中信建投证券股份有限公司

               关于云南南天电子信息产业股份有限公司

                         2021 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司       被保荐公司简称：南天信息
保荐代表人姓名：蔡诗文                       联系电话：010-85130823
保荐代表人姓名：冯雷                         联系电话：010-65608435
现场检查人员姓名：蔡诗文
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2022 年 4 月 12 日
一、现场检查事项                                                      现场检查意见
（一）公司治理                                                是    否 不适用
现场检查手段：核查公司章程和公司治理制度、三会会议资料、公司信息披露文 件，了解
公司治理情况
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                            √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                              √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件
                                                                  √
是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                    √
5. 公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责       √
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务      √
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和
                                                                                 √
信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                  √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                    √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部控制文件、三会会议资料、公司信息披露文件，了 解内部审
计部门及审计委员会运行情况、内部控制情况等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门              √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                                                 √
门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                      √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交
                                                                                 √
的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、
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质量及发现的重大问题等

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6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工
                                                                           √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行
                                                                √
一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会                 √
提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会                 √
提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价                √
报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
                                                                √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、公章用印记录、信息披露文件及信 息披露审
核记录，并查询互动易网站，了解公司信息披露的相关情况
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                            √
2.公司已披露的内容是否完整                                      √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展              √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                          √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管    √
理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载            √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程、关联交易制度、对外担保管理等制度，关联方资 料、关联
交易合同及内部决策文件等资料，公司往来科目明细账
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占    √
用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用      √
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务          √
4.关联交易价格是否公允                                          √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                              √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                       √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形               √
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程
                                                                           √
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金管理制度、三方监管协议；核对募集资金存放银行 对账单；


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抽查募集资金大额支出的凭证、合同；核查募集资金大额支出的付款审 批手续
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                             √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形                 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动   √
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久   √
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与   √
招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                     √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业上市公司的定期财务报告，了解公司业绩情况
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                         √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                              √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常             √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：访谈公司相关人员，了解承诺履行情况
1.公司是否完全履行了相关承诺                                   √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                               √
（八）其他重要事项
现场检查手段：针对公司现金分红制度、经营环境、大额资金往来情况、是否对 外提供财
务资助、重大合同履行情况等事项对公司相关人员进行访谈；查阅公司 的现金分红制度及
重大合同文件，查阅与重大投资、大额资金往来等相关的内部 程序文件及对应的资金凭证；
查阅相关三会决议文件；搜集公开信息、查阅公告
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                       √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                  √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险     √
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                   √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求
                                                                            √
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无


（以下无正文）



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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于云南南天电子信息产业股份
有限公司 2021 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：______________        ______________
                    蔡诗文                 冯雷




                                                  中信建投证券股份有限公司


                                                            年    月    日




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