020年4月17日召开了2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更2019年
年审会计师事务所的议案》，根据上述决议，聘任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2019
年度年审会计师事务所。
（五）公司于2020年4月20日召开了第九届董事会第20次会议，审议通过了《关于延期披露2019
年经审计年度报告的议案》，并提交深圳证劵交易所审核，根据上述决议，公司预计最终于2020年6月
30日披露2019年经审计的年度报告。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司已在指定信息披露媒体
公司因资金周转困难，致使部分到期债
2020 年 01 月 03 日 （www.cninfo.com.cn）上披露，详见
务未能清偿
《关于新增债务到期未能清偿的公告》
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（公告编号 2019-142）
公司已在指定信息披露媒体
公司因债务违约等问题引发信用风险，
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
导致债权人采取诉讼等措施对公司账 2020 年 01 月 03 日
《关于银行账户冻结情况的公告》（公
户进行冻结
告编号 2019-140）
公司已在指定信息披露媒体
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 01 月 03 日
《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的
公司因债务违约，导致大量诉讼与仲裁 公告》（公告编号 2019-141）
案件 公司已在指定信息披露媒体
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 02 月 10 日
《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的
公告》（公告编号 2020-1）
公司被中国证监会立案调查的进展及 公司已在指定信息披露媒体
行政处罚的情况。 公司于 2018 年 5 （www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 01 月 03 日
月 7 日收到了中国证券监督管理委员 《关于中国证监会立案调查进展暨风
会（以下简称“证监会”）《调查通知书》 险提示性公告》（公告编号 2019-143）
（鄂证调查字 2018005 号），因公司相
公司已在指定信息披露媒体
关行为涉嫌信息披露违规，根据《中华
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
人民共和国证券法》的有关规定，证监 2020 年 02 月 10 日
《关于中国证监会立案调查进展暨风
会决定对公司立案调查。2019 年 4 月
险提示性公告》（公告编号 2020-2）
30 日，公司收到中国证监会下发的（处
公司已在指定信息披露媒体
罚字[2019]56 号）《中国证券监督管理
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
委员会行政处罚事先告知书》。2020 年 2020 年 03 月 04 日
《关于中国证监会立案调查进展暨风
4 月 23 日，针对“鄂证调查字 2018005
险提示性公告》（公告编号 2020-5）
号”的立案调查，公司收到中国证监会
下发的《中国证券监督管理委员会行政 公司已在指定信息披露媒体
处罚决定书》（[2020]9 号）。 （www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 04 月 09 日
公司于 2019 年 4 月 30 日收到《中国证 《关于中国证监会立案调查进展暨风
券监督管理委员会调查通知书》（鄂证 险提示性公告》（公告编号 2020-10）
调查字[2019]021 号），公司因涉嫌信息
披露违法违规，中国证监会决定对公司
进行立案调查。2019 年 10 月 31 日，
公司收到中国证监会下发的（处罚字
公司已在指定信息披露媒体
[2019]144 号）《中国证券监督管理委员
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
会行政处罚及市场禁入事先告知书》。
2020 年 04 月 24 日 《凯迪生态环境科技股份有限公司关
2020 年 1 月 10 日，针对“处罚字
于收到中国证监会行政处罚决定书的
[2019]144 号”事宜，公司及公司相关
公告》（公告编号 2020-18）
人员到中国证监会进行了听证。目前，
针对“鄂证调查字[2019]021 号”的立
案调查，公司尚未收到中国证监会的结
论性意见或决定。
公司股票可能被终止上市的风险提示 2020 年 01 月 08 日 公司已在指定信息披露媒体
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及暂停上市后的进展情况。 （www.cninfo.com.cn）上披露，详见
公司 2017 年度经审计的净利润为负值, 《关于公司股票可能被终止上市的风
且公司 2017 年度财务报告被出具无法 险提示暨暂停上市进展公告》（公告编
表示意见的审计报告。公司 2018 年度 号 2019-144）
净利润仍为负值，且 2018 年度财务报 公司已在指定信息披露媒体
告继续被出具无法表示意见的审计报 （www.cninfo.com.cn）上披露，详见
告。由于公司 2017 年、2018 年连续两 2020 年 02 月 12 日 《关于公司股票可能被终止上市的风
个会计年度的财务会计报告被出具无 险提示暨暂停上市进展公告》（公告编
法表示意见的审计报告,根据《深圳证
号 2020-3）
券交易所股票上市规则(2018 年 11 月
公司已在指定信息披露媒体
修订)》第 14.1.1 条、第 14.1.3 条的规
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
定以及深圳证券交易所上市委员会的
2020 年 03 月 04 日 《关于公司股票可能被终止上市的风
审核意见，深圳证券交易所决定公司股
险提示暨暂停上市进展公告》（公告编
票自 2019 年 5 月 13 日起暂停上市。若
号 2020-6）
公司暂停上市后触碰《深圳证券交易所
股票上市规则》第 14.4.1 条有关规定， 公司已在指定信息披露媒体
公司股票可能被终止上市交易。 （www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 04 月 09 日 《关于公司股票可能被终止上市的风
险提示暨暂停上市进展公告》（公告编
号 2020-11）
公司已在指定信息披露媒体
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 04 月 20 日 《关于公司股票可能被终止上市的风
险提示暨暂停上市进展公告》（公告编
号 2020-17）
公司已在指定信息披露媒体
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 03 月 31 日
《拟聘任会计师事务所的公告》（公告
公司于 2020 年 4 月 17 日召开了 2020 编号 2020-8）
年第一次临时股东大会，审议通过了 公司已在指定信息披露媒体
《关于变更 2019 年年审会计师事务所 （www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 03 月 31 日
的议案》，根据上述决议，聘任希格玛 《关于第九届董事会第十九次会议决
会计师事务所（特殊普通合伙）作为公 议的公告》（公告编号 2020-7）
司 2019 年度年审会计师事务所。 公司已在指定信息披露媒体
（www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 04 月 17 日
《关于 2020 年第一次临时股东大会决
议的公告》（公告编号 2020-13）
公司于 2020 年 4 月 20 日召开了第九届
董事会第 20 次会议，审议通过了《关 公司已在指定信息披露媒体
于延期披露 2019 年经审计年度报告的 （www.cninfo.com.cn）上披露，详见
2020 年 04 月 20 日
议案》，并提交深圳证劵交易所审核， 《关于第九届董事会第二十次会议决
根据上述决议，公司预计最终于 2020 议的公告》（公告编号 2020-15）
年 6 月 30 日披露 2019 年经审计的年度
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报告。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中
所作承诺
本次重组
前，阳光凯
迪作为凯迪
关于同业竞 电力的大股
阳光凯迪新 争、关联交 东，为避免
2015 年 04
能源集团有 易、资金占 与上市公司 长期 正在履行
月 07 日
限公司 用方面的承 的同业竞
诺 争，维护上
市公司的利
资产重组时所作承诺
益，阳光凯
迪承诺
阳光凯迪新 保证上市公
2015 年 04
能源集团有 其他承诺 司独立性的 长期 正在履行
月 07 日
限公司 承诺
中盈长江国
业绩承诺及 关于林业资 2015 年 04 2017 年 12
际新能源投 正在履行
补偿安排 产业绩承诺 月 07 日 月 31 日
资有限公司
首次公开发行或再融资时所作承
诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
2015 年 5 月，公司向中盈长江收购林业资产并签订了《盈利预测补偿协议》，约定
如承诺超期未履行完毕的，应当详
若林业资产在盈利补偿期间未实现中盈长江在补偿协议承诺的净利润额，中盈长江
细说明未完成履行的具体原因及
应就未实现的差额部分对公司进行现金补偿。2017 年度，上述林业资产扣除非经常
下一步的工作计划
性损益后的归属于母公司的净利润为 2,594.42 万元，与中盈长江承诺的 30,000.00 万
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元差异为 27,405.58 万元，应予以现金补偿。2018 年 6 月 4 日，中盈长江代公司偿
还借款 1 亿元，冲抵其对公司的相应债务。此外，中盈长江因财务原因暂无法按时
支付剩余 17,405.58 万元业绩补偿款，但保证继续履行业绩承诺，并于 2018 年 7 月
11 日签署了《承诺函》，承诺于 2019 年 6 月 30 日支付利润业绩补偿，并自该函出
具之日起按年利率 9%给公司支付利息。2019 年，公司收到中盈长江 1 亿元业绩补
偿款，中盈长江于 2019 年 6 月 28 日与阳光凯迪一同就剩余业绩补偿款的偿还事宜
作出承诺，承诺仍在履行中。
四、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
五、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：凯迪生态环境科技股份有限公司
单位：元
项目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 266,406,669.73 278,195,919.96
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 10,930,378.00 2,650,674.31
应收账款 2,217,897,250.87 2,160,679,817.42
应收款项融资
预付款项 143,758,697.36 147,919,776.97
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,128,515,535.78 1,131,017,616.85
其中：应收利息 17,672,789.97 16,011,099.57
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,605,607,558.80 1,595,533,403.75
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 2,646,000.00 3,036,000.00
其他流动资产 740,373,079.23 755,989,640.79
流动资产合计 6,116,135,169.77 6,075,022,850.05
非流动资产：
发放贷款和垫款
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债权投资
其他债权投资
长期应收款 130,111,451.71 130,111,451.71
长期股权投资 66,175,072.02 65,640,889.40
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 41,457,500.00 41,457,500.00
投资性房地产
固定资产 15,671,850,428.17 15,752,087,282.60
在建工程 6,771,755,806.39 6,767,163,761.64
生产性生物资产 42,447,187.91 42,447,187.91
油气资产
使用权资产
无形资产 1,134,243,696.49 1,145,883,508.25
开发支出
商誉 53,086,251.07 53,086,251.07
长期待摊费用 140,475,225.07 146,211,359.80
递延所得税资产 163,909,785.17 162,946,265.58
其他非流动资产 1,870,790,005.65 1,880,643,812.93
非流动资产合计 26,086,302,409.65 26,187,679,270.89
资产总计 32,202,437,579.42 32,262,702,120.94
流动负债：
短期借款 4,665,144,872.17 4,665,818,262.63
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 73,448,487.00 73,448,487.00
应付账款 4,180,905,216.50 4,234,633,958.28
预收款项 320,544.40 1,850,918.29
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
12
凯迪生态环境科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
应付职工薪酬 339,723,009.82 310,997,288.31
应交税费 394,311,456.34 404,931,533.69
其他应付款 5,538,750,422.68 5,234,183,068.01
其中：应付利息 3,274,159,993.61 3,010,338,905.88
应付股利 4,429,843.64 4,429,843.64
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 11,800,487,768.72 11,789,780,558.76
其他流动负债
流动负债合计 26,993,091,777.63 26,715,644,074.97
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,690,859,646.19 1,694,788,369.62
应付债券 199,472,848.52 199,483,985.99
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 3,307,983,138.36 3,281,073,551.38
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 256,453,738.02 277,289,882.15
递延所得税负债 90,883,194.72 90,894,754.83
其他非流动负债
非流动负债合计 5,545,652,565.81 5,543,530,543.97
负债合计 32,538,744,343.44 32,259,174,618.94
所有者权益：
股本 3,929,595,494.00 3,929,595,494.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 6,380,616,307.45 6,380,616,307.45
减：库存股
其他综合收益 11,371,279.72 11,371,279.72
13
凯迪生态环境科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
专项储备 1,605,291.56 202,791.56
盈余公积 237,311,633.32 237,311,633.32
一般风险准备
未分配利润 -10,656,545,599.87 -10,313,258,225.26
归属于母公司所有者权益合计 -96,045,593.82 245,839,280.79
少数股东权益 -240,261,170.20 -242,311,778.79
所有者权益合计 -336,306,764.02 3,527,502.00
负债和所有者权益总计 32,202,437,579.42 32,262,702,120.94
法定代表人：孙守恩 主管会计工作负责人：唐秀丽 会计机构负责人：唐秀丽
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 13,661,779.34 13,658,959.88
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项 49,670,145.74 49,155,145.74
其他应收款 14,252,731,943.98 14,251,070,253.58
其中：应收利息 17,672,789.97 16,011,099.57
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 187,861,040.02 187,861,040.02
流动资产合计 14,503,924,909.08 14,501,745,399.22
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 490,111,451.71 490,111,451.71
14
凯迪生态环境科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
长期股权投资 11,696,862,282.16 11,696,328,099.54
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 25,800,000.00 25,800,000.00
投资性房地产
固定资产 129,468,133.88 130,870,117.56
在建工程 171,981,548.21 171,981,548.21
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 912,207.61 912,207.61
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 12,651,154.44 12,651,154.44
其他非流动资产 33,257,000.24 33,257,000.24
非流动资产合计 12,561,043,778.25 12,561,911,579.31
资产总计 27,064,968,687.33 27,063,656,978.53
流动负债：
短期借款 3,203,579,071.61 3,203,579,071.61
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 598,563,487.00 598,563,487.00
应付账款 260,403,093.64 260,403,093.64
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 59,959,800.81 53,470,802.77
应交税费 11,136,437.24 11,145,197.59
其他应付款 7,606,244,954.11 7,394,107,625.24
其中：应付利息 2,649,064,419.59 2,446,788,302.29
应付股利 4,429,843.64 4,429,843.64
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 9,353,448,584.33 9,353,882,211.69
其他流动负债
流动负债合计 21,093,335,428.74 20,875,151,489.54
15
凯迪生态环境科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
非流动负债：
长期借款
应付债券 199,472,848.52 199,483,985.99
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,185,829,727.62 1,177,431,199.71
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,385,302,576.14 1,376,915,185.70
负债合计 22,478,638,004.88 22,252,066,675.24
所有者权益：
股本 3,929,595,494.00 3,929,595,494.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 6,244,798,301.94 6,244,798,301.94
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 237,311,633.32 237,311,633.32
未分配利润 -5,825,374,746.81 -5,600,115,125.97
所有者权益合计 4,586,330,682.45 4,811,590,303.29
负债和所有者权益总计 27,064,968,687.33 27,063,656,978.53
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 371,255,258.26 514,562,719.95
其中：营业收入 371,255,258.26 514,562,719.95
利息收入
16
凯迪生态环境科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 723,102,479.17 1,019,426,399.49
其中：营业成本 321,516,647.79 497,972,214.88
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 16,541,615.76 18,042,339.57
销售费用 2,392,482.55 2,398,518.90
管理费用 82,706,200.64 106,328,358.44
研发费用
财务费用 299,945,532.43 394,684,967.70
其中：利息费用
利息收入
加：其他收益 15,165,198.57 9,825,484.72
投资收益（损失以“－”号
534,182.62
填列）
其中：对联营企业和合营企
534,182.62
业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
-7,968,118.04 -11,109,373.34
号填列）
17
凯迪生态环境科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
资产处置收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -344,115,957.76 -506,147,568.16
加：营业外收入 8,384,644.50 943,932.12
减：营业外支出 1,157,294.83 8,791,124.65
四、利润总额（亏损总额以“－”号
-336,888,608.09 -513,994,760.69
填列）
减：所得税费用 4,348,157.93 2,217,909.52
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -341,236,766.02 -516,212,670.21
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
-341,236,766.02 -516,212,670.21
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -343,287,374.61 -507,638,546.94
2.少数股东损益 2,050,608.59 -8,574,123.27
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
18
凯迪生态环境科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 -341,236,766.02 -516,212,670.21
归属于母公司所有者的综合收
-343,287,374.61 -507,638,546.94
益总额
归属于少数股东的综合收益总
2,050,608.59 -8,574,123.27
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.09 -0.13
（二）稀释每股收益 -0.09 -0.13
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：孙守恩 主管会计工作负责人：唐秀丽 会计机构负责人：唐秀丽
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
税金及附加 243,875.65
销售费用
管理费用 16,550,605.96 10,932,502.87
研发费用
财务费用 208,999,321.85 274,867,740.96
其中：利息费用
利息收入
加：其他收益
投资收益（损失以“－”
534,182.62
号填列）
19
凯迪生态环境科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
其中：对联营企业和合营
534,182.62
企业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益（损失以“-”
号填列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
号填列）
资产处置收益（损失以“-”
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填
-225,259,620.84 -285,800,243.83
列）
加：营业外收入
减：营业外支出 32,124.24
三、利润总额（亏损总额以“－”
-225,259,620.84 -285,832,368.07
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填
-225,259,620.84 -285,832,368.07
列）
（一）持续经营净利润（净亏
-225,259,620.84 -285,832,368.07
损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
允价值变动
4.企业自身信用风险公
20
凯迪生态环境科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
值变动
3.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减
值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差
额
7.其他
六、综合收益总额 -225,259,620.84 -285,832,368.07
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
312,507,450.92 427,818,564.74
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
21
凯迪生态环境科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 8,765,557.13
收到其他与经营活动有关的现
103,808,067.85 54,486,627.76
金
经营活动现金流入小计 425,081,075.90 482,305,192.50
购买商品、接受劳务支付的现
303,626,826.40 322,028,145.69
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
43,295,968.27 72,159,947.12
现金
支付的各项税费 42,358,310.51 54,421,187.29
支付其他与经营活动有关的现
42,960,009.75 116,966,742.30
金
经营活动现金流出小计 432,241,114.93 565,576,022.40
经营活动产生的现金流量净额 -7,160,039.03 -83,270,829.90
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
2,954,801.75
金
投资活动现金流入小计 2,954,801.75
22
凯迪生态环境科技股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
购建固定资产、无形资产和其
8,610,532.59
他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 8,610,532.59
投资活动产生的现金流量净额 -5,655,730.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
99,152,686.93
金
筹资活动现金流入小计 99,152,686.93
偿还债务支付的现金 6,222,876.55 27,577,236.57
分配股利、利润或偿付利息支
15,300,790.71 85,670,312.88
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
8,333,081.78
金
筹资活动现金流出小计 21,523,667.26 121,580,631.23
筹资活动产生的现金流量净额 -21,523,667.26 -22,427,944.30
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -28,683,706.29 -111,354,505.04
加：期初现金及现金等价物余
247,704,274.11 138,116,361.86
额
六、期末现金及现金等价物余额 219,020,567.82 26,761,856.82
6、母公司现金流量表
单位：元
23
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项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
12,202,193.86 78,563,285.50
金
经营活动现金流入小计 12,202,193.86 78,563,285.50
购买商品、接受劳务支付的现
515,000.00
金
支付给职工以及为职工支付的
12,704,048.96 6,947,953.39
现金
支付的各项税费 241,535.65 1,254,288.71
支付其他与经营活动有关的现
261,106.89 66,339,101.55
金
经营活动现金流出小计 13,721,691.50 74,541,343.65
经营活动产生的现金流量净额 -1,519,497.64 4,021,941.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其
他长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
24
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吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,519,497.64 4,021,941.85
加：期初现金及现金等价物余
8,991,569.32
额
六、期末现金及现金等价物余额 7,472,071.68 4,021,941.85
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□ 适用 √ 不适用
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
25