中信建投证券股份有限公司
关于云南南天电子信息产业股份有限公司
2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：南天信息
保荐代表人姓名：蔡诗文 联系电话：010-85130823
保荐代表人姓名：冯雷 联系电话：010-65608435
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0 次，均事前审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
1
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 2 月
（3）培训的主要内容 上市公司信息披露，上市公司董事、
监事、高级管理人员的相关规定与
要求，募集资金使用及合规管理，
承诺履行
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、控股股东云南省工业投资控股集团有限公司
关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承 是 不适用
诺
2、控股股东云南省工业投资控股集团有限公司
是 不适用
关于认购资金来源及股份限售承诺
3、控股股东云南省工业投资控股集团有限公
司、股东南天电子信息产业集团公司关于股份 是 不适用
减持承诺
4、控股股东云南省工业投资控股集团有限公司 是 不适用
2
关于 2019 年非公开发行股票填补即期回报措
施能够得到切实履行的承诺
5、公司股东南天电子信息产业集团公司关于同
是 不适用
业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
6、公司 2019 年非公开发行股票认购对象关于
是 不适用
认购资金来源及股份限售的承诺
7、公司关于 2019 年非公开发行股票摊薄即期
是 不适用
回报采取的措施的承诺
8、公司关于募集资金使用承诺 是 不适用
9、公司关于遵守《公司法》《证券法》《上市
是 不适用
公司证券发行管理办法》等法律法规的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保
无
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于关于云南南天电子信息产业
股份有限公司 2021 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
蔡诗文 冯雷
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
4