证券代码:000948 证券简称:南天信息 公告编号:2021-002 云南南天电子信息产业股份有限公司 关于非公开发行限售股份解除限售的提示性 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次解除限售股份总数为 13,979,496 股,占公司总股本的 3.6676%。 2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 4 月 13 日。 一、本次解除限售股份的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准云南南天电子信息产业股 份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕114 号)核准, 云南南天电子信息产业股份有限公司(以下简称“公司”或“南天信 息”)向云南省工业投资控股集团有限责任公司(以下简称“工投集 团”)、上海境坦资产管理有限公司、吉富创业投资股份有限公司、严 亚春共 4 名特定投资者非公开发行人民币普通股 60,577,818 股(A 股)。 本次发行完成后,公司总股本增加至 381,165,677 股。 2020 年 4 月 9 日,上述非公开发行股份在深圳证券交易所上市。 工投集团认购的本次非公开发行的股份,自股权登记完成之日起 36 个 月内不得转让;上海境坦资产管理有限公司、吉富创业投资股份有限 公司、严亚春 3 名投资者认购的本次非公开发行的股份自股权登记完 成之日起 12 个月内不得转让。 本次非公开发行股票的发行对象,认购数量及限售情况如下: 序号 发行对象 证券账户名称 认购股票数量(股) 限售期(月) 云南省工业投资控股集 云南省工业投资控股集 1 46,598,322 36 团有限责任公司 团有限责任公司 上海境坦资产管理有限 上海境坦资产管理有限 2 公司—境坦国鑫定增私 4,659,832 12 公司 募证券投资基金 吉富创业投资股份有限 吉富创业投资股份有限 3 4,659,832 12 公司 公司 4 严亚春 严亚春 4,659,832 12 合计 60,577,818 二、本次解除限售股份的股东承诺及其履行情况 (一)本次解除股份限售的 3 名股东,上海境坦资产管理有限公 司、吉富创业投资股份有限公司、严亚春在认购南天信息非公开发行 股票时,均已作出相关股份限售承诺:“在本次非公开发行中认购的南 天信息股票自股权登记完成之日起,12 个月内不予转让。” 截至本公告日,本次解除股份限售的股东在承诺期间严格遵守上 述承诺,未出现违反上述承诺的情形。 (二)本次解除限售股份的股东不存在对本公司非经营性资金占 用情况;本公司也不存在对本次解除限售股份的股东违规担保等损害 公司利益行为的情况。 三、本次解除限售股份的上市流通情况 (一)本次解除限售股份可上市流通日为 2021 年 4 月 13 日。 (二)本次解除限售股份数量为 13,979,496 股,占公司总股本的 3.6676%。 (三)本次解除股份限售的股东共计 3 名。 (四)本次解除限售股份的具体情况如下: 单位:股 所持限售股 本次解除限 本次解除限售股数占 序号 股东名称 份数 售股份数量 公司总股本的比例(%) 上海境坦资产管理有限公司-境 1 4,659,832 4,659,832 1.2225 坦国鑫定增私募证券投资基金 2 吉富创业投资股份有限公司 4,659,832 4,659,832 1.2225 3 严亚春 4,659,832 4,659,832 1.2225 合计 13,979,496 13,979,496 3.6676 注:1、上表中出现的总数与各分项数值之和尾数不符的情况,为四舍五入原因造成; 2、截止 2021 年 3 月 31 日,吉富创业投资股份有限公司合计持有公司股份 4,670,132 股;上 述解除限售股东,均不存在股份冻结/质押情形。 四、本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动表 本次限售股份上市流通后,将增加 13,979,496 股无限售流通股, 具体股份变动情况如下(本次变动前股本结构截至 2021 年 3 月 25 日): 本次变动前 变动数 本次变动后 股份类型 股份数量(股) 比例 股份数量(股) 股份数量(股) 比例 一、有限售条件股份 60,640,338 15.91% -13,979,496 46,660,842 12.24% 高管锁定股 62,520 0.02% - 62,520 0.02% 首发后限售股 60,577,818 15.89% -13,979,496 46,598,322 12.23% 二、无限售条件股份 320,525,339 84.09% 13,979,496 334,504,835 87.76% 合计 381,165,677 100.00% 0 381,165,677 100.00% 注:上表中出现的总数与各分项数值之和尾数不符的情况,为四舍五入原因造成。 五、保荐机构核查意见 经核查,保荐机构中信建投证券股份有限公司认为:截至本核查 意见出具日,本次解除限售股份的股东严格履行了认购南天信息非公 开发行股票时做出的股份锁定承诺。本次限售股份解除限售的数量、 上市流通的时间符合《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 规范运作指引》等相关法律法规的规定及股东的承诺。截至本核查意 见出具日,南天信息与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完 整,本次限售股份解除限售并上市流通不存在实质性障碍。 综上,中信建投证券股份有限公司对南天信息非公开发行股票限 售股份解除限售的事项无异议。 六、备查文件 (一)限售股份解除限售申请表; (二)限售股份解除限售申请书; (三)股本结构表和限售股份明细表; (四)中信建投证券股份有限公司关于云南南天电子信息产业股 份有限公司非公开发行股票限售股份解除限售的核查意见。 特此公告。 云南南天电子信息产业股份有限公司 董 事 会 二 0 二一年四月九日