武汉凯迪电力股份有限公司2001年年度报告摘要 重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。董事赵亚洲先生因公未参加本次董事会会议。 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中、英文名称：武汉凯迪电力股份有限公司 WUHAN KAIDI ELECTRIC POWER CO.,LTD. 英文缩写：W.K.E.P. 二、公司法定代表人：陈义龙 三、公司董事会秘书：曹维垣 证券事务代表：江艳军 联系地址：武汉市武珞路586号江天大厦22楼 电 话：027—87655171—122 传 真：027—87655218 电子信箱：caoweiyuan @ china－kaidi.com 四、公司注册地址：武汉市武昌区武珞路586号江天大厦22楼 公司办公地址：武汉市武昌区武珞路586号江天大厦22楼 邮政编码：430070 互联网址：http：//www.china－kaidi.com 电子信箱：Kaidi @ public.Wh.hb.cn 五、公司信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》 登载公司年报网址：http：//www.cninfo.com.cn http：//www.china－kaidi.com 年度报告备置地点：公司董事会秘书处 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：凯迪电力 股票代码：000939 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据（单位：人民币元） 利润总额 81,853,567.94 净利润 65,779,872.66 扣除非经常性损益后的净利润 65,779,872.66 主营业务利润 142,194,625.55 其他业务利润 806,192.43 营业利润 84,542,118.37 投资收益 －738,234.75 补贴收入 0.00 营业外收支净额 －1,950,315.68 经营活动产生的现金流量净额 161,231,708.94 现金及现金等价物净增加额 163,598,567.27 注：扣除的非经常性损益项目金额为 －2,688,550.43 其中 投资收益 －738,234.75 营业外收入 41,070.40 营业外支出 1,991,386.08 二、近三年主要会计数据和财务指标 序号 项 目 2001年 2000年 1999年 调整前 调整后 1 主营业务收入(千元) 422,994.05 208,155.41 173,127.60 172,189.76 2 净利润(千元) 65,779.87 54,905.18 48,350.90 27,253.22 3 总资产(千元) 904,898.95 639,599.27 622,701.57 509,597.32 4 股东权益(不含少数 485,297.73 435,034.19 425,920.67 401,759.01 股东权益)(千元) 5 每股收益(元/股) 0.3041 0.25 0.2235 0.26 6 每股收益(元/股)(加权) 0.3041 0.25 0.2355 0.36 7 每股净资产(元/股) 2.24 2.01 1.97 3.90 8 调整后的每股净资产(元/股) 2.24 1.94 1.89 3.90 9 每股经营活动产生的 0.74 －0.21 －0.21 0.27 现金流量净额(元/股) 10 净资产收益率(％) 13.55 12.62 11.35 6.78 注1：2001年度总股本按21,630万股计算，2000年度总股本按21,630万股计算，1999年度总股本按10,300万股计算。 注2：以上数据和指标以本公司的合并会计报表数填列或计算。 三、按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》要求，2001年的计算数据如下： 报告期利润 净资产收益率(％) 每股收益(元) 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 29.30 30.99 0.6574 0.6574 营 业 利 润 17.42 18.43 0.3909 0.3909 净 利 润 13.55 14.34 0.3041 0.3041 扣除非经常性 13.85 14.65 0.3108 0.3108 损益的净利润 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况表 项 目 变 动 前 变 动 增 减(＋、－) 变 动 后 股 份 类 别 配 送 公积金 增 其 小 股 股 转增 发 他 计 一、 未上市流通股份 1、发起人股份 41,160,000 41,160,000 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 41,160,000 41,160,000 境外法人持有股份 其他 69,073,200 69,073,200 2、募集法人股份 11,566,800 11,566,800 3、内部职工股 4、优先股或其他 121,800,000 121,800,000 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 94,500,000 94,500,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 94,500,000 94,500,000 三、股份总额 216,300,000 216,300,000 二、股东情况 1、报告期末股东总数30,207户，其中内部职工股股东456户。 2、前10名股东持股情况(截至2001年12月31日)： 序号 股东名称 期 末 持 股 期 初 持 股 股份类别 股 数 ％ 股 数 ％ 1 北京中联动力化学公司 28,980,000 13.398 28,980,000 13.398 发起人境内法人股 2 中国电力投资有限公司 16,800,000 7.767 16,800,000 7.767 定向法人境内法人股 3 洋浦新华能电力发展 10,615,500 4.908 10,615,500 4.908 定向法人境内法人股 有限公司 4 江西省电业开发总公司 10,500,000 4.854 10,500,000 4.854 定向法人境内法人股 5 武汉水利电力大学 10,080,000 4.660 10,080,000 4.660 发起人境内法人股 6 开元基金 7,893,574 3.649 9,971,395 4.610 流通A股 7 武汉钢铁设计研究院 6,300,000 2.913 6,300,000 2.913 定向法人境内法人股 8 湖北省电力公司 6,300,000 2.913 6,300,000 2.913 定向法人境内法人股 9 中国水利电力物资有限公司 6,300,000 2.913 6,300,000 2.913 定向法人境内法人股 10 天元基金 5,481,291 2.534 4,256,699 1.968 流通A股 第四节 董事、监事和高级管理人员 一、董事、监事、高级管理人员基本情况 姓 名 职 务 性别 年龄 任 期 年初持 年末持 在其他单位任职 股(股) 股(股) 陈义龙 董事长 男 42 2001.10－2004.10 21,000 21,000 黄汉光 副董事长 男 39 2001.10－2004.10 0 0 北京中联动力 化学公司总经理 吕士泽 董事 男 59 2001.10－2004.10 0 0 中国水利电力物资 有限公司总经理助理 孙守恩 董事 男 57 2001.10－2004.10 0 0 江西省电业开发 总公司总经理 李 扬 独立董事 男 50 2001.10－2004.10 0 0 中国社会科学院金融 研究中心主任研究员 何世虎 董事 男 39 2001.10－2004.10 21,000 21,000 赵亚洲 董事 男 42 2001.10－2004.10 0 0 中国电力投资有限 公司副总会计师 胡柏初 董事 男 45 2001.10－2004.10 0 0 四川省电力公司总会计师 夏成才 独立董事 男 52 2001.10－2004.10 0 0 中南财经政法大学教 授中国注册会计师 高进珊 董事 男 63 2001.10－2004.10 0 0 原华中电力集团总公 司副总经理(已退休) 唐宏明 董事 男 38 2001.10－2004.10 21,000 21,000 顾德章 董事 男 54 2001.10－2004.10 0 0 中冶南方设计集团 管委会主任 曹维垣 董事、董秘 男 57 2001.10－2004.10 0 0 贺佐智 监事会主席 男 52 2001.10－2004.10 0 0 华中电业联合职工 大学校长 方宏庄 监事 男 38 2001.10－2004.10 21,000 21,000 张世云 监事 女 43 2001.10－2004.10 6,300 6,300 北京中联动力化学公 司经理部经理 耿建国 监事 男 37 2001.10－2004.10 16,800 16,800 彭兴宇 监事 男 39 2001.10－2004.10 0 0 湖北省电力公司总会计师 徐志安 总经理 男 35 2001.1.－ 21,000 21,000 彭 毅 副总经理、财 男 39 2001.1.－ 0 0 务负责人、 总经济师 江 海 副总经理 男 39 2001.9.－ 0 0 刘亚丽 副总经理 女 39 2001.9.－ 0 0 韩 洪 总工程师 男 39 2001.1.－ 0 0 二、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 在公司上班的专职董事的报酬由股东大会确定标准；在公司上班的监事(职工代表出任的监事)的报酬按其在公司的工作岗位确定；总经理班子成员的报酬由董事会确定标准。 共有11名董事、监事、高级管理人员在公司领取报酬，年度报酬总额为1,787,612.78元，其中： 金额最高的前三名董事的报酬总额为630,000元； 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为648,000元； 年度报酬5——10万元的有4人、年度报酬10——20万元的有5人、年度报酬20——30万元的有2人。 公司于2001年10月20日选举聘任了2名独立董事，根据股东大会的决议，独立董事从2001年11月起领取津贴，每月5,000元。 以上所列报酬和津贴均是含税值，其个人所得税有公司代扣代缴。 黄汉光、吕士泽、孙守恩、赵亚洲、胡柏初、高进珊、顾德章等7名董事、贺佐智、张世云、彭兴宇等3名监事不在公司领取报酬和津贴，分别在各自的工作单位领取。 三、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员情况 1、2001年10月20日召开的2001年第二次临时股东大会选举产生了公司第四届董事会和监事会，第三届董事会成员王克明先生、秦定国先生不再担任公司的董事；第三届监事会成员邹锦女士不再担任公司的监事。 2、2001年1月6日召开的三届九次董事会会议决定调整公司总经理班子，王政福先生不再担任公司总经理；唐宏明先生、何世虎先生、袁志方先生、孙淮林先生不再担任公司副总经理。 3、2001年10月20至21日召开的四届一次董事会会议决定唐宏明董事不再兼任公司财务负责人。 第五节 公司治理结构 一、公司治理的实际状况及差距 公司自成立以来，坚持不断完善公司法人治理结构，自觉接受各级证券监管部门和广大股东的监督，使得公司的运作逐步规范。 1、关于股东和股东大会： 股东作为公司的所有者，享有法律、行政法规和公司《章程》规定的合法权利。公司能平等地对待所有股东，保护广大股东合法权益。公司能热情接待股东和媒体各种形式的来访，使其及时了解公司的运作情况。公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规范意见》及公司《章程》制定了《股东大会议事规则》，就股东大会的性质和职权以及召开全过程和信息披露等内容作了明确的规定，并在实际工作中不断完善，保证股东大会合法、有效地召开。 公司还应努力扩大股东参与股东大会的比例。 2、关于大股东： 本公司股权分散，不存在大股东对公司绝对控股的情况。各法人股东单位也没有干扰公司的决策和生产经营活动。公司的重大决策均由股东大会和董事会依法做出。 3、关于董事和董事会： 公司董事依法由股东大会选举产生，具备合理的专业结构，具备履行职务所必需的知识、技能和素质，本着诚信、勤勉的原则，忠实履行自己的职责，能认真负责地出席董事会、股东大会，履行了董事的权利、义务和责任。公司健全了《董事会议事规则》和决策程序，能按照有关法规和公司《章程》的规定认真开好每一次董事会会议。 今后选举董事时，董事候选人应按规定作出书面承诺(以前只是独立董事作出了书面承诺)；公司尚未实行累积投票制度、尚未与董事签订聘任合同；董事会各专门委员会尚未正式建立 4、关于监事和监事会： 公司监事依法由股东大会选举产生，监事会本着对股东负责的态度发挥了监督职能，严格按照《监事会议事规则》履行职责，有效地保护公司资产安全，维护公司及股东的合法权益。 对于监事会在公司治理中如何发挥更积极的作用，还有待在实践中进一步加强。 5、关于利益相关者： 公司能尊重银行及其它债权人、员工、客户、供应商、社区等利益相关者的合法权益，能于其努力合作，共同推动公司持续发展。 公司在鼓励员工通过与董事会、监事会和总经理班子的直接沟通和交流方面，尚有差距，今后应形成制度，加以规范，以进一步调动广大员工的积极性。 6、关于信息披露： 公司制定并不断完善《信息披露管理条例》等制度，履行信息披露义务，并保证信息内容的真实、准确、完整、及时，不断增加公司的透明度，确保所有股东有平等的机会获得公司应披露的信息。 在2002年应努力避免出现“补丁”公告；加强有关信息的持续披露工作。 二、公司建立独立董事制度情况 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，公司已经聘请两位独立董事，均为2001年10月20日股东大会选举产生。目前已经参加了董事会的工作，在董事会会议上能积极参与有关问题的讨论和决策。 独立董事制度还只是刚刚建立，对如何发挥独立董事在董事会中和公司治理中的作用，还有待在实践中进一步摸索。 三、公司“五分开”情况 公司没有控股股东,与第一大股东和其他股东单位在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到了完全独立，具有完全独立的业务及自主经营能力。 四、对高级管理人员的考评及激励机制的建立、实施情况 公司初步建立了董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制，以调动他们的积极性。年初公司将本年度业务计划及经营目标进行分解,并制定相应的考核办法，期末分别根据各个高管人员的管理权限，对其工作实绩进行考核，兑现其报酬。 这种考评及激励机制还有待进一步完善。 第六节 股东大会情况简介 一、2000年度股东大会 公司董事会于2001年4月4日在《中国证券报》16版和《证券时报》A7版刊登召开2000年度股东大会的通知公告。2000年度股东大会于2001年5月12日在武汉科技会展中心第二会议室召开，出席会议的股东或股东授权代表13人，代表股份122,902,500股，占公司总股份的56.82％。本次大会审议通过如下决议： 1、审议通过了《2000年度董事会工作报告》； 2、审议通过了《2000年度监事会工作报告》； 3、审议通过了《2000年度财务决算和2001年度财务预算报告》； 4、审议通过了《2000年度利润分配方案》； 5、审议通过了《关于2001年度续聘会计师事务所的议案》； 6、审议通过了《关于修改公司〈章程〉的议案》； 7、审议通过了《关于调整部分募集资金投向的议案》； 8、审议通过了《发起设立“广西合山发电有限公司”的议案》。 本次股东大会决议公告和法律意见书刊登于2001年5月15日《中国证券报》14版、《证券时报》18版。 二、临时股东大会 1、2001年第一次临时股东大会： 公司董事会于2001年6月26日在《中国证券报》21版和《证券时报》21版刊登召开2001年第一次临时股东大会的通知公告。2001年第一次临时股东大会于2001年7月26日在武汉湖滨花园酒店二楼会议室召开，出席会议的股东或股东授权代表14人，代表股份122,259,006股，占公司总股份的56.52％。本次大会审议通过如下决议： (1)审议通过了《关于本次增发符合〈上市公司新股发行管理办法〉有关条件的议案》； (2)审议通过了《关于申请增发不超过5000万股人民币普通股(A股)的议案》； (3)审议通过了《关于增发A股募集资金计划投资项目可行性的议案》； (4)审议通过了公司董事会《关于前次募集资金使用情况的说明》； (5)审议通过了《前次募集资金使用情况专项报告》； (6)审议通过了《关于本次增发A股完成后未分配利润由新老股东共享的议案》； (7)审议通过了《关于提请股东大会审议并授权董事会全权办理本次增发A股相关事宜的议案》； (8)审议通过了修订后的《股东大会议事规则》； (9)审议通过了修订后的《董事会议事规则》。 本次临时股东大会决议公告和法律意见书刊登于2001年7月28日《中国证券报》57版、《证券时报》48版。 2、2001年第二次临时股东大会： 公司董事会于2001年9月5日在《中国证券报》12版和《证券时报》A7版刊登召开2001年第二次临时股东大会的通知公告。2001年第二次临时股东大会于2001年10月20日在武汉湖滨花园酒店二楼会议室召开，出席会议的股东或股东授权代表13人，代表股份116,647,402股，占公司总股份的53.93％。本次大会审议通过如下决议： (1)审议通过了《关于暂停增发新股工作的议案》； (2)选举产生了第四届董事会； (3)选举产生了第四届监事会； (4)审议通过了《关于专职董事薪酬的议案》； (5)审议通过了《关于独立董事津贴的议案》。 本次临时股东大会决议公告和法律意见书刊登于2001年10月23日《中国证券报》19版、《证券时报》10版。 第七节 董事会报告 一、公司经营情况 1、主营业务的范围及其经营状况： 公司致力于环保产业、新能源及电力工程新技术、新产品的开发和应用。主要经营燃煤电厂烟气脱硫工程、洁净煤燃烧技术及工程、污水综合治理工程、垃圾资源化处理工程、火力发电厂凝结水精处理工程、锅炉补给水工程、冲灰水及其回水除垢防垢工程的设计、成套、施工、安装、调试、培训等工程总承包业务。 2001年，公司董事会为了抓住我国环保产业的发展机遇，及时调整和充实了总经理班子，在全国范围内招聘了一批从事环保产业的技术和管理骨干人才，积极引进和消化多项国外先进环保技术，加强经营管理，努力开拓环保工程承包和技术服务市场，经过一年的艰苦工作，公司在环保产业上取得了明显的突破，实现了公司主营业务的战略转移，取得了较好的经营成果。公司荣获了武汉东湖新技术开发区领导小组和武汉国家光电子信息产业基地领导小组颁发的“2001年武汉东湖新技术开发区建设和发展突出贡献奖”，公司被长江资信评估公司继续评为AAA资信等级。 报告期内公司签订的主营业务合同额达130,877万元，实现主营业务收入422,99万元，比2000年增长144％；实现主营业务利润14,219万元，比2000年增长112％。2001年实现净利润6,578万元，比2000年增长36％，若按扣除非经常性损益后实现的净利润比较，则增长207％。报告期内实施的主要项目有： (1) 广州恒运电厂烟气脱硫项目，合同总额7,800万元人民币。截止2001年底，该工程已进入安装的最后阶段。预计2002年上半年可调试并投产。 (2) 河南叶县蓝光环保电厂项目，该项目是为了实施国家清洁煤燃烧发电技术和先进发电设备国产化的总体规划，尽快掌握420T/H高温超高压中间再热式循环流化床锅炉的制造和运行技术，经国家计委批准的该等级循环流化床锅炉国产化示范工程，合同总额7.8亿元人民币。截止2001年底，该工程已完成了土建、安装的固定单价招标和三大主机的招标工作，主机设备已进入制造阶段，土建工程已在全面开工建设过程中。 (3) 武汉东湖新技术开发区汤逊湖污水处理厂和相应污水收集系统工程项目，公司以BOT方式承接该项目工程，合同总额1.95亿元人民币。截止2001年底，已完成工程投资12,359万元人民币，项目仍处在建设过程中。 (4) 广西合山电厂8＃机组循环流化床锅炉技改项目，合同总额40,80万元人民币；报告期内，锅炉本体制造工作正常进行。 (5) 一批火力发电厂凝结水及补给水项目。项目数量34个，项目地点遍及全国各地区发电厂，合同总额22,000万元。所有项目都在正常履约过程中。 报告期内，公司参与多项火力发电厂烟气脱硫工程和洁净煤燃烧技改工程的投标，多数项目尚未开标。已中标的有山西永济发电厂410T/H循环流化床锅炉技改项目,合同总额4,500万元人民币(已于2002年1月25日公告)。 报告期内公司主营业务收入构成情况如下： (1)烟气脱硫工程：完成主营业务收入6,977万元，占公司主营业务收入的16.5％。 (2)洁净煤燃烧技术工程：完成主营业务收入20,041万元，占公司主营业务收入的47.4％。 (3)污水综合治理工程：完成主营业务收入7,930万元，占公司主营业务收入的18.7％。 (4)火力发电厂水处理工程：完成主营业务收入7,351万元，占公司主营业务收入的17.4％。 2、主要供应商、客户情况： (1)报告期内公司向前五名供应商合计采购的金额为53,135,161.07元，占年度采购总额的21％。 (2)报告期内公司向前五名客户销售额为352,046,853.40元，占公司年度销售总额的94％。 3、在经营中出现的问题与困难及解决方案： (1) 随着国家“十五”计划和国家环保“十五”计划的实施，电力环保市场的容量迅速扩大，烟气脱硫和洁净煤燃烧技术的市场需求巨大，但市场竞争也逐步加剧。公司要想在电力环保市场上谋求稳固的领先地位，不断提高市场占有率，必须创造出持久的竞争优势。公司将继续加大技术引进力度，努力消化和吸收先进的烟气脱硫技术和循环流化床锅炉技术并实现技术的国产化，发挥公司先进的人才机制和规范的公司治理结构方面的优势，不断引进、培养和选拔优秀的技术和经营骨干，扶持和巩固公司已有的关键设备制造基地，加强企业间的优势互补与合作。为了应对中国加入WTO后的国际竞争，公司将加强与国外环保公司的合作，努力形成集市场营销、核心技术、项目管理和资本营运为一体的综合优势，力求取得公司在环保产业的领先地位。 (2)城市污水治理工程是国家“十五”计划的重要内容之一，未来五年内，我国各大中城市和中小城镇将要新建大批城市污水处理厂，公司在城市污水处理领域的投资和工程总承包业务有着广阔的市场前景。由于我国现行的投融资体制还没有打破以政府财政投资为主的模式，实行城市污水处理投资的社会化、多元化尚有一个过程，排污收费制度在各地实行的力度也不一致；同时，城市污水处理工程建设承包业务也在较大程度上受制于现存的投融资体制。因此，公司努力将已承接的污水处理工程建设成示范工程，并加大吸收国内外各类长期资金的力度，积极引进先进的污水治理技术，以求形成公司在城市污水处理领域的竞争优势，力争在2002年内承接几项大中型城市污水处理工程的总承包业务。 (3)公司作为一家技术型的工程承包公司，是以集核心环保技术、环保工程管理、环保项目融资为一体的优势来承接和实施环保工程总承包业务的，项目管理成为实现公司主营业务收入和利润的关键环节之一，公司采取的对策是引进项目管理人才，完善项目管理制度，规范项目管理程序，严格招投标工作，控制项目管理风险，确保项目进度、质量和投资目标的实现。 (4)随着公司在环保产业上的突破，公司正在经历主营业务和经营管理两方面的转型，公司从事环保产业的员工大多来自各大型电力设计院、市政设计院、化工设计院、大型锅炉制造企业、发电企业和工程公司。公司在建立独特的企业文化，促使员工转变观念和人力资源整合等方面需要做大量的工作，公司将以目标管理为核心，全面加强经营计划管理和业绩考核工作，努力促进管理的规范化和科学化，提高全员工作效率和公司运作效率。 (5)为了集中公司资源，将环保产业做精、做大，公司实行相关多元化发展战略，将对子公司资产进行整合，妥善处理与公司主营业务关联度不大的子公司。同时，全面加强对子公司的管理和考核，提高公司的整体效益。 二、公司投资情况 1、募集资金使用： 公司于1999年7月发行A股股票，实际募集资金28,683万元，至本报告期初尚余11,803万元。由于国家电力体制改革,实行“厂网分开、竟价上网"的政策,经2001年5月12日召开的公司2000年度股东大会审议批准,决定暂缓执行“北京门头沟垃圾发电厂工程",将募集资金调整为投向“武汉东湖开发区庙山工业园污水收集系统工程"和“武汉东湖开发区流芳工业园污水收集处理系统工程”(信息公告刊登于2001年5月15日《中国证券报》和《证券时报》) 。 本报告期内募集资金实际使用情况为： “企业技术中心建设”项目继续投入444万元；“计算机网络管理及控制项目”继续投入1,000万元；“武汉东湖开发区庙山工业园污水收集系统工程”投入5,208万元；“武汉东湖开发区流芳工业园污水收集处理系统工程”投入5,151万元。 本报告期内，公司已将前次募集资金全部按计划投入使用。募集资金实际使用情况与《招股说明书》承诺内容的对照如下(单位：人民币万元)： 投资项目 计划投资金额 实际投资金额 差额 项目进度 1.北京门头沟垃圾发电厂工程 12,000 300 －11,700 暂缓执行 2.旋转喷雾干法烟气脱硫成套装置 2,882 4,900 2,018 完工 3.中压凝结水处理成套装置 2,811 4,500 1,689 完工 4.聚合硫酸铁开发生产 2,860 2,860 完工 5.KD－306系列高效除垢防垢剂生产 线建设 2,720 2,720 完工 6.企业技术中心建设 2,550 1,044 －1,506 完工 7.计算机网络管理及控制 2,860 2,000 －860 完工 8.武汉东湖开发区庙山工业园污水 收集系统工程 5,208 5,208 63％ 9.武汉东湖开发区流芳工业园污水 收集处理系统工程 5,151 5,151 63％ 合 计 28,683 28,683 2、非募集资金投资项目： (1) 根据三届八次董事会决议(信息公告刊登于2000年《中国证券报》19版、《证券时报》8版)，为了巩固公司在武汉地区环保产业的龙头地位，公司参与了武汉格林天地环保产业集团有限公司的重组工作，办理了工商变更登记手续。重组后的武汉格林天地环保产业集团有限公司主要从事污水处理设备和噪声治理设备的成套业务，注册资本3,800万元，本公司出资2,000万元，占52.63％。该公司已获国家经贸委批准，利用国债资金进行污水处理和城市噪声治理设备技术改造，国债贴息贷款4,800万元，报告期内正在申办国债贷款,争取使其尽快到位。 (2)根据公司2000年度股东大会决议(信息公告刊登于2001年5月15日的《中国证券报》14版、《证券时报》18版)，公司参与发起设立“广西合山发电有限责任公司”，合作建设广西合山发电厂2×30万千瓦机组改扩建工程。该工程总投资198,235万元，其中项目法人资本金20％，公司计划出资19,823.5万元(按工程进度分期出资)，占“广西合山发电有限责任公司”股份的50％，报告期内，实际出资人民币1,000万元。截止2001年年底，本工程已完成前期工作。 三、公司财务状况、经营成果的分析 单位：千元 项 目 2001 2000年 增减(＋％) 增 减 主 要 原 因 总资产 904,898,95 622,701.57 45.31 经营活动所致 长期负债 37,797.63 43,564.90 －13.26 长期借款减少所致 股东权益 485,297.73 425,920.67 13.94 经营活动所致 主营业务利润 142,194.63 67,095.31 111.93 市场开拓、主营业务增加所致 净利润 65,779.87 48,350.90 36.05 市场开拓、主营业务增加所致 注：2000年为追溯调整后数据。 四、2002年经营计划 2002年，公司将继续抓住环保产业的发展机遇，大力开拓火力发电厂烟气脱硫市场和循环流化床锅炉市场，努力开拓城市污水治理市场，继续抓好环保技术的引进、消化、吸收和国产化工作，加强技术研发，不断保持技术升级,进一步通过掌握核心技术，来带动以工程总承包和设备成套为主的环保主营业务，努力提高公司在环保市场上的综合竞争力和市场占有率。2002年度的经营目标是：主营业务收入比2001年度增长60％，严格控制管理费用、财务费用、销售费用的增长，努力提高管理水平，力争实现净利润比2001年增长50％，跨上亿元关。为实现上述经营目标，公司拟采取的措施是： (1)进一步加强国外先进技术的引进、消化、吸收工作，加强公司的研发工作。通过技术创新和应用，提高公司的竞争能力。 (2)大力加强市场营销工作，以市场营销为中心，尽快培养一支懂技术、懂市场、懂管理的专家型营销队伍。 (3)全面加强经营计划工作，实行目标管理、预算控制和业绩考核的管理办法，对全体员工和各个部门的工作进行严格的考核。 (4)大力强化项目管理工作，完善项目管理办法，实行项目经理目标责任制，加强项目建设过程监控，控制公司经营风险。 (5)进一步完善公司法人治理结构，规范运作、依法经营，树立良好的社会形象，努力打造“凯迪”品牌。 (6)加强企业制度建设和文化建设，在2001年全面修订的公司管理制度基础上，进一步完善工作流程和具体办法。同时，将制度建设与企业文化建设有机结合起来，培养员工的共同价值观，充分调动全体员工的积极性和创造性，提高公司凝聚力，提升公司的整体素质。 五、本次利润分配预案 经武汉众环会计师事务所有限责任公司审计，截至2001年12月31日，公司实现净利润65,779,872.66元，提取10％ 法定公积金6,577,987.27元，提取5％法定公益金3,288,993.65元，加追溯调整后的年初未分配利57,190,277.24元,可供股东分配利润(合并后)112,341,285.76元。 经公司董事会研究，提出如下分配预案：以2001年末总股本216,300,000股为基数，每10股派发现金0.5元(含税)，共应付股利10,815,000.00元，尚有未分配利润101,526,285.76元在结转下一年度。不送红股、不进行资本公积金转增股本。 该分配预案须经2001年度股东大会审议批准。 第八节 监事会报告 一、监事会会议情况 1、报告期内监事会召开了五次会议： (1) 三届六次监事会会议于2001年2月24日在武汉湖滨花园酒店一楼小会议室召开，会议审议通过了《2000年度监事会工作报告》、《武汉凯迪电力股份有限公司2000年年度报告》及其摘要，并就公司经营管理的运作情况发表独立意见。 (2) 三届七次监事会会议于2001年5月11日在武汉湖滨花园酒店二楼会议室召开，会议审议通过了《武汉凯迪电力股份有限公司员工持股计划》。 (3) 三届八次监事会会议于2001年7月25日在武汉湖滨花园酒店一楼小会议室召开，会议审议通过了《武汉凯迪电力股份有限公司2001年中期报告》及其《摘要》，认为董事会提出中期不分配的意见是符合公司实际情况的决定。 (4)三届九次监事会会议于2001年9月2日在江西省井冈山市井秀山庄召开，会议提出了第四届监事会成员候选人。 (5)四届一次监事会会议于2001年10月20日在武汉湖滨花园酒店召开，会议一致推选贺佐智先生任监事会主席。 2、根据公司《章程》的规定，监事会成员还列席了三届九次、十次、十一次、十二次、十三次、十四次、十五次董事会会议，出席了2000年度股东大会、2001年第一次临时股东大会、2001年第二次临时股东大会。就审议上述会议的各项议案发表了意见。 二、监事会发表的独立意见 1、监事会依照国家有关法律、法规和公司《章程》、《监事会工作暂行条例》的有关规定，对公司依法运作的情况进行了监督，未发现有违反国家法律、法规和违背公司《章程》的现象发生。公司决策程序合法，内部控制制度健全，公司董事会、总经理班子成员执行公司职务时无违反法律、法规、公司《章程》或损害公司利益的行为。 2、公司财务报告经武汉众环会计师事务所有限责任公司审计,并出具了无保留意见的审计报告，监事会认为该审计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。 3、公司1999年发行A股股票募集资金延续至本报告年度使用资金投入的项目与承诺投入项目一致。变更募集资金投资项目的程序合法。武汉众环会计师事务所有限责任公司2001年6月22日出具的武众会(2001)322号《前次募集资金使用情况专项报告》、2001年7月21日出具的《关于前次募集资金2001年1－6月使用情况的说明》符合公司的实际情况。 4、报告期内公司无收购、出售资产行为。 5、公司关联交易均按市场公平交易的原则进行，无损害公司利益的行为。 第九节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、收购及出售资产、吸收合并事项 报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 三、重大关联交易事项 报告期内公司无重大关联交易事项。 四、托管、承包、租赁资产事项 报告期内公司未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 五、重大合同或担保等情况 除本报告《第七章董事会报告》之“一、公司经营情况”中表述的重大经营合同外，报告期内公司无其他重大合同或担保等情况。 六、承诺事项 1、公司第一大股东北京中联动力化学公司(占股权比例13.398％)于1998年10月致函公司，作出不同业竞争承诺：“本公司保证今后不从事、不参与、不开发与贵公司的主营业务可能形成同业竞争关系的业务和活动。”该公司恪守了这一承诺。 2、2001年2月24日公司三届十次董事会审议通过了《公司2001年度利润分配政策》为： 1 2001年度公司至少分配利润一次，分配时间在2001年度结束后六个月内； 2 公司2001年度实现净利润用于股利分配的比例不低20％，公司2000年度未分配利润用于2001年度股利分配的比例不低于15％； 3 2001年度分配采用派发现金股利或送红股的形式，现金股利不低于利润分配总额的40％； 4 具体实施时，由董事会根据公司盈利及发展状况按上述政策提出分配预案，报股东大会审议批准后实施。 鉴于公司正处于成长发展期，2002年度的主营业务需要大量流动资金，为公司长远发展考虑，经董事会慎重研究，2001年度股利分配比例有所下降。 七、聘任会计师事务所情况 本年度公司继续聘任武汉众环会计师事务所有限责任公司为审计机构。 本报告年度公司支付给聘任会计师事务所的报酬为人民币80万元(含2000年度审计、2001年中期审计、募集资金使用情况专项审计)。 八、受监管部门处罚的情况 报告期内公司、公司董事、监事及高级管理人员无受监管部门处罚的情况。 第十节 财务报告 一、审计报告 本公司2001年度财务报告经武汉众环会计师事务所有限责任公司审计，并出具了武众会(2002)050号无保留意见的审计报告。 二、会计报表 合并及母公司的资产负债表、利润表、利润分配表和现金流量表(附后)。 三、会计报表附注 1、主要会计政策、会计估计变更的说明以及重大会计差错更正的说明： (1)公司以前年度将项目前期的开发费、咨询研究费、认证费及技术转让费计入长期待摊费用进行分期摊销，截止2000年12月31日未摊销余额为11,492,735.05元。根据财政部2001年7月7日《实施会计制度及准则问题的解答》的有关规定此会计处理应作为会计差错作追溯调整。此会计差错已采用追溯调整法调整了期初留存收益及长期待摊费用的期初数，利润及利润分配表的上年同期数栏已按调整后的数字填列。 上述会计差错的累积影响数9,113,515.64元，其中调减2000年年初未分配利润2,175,345.71元, 调减2000年年初盈余公积金383,884.54元；调减2000年度未分配利润5,571,142.58元，调减2000年度盈余公积金983,142.81元，调减2000年少数股东权益1,285,220.53元，调减2000年长期待摊费用11,492,735.05元，调减2000年应交税金－－所得税1,093,998.88元。 (2) 公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字[2001]17号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从2001年1月1日起执行《企业会计制度》。会计政策变更及影响说明如下： 1 期末固定资产原按账面净值计价，现改为按固定资产净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。 2 期末在建工程原按账面价值计价，现改为按在建工程账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备。 3 期末无形资产原按账面价值计价，现改为按无形资产账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。 4 公司成立至今，未发生委托贷款业务，本期不涉及会计政策的变更。 5 开办费原按 5年平均摊销，现采取一次性进入企业开业当期损益。 (3) 本次会计政策变更，未对公司2001年度的财务状况及经营成果产生重大影响。 2、合并会计报表的编制方法： 公司对外股权投资，占被投资单位50％以上股权，或拥有实际控制权的，将按照财政部财会字(1995)11号《合并会计报表暂行规定》编制合并报表。 公司合并会计报表是以母公司和纳入合并范围的子公司会计报表及有关资料为依据，按照财政部财会字(1995)11号《合并会计报表暂行规定》及其补充规定，合并会计报表各项目数额，对相互间重大交易和资金往来等相关项目抵消后编制而成。 公司的控股子公司北京凯迪英泰计算机工程技术有限公司、北京中联凯迪电力工程技术有限公司因公司董事会决议向其股东会提出终止经营的议案，且其所有者权益为负数，因此本年未纳入合并报表范围。会计报表的上年数已按变更合并报表范围后的数字填列。 广州凯迪电力工程技术有限公司、武汉格林天地环保产业集团有限公司是2001年新增的控股子公司，本期纳入合并报表范围。 武汉凯迪电力股份有限公司董事会 2002年3月9日
