中信建投证券股份有限公司
关于云南南天电子信息产业股份有限公司
2020 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：南天信息
保荐代表人姓名：蔡诗文 联系电话：010-85130823
保荐代表人姓名：冯雷 联系电话：010-65608435
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 零次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 两次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 零次
（2）列席公司董事会次数 零次
（3）列席公司监事会次数 零次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 一次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 六次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 零次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 一次
（2）培训日期 2021 年 4 月
上市公司信息披露，上市公司董事、
监事、高级管理人员的相关规定与
（3）培训的主要内容
要求，募集资金使用及合规管理，
承诺履行
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、控股股东云南省工业投资控股集
团有限公司关于同业竞争、关联交 是 不适用
易、资金占用方面的承诺
2、控股股东云南省工业投资控股集
团有限公司关于认购资金来源及股 是 不适用
份限售承诺
3、控股股东云南省工业投资控股集
团有限公司、股东南天电子信息产 是 不适用
业集团公司关于股份减持承诺
4、控股股东云南省工业投资控股集
团有限公司关于 2019 年非公开发行
是 不适用
股票填补即期回报措施能够得到切
实履行的承诺
5、公司股东南天电子信息产业集团
公司关于同业竞争、关联交易、资 是 不适用
金占用方面的承诺
6、公司 2019 年非公开发行股票认
购对象关于认购资金来源及股份限 是 不适用
售的承诺
7、公司关于 2019 年非公开发行股
是 不适用
票摊薄即期回报采取的措施的承诺
8、公司关于募集资金使用承诺 是 不适用
9、公司关于遵守《公司法》《证券
法》《上市公司证券发行管理办法》 是 不适用
等法律法规的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于云南南天电子信息产业股份
有限公司 2020 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
蔡诗文 冯 雷
中信建投证券股份有限公司
年 月 日