证券代码：000948   证券简称：南天信息   公告编号：2020-010

     云南南天电子信息产业股份有限公司
     关于非公开发行股票相关承诺的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    云南南天电子信息产业股份有限公司（以下简称“公司”或“南

天信息”）非公开发行股票工作已经完成，现将本次非公开发行相关承

诺公告如下：

    一、发行人承诺

    公司董事会将严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司证券发行

管理办法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，承诺自本公司非

公开发行股票新增股份上市之日起：

    1、承诺真实、准确、完整、公平和及时地公布定期报告、披露所

有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会和证券交易所的监

督管理；

    2、承诺本公司在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共

传播媒体出现的消息后，将及时予以公开澄清；

    3、承诺本公司董事、监事和高级管理人员将认真听取社会公众的

意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接

从事本公司股票的买卖活动。本公司保证向深圳证券交易所提交的文

件没有虚假陈述或者重大遗漏，并在提出上市申请期间，未经深圳证

券交易所同意，不擅自披露有关信息。
    公司全体董事声明：本公司全体董事承诺发行情况报告书暨上市

公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准

确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

    二、发行对象承诺

    （一）股份限售承诺：本次非公开发行对象云南省工业投资控股

集团有限责任公司（以下简称“工投集团”）承诺认购南天信息本次非

公开发行的股份（包括但不限于送红股、转增股本等原因增持的股份），

自发行结束之日起 36 个月内不进行交易或转让，之后按中国证监会及

深圳证券交易所的有关规定执行。本次非公开发行其余特定对象上海

境坦资产管理有限公司（以下简称“上海境坦”）、严亚春、吉富创业

投资股份有限公司（以下简称“吉富创投”）承诺在本次非公开发行中

认购的南天信息股票自股权登记完成之日起，12 个月内不予转让。

    （二）认购资金承诺：

    1、工投集团承诺：“本公司将全部以现金方式认购南天信息本次

非公开发行的股票，且认购本次发行的认购资金来源合法、合规，为

自有资金或自筹资金，并且不存在对外募集、代持或分级收益等结构

化安排，亦不存在利用杠杆或其他结构化的方式进行融资的情形；不

存在直接或间接使用南天信息及其董事、监事、高级管理人员等关联

方资金的情形；不存在接受南天信息及其董事、监事、高级管理人员

等关联方直接或间接的财务资助、借款、提供担保或者补偿的情形；

不存在直接或间接来自于银行理财产品或资金池的情形。”

    2、上海境坦承诺：“本公司以自身管理的境坦国鑫定增私募证券
投资基金参与认购，认购资金来源合法、合规，不存在对外募集、代

持或分级收益等结构化安排，亦不存在利用杠杆或其他结构化的方式

进行融资的情形；不存在直接或间接使用南天信息及其董事、监事、

高级管理人员等关联方资金的情形；不存在接受南天信息及其董事、

监事、高级管理人员等关联方直接或间接的财务资助、借款、提供担

保或者补偿的情形；不存在直接或间接来自于银行理财产品或资金池

的情形。

    境坦国鑫定增私募证券投资基金已根据《中华人民共和国证券投

资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规要求在中国

证券投资基金业协会完成登记备案。”

    3、严亚春、吉富创投承诺：“本人/本公司认购本次发行的认购资

金来源合法、合规，为自有资金，不存在对外募集、代持或分级收益

等结构化安排，亦不存在利用杠杆或其他结构化的方式进行融资的情

形；不存在直接或间接使用南天信息及其董事、监事、高级管理人员

等关联方资金的情形；不存在接受南天信息及其董事、监事、高级管

理人员等关联方直接或间接的财务资助、借款、提供担保或者补偿的

情形；不存在直接或间接来自于银行理财产品或资金池的情形。”

    三、保荐机构（主承销商）承诺

    公司本次非公开发行股票保荐机构（主承销商）中信建投证券股

份有限公司声明：本公司已对云南南天电子信息产业股份有限公司非

公开发行普通股股票发行情况报告书暨上市公告书进行了核查，确认

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和
完整性承担相应的法律责任。

    四、发行人律师承诺

    北京德恒律师事务所声明：本所及签字律师已阅读云南南天电子

信息产业股份有限公司非公开发行 A 股股票发行情况报告书暨上市公

告书，确认发行情况报告书暨上市公告书与本所出具的法律意见书不

存在矛盾。本所及签字律师对发行情况报告书暨上市公告书中引用的

法律意见书内容无异议，确认发行情况报告书暨上市公告书不致因所

引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、

准确性和完整性承担相应的法律责任。

    五、审计机构承诺

    中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）声明：本审计机构及签

字注册会计师已阅读云南南天电子信息产业股份有限公司非公开发行

A 股股票发行情况报告书暨上市公告书，确认发行情况报告书暨上市公

告书与本审计机构出具的报告不存在矛盾。本审计机构及签字注册会

计师对发行情况报告书暨上市公告书中引用的财务报告内容无异议，

确认发行情况报告书暨上市公告书不致因所引用内容而出现虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相

应的法律责任。

    六、验资机构承诺

    中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）声明：本验资机构及签

字注册会计师已阅读云南南天电子信息产业股份有限公司非公开发行

A 股股票发行情况报告书暨上市公告书，确认发行情况报告书暨上市公
告书与本验资机构出具的报告不存在矛盾。本验资机构及签字注册会

计师对发行情况报告书暨上市公告书中引用的验资报告内容无异议，

确认发行情况报告书暨上市公告书不致因所引用内容而出现虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相

应的法律责任。



    特此公告。




                            云南南天电子信息产业股份有限公司

                                      董   事   会

                                    二0二0年四月七日