安信证券股份有限公司
关于
重药控股股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产
暨关联交易之
限售股解禁的核查意见
安信证券股份有限公司（下称“安信证券”、“独立财务顾问”）作为重药
控股股份有限公司（原重庆建峰化工股份有限公司，下称“上市公司”、“公司”）
2016-2017 年重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易（下称“本次重组”）
的独立财务顾问。根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》等相关法律法规的规定，在持续督导期内，安信证券对上市公司
本次重组过程中形成的部分限售股解禁情况进行了核查，具体核查情况及核查意
见如下：
一、本次解除限售股份取得的基本情况
2016 年 12 月 6 日，重庆市国资委批准本次重组的方案。
2016 年 12 月 12 日，上市公司召开 2016 年第四次临时股东大会，审议通过
本次重组的相关议案。
2017 年 7 月 24 日，上市公司取得中国证监会《关于核准重庆建峰化工股份
有限公司向重庆化医控股（集团）公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可
[2017]1174 号），核准本次重组。
根据本次重组的方案，上市公司向化医集团、深圳茂业等 22 名重庆医药股
东非公开发行股份购买其合计持有的重庆医药 96.59%股份。本次重组前，上市
公司总股本为 598,799,235 股，上市公司在本次重组中发行的股份数合计为
1,129,385,461 股，本次重组后，上市公司的股份数合计为 1,728,184,696 股。
本次重组中新增股份上市已获得深圳证券交易所批准，新增股份的上市时间
为 2017 年 10 月 16 日（上市公司已于 2017 年 10 月 13 日予以公告披露）。
本次解除限售的股份主要为上市公司在本次重组过程中发行股份购买资产
1
涉及的非公开发行股份中的部分股份，该等股份在本次重组过程中取得的情况如
下：
序 本次重组中取得的股份情况
股东名称
号 持股数量（股） 持股比例（%）
1. 深圳茂业（集团）股份有限公司 172,647,404 9.99
2. 茂业商业股份有限公司 73,327,536 4.24
重庆战略性新兴产业医药专项股权投资
3. 72,778,526 4.21
基金合伙企业（有限合伙）
4. 天津天士建发生物科技发展合伙企业 57,183,128 3.31
5. 上海复星医药（集团）股份有限公司 35,497,726 2.05
6. 广州白云山医药集团股份有限公司 25,992,330 1.50
7. 西南药业股份有限公司 7,797,699 0.45
8. 重庆太极药用动植物资源开发有限公司 1,637,516 0.09
9. 重庆市铁路自备车有限公司 389,884 0.02
10. 王健 389,884 0.02
11. 成都通德药业有限公司 259,923 0.02
12. 桂林南药股份有限公司 155,953 0.01
13. 厦门鱼肝油厂 155,953 0.01
14. 太极集团重庆桐君阁药厂有限公司 129,961 0.01
15. 重庆市中医院 129,961 0.01
16. 杨文彬 129,961 0.01
17. 四川蓝光发展股份有限公司 77,976 0.00
18. 成都禾创药业集团有限公司 77,976 0.00
19. 吴正中 77,976 0.00
20. 黄文 51,984 0.00
合计 448,889,257 25.97
注 1：合计数如有差异是尾差造成；
注 2：本次重组中发行股份购买资产的交易对象尚包括重庆化医控股（集团）公司及其一致
行动人重庆渤溢新天股权投资基金合伙企业（有限合伙），前述两名股东所持股份锁定期为
股份上市之日起 36 个月，不属于本次解除限售所涉及的股份。
二、本次解除限售股份股东作出的各项承诺及履行情况
2
承
序 诺
承诺方 承诺内容 承诺履行情况
号 事
项
本公司自愿将所持有的387,472股重庆
关于 医药股份（以下简称“本次留存股份”）不作
以留 为标的资产参与本次重大资产重组，并保证
存股 该等股份不会予以处置或设定质押。今后如
份协 因重庆医药历史上职工股募集、股权转让或
助重 回购、清退行为导致任何权属纠纷或潜在风
庆医 险，本公司自愿以本次留存股份承担相关赔
持续履行中，
药解 深圳茂业（集 偿责任以解决任何争议、纠纷事项；如上述
截至目前，未
1 决有 团）股份有限 留存股份不足以解决相关争议而因此导致
出现违反承诺
关职 公司 上市公司或重庆医药遭受任何实际损失（包
的情形。
工股 括但不限于第三方索赔），本公司将在该等
历史 职工股瑕疵事项造成的实际损失金额依法
沿革 确定后十五个工作日内按照本公司所留存
瑕疵 股份占本次留存股份总数的比例向上市公
的承 司或重庆医药进行一次性现金补偿，确保上
诺函 市公司、重庆医药不因此而直接或间接受到
任何损失。
本公司自愿将所持有的193,736股重庆
关于 医药股份不作为标的资产参与本次重大资
以留 产重组，并保证该等股份不会予以处置或设
存股 定质押，今后如因重庆医药历史上职工股募
份协 集、股权转让或回购、清退行为导致任何权
助重 属纠纷或潜在风险，本公司自愿以本次重大
庆医 资产重组留存未置入上市公司的股份承担
持续履行中，
药解 相关赔偿责任以解决任何争议、纠纷事项；
茂业商业股份 截至目前，未
2 决有 如上述留存股份不足以解决相关争议而因
有限公司 出现违反承诺
关职 此导致上市公司或重庆医药遭受任何实际
的情形。
工股 损失（包括但不限于第三方索赔），本公司
历史 将在该等职工股瑕疵事项造成的实际损失
沿革 金额依法确定后十五个工作日内按照本公
瑕疵 司所留存股份占本次留存股份总数的比例
的承 向上市公司或重庆医药进行一次性现金补
诺函 偿，确保上市公司、重庆医药不因此而直接
或间接受到任何损失。
关于 深圳茂业（集 一、保证为本次重大资产重组所提供的
提供 团）股份有限 有关信息真实、准确和完整，不存在虚假记 持续履行中，
资料 公司、茂业商 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供 截至目前，未
3
真 业股份有限公 信息的真实性、准确性和完整性承担个别和 出现违反承诺
实、 司、重庆战略 连带的法律责任；如因提供的信息存在虚假 的情形。
准 性新兴产业医 记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公
3
承
序 诺
承诺方 承诺内容 承诺履行情况
号 事
项
确、 药专项股权投 司或者投资者造成损失的，将依法承担个别
完整 资基金合伙企 和连带的法律责任。
的承 业（有限合 二、保证向参与本次重大资产重组的各
诺函 伙）、天津天 中介机构所提供的资料均为真实、原始的书
士建发生物科 面资料或副本资料，该等资料副本或复印件
技发展合伙企 与其原始资料或原件一致，是准确和完整
业（有限合 的，所有文件的签名、印章均是真实的，并
伙）、上海复 无任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
星医药（集团） 漏。
股份有限公 三、保证为本次重大资产重组所出具的
司、广州白云 说明及确认均为真实、准确和完整，无任何
山医药集团股 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
份有限公司、 四、如本次重大资产重组所提供或披露
西南药业股份 的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大
有限公司、重 遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监
庆太极药用动 会立案调查的，在形成调查结论以前，不转
植物资源开发 让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立
有限公司、重 案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的
庆市铁路自备 书面申请和股票账户提交上市公司董事会，
车有限公司、 由董事会代其向证券交易所和登记结算公
成都通德药业 司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申
有限公司、厦 请的，授权董事会核实后直接向证券交易所
门鱼肝油厂、 和登记结算公司报送本承诺人的身份信息
桂林南药股份 和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交
有限公司、重 易所和登记结算公司报送本承诺人的身份
庆市中医院、 信息和账户信息的，授权证券交易所和登记
太极集团重庆 结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发
桐君阁药厂有 现存在违法违规情节，本承诺人承诺锁定股
限公司、成都 份自愿用于相关投资者赔偿安排。
禾创药业集团
有限公司、四
川蓝光发展股
份有限公司、
杨文彬、吴正
中、黄文、王
健（下称“重庆
医药的20名股
东”）
关于 深圳茂业、茂 一、本承诺人及本承诺人董事、监事、 持续履行中，
4
不存 业商业、重庆 高级管理人员（如适用）在最近五年内未受 截至目前，未
4
承
序 诺
承诺方 承诺内容 承诺履行情况
号 事
项
在不 新兴医药基 过刑事处罚、证券市场相关的行政处罚，不 出现违反承诺
得参 金、天士建发、 存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲 的情形。
与重 白云山、西南 裁的情况；
大资 药业、太极药 二、本承诺人最近五年内均按期偿还大
产重 用动植物公 额债务、严格履行承诺，不存在被中国证监
组情 司、重庆市铁 会采取行政监管措施或受到证券交易所纪
形的 路自备车有限 律处分的情况；
承诺 公司、通德药 三、本承诺人最近五年内诚信状况良
函 业、厦门鱼肝 好，不存在任何诚信方面的重大违规或违约
油厂、桂林南 情形；
药、重庆市中 四、本承诺人，本承诺人的控股股东（或
医院、太极桐 普通合伙人）、实际控制人及其控制的机构
君阁药厂、禾 （如适用），以及本承诺人的董事、监事、
创药业、蓝光 高级管理人员（如适用）不存在泄露本次重
发展、杨文彬、 大资产重组的相关内幕信息及利用该内幕
吴正中、黄文、 信息进行内幕交易的情形，不曾因涉嫌与重
王健 大资产重组相关的内幕交易被立案调查或
者立案侦查且尚未结案，最近36个月内不曾
因与重大资产重组相关的内幕交易被中国
证监会作出行政处罚或者司法机关依法追
究刑事责任，且不存在《关于加强与上市公
司重大资产重组相关股票异常交易监管的
暂行规定》规定的不得参与任何上市公司重
大资产重组的其他情形。
本承诺人愿意承担由于违反上述承诺
或因上述承诺被证明为不真实给上市公司
造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及
额外的费用支出。本承诺函自本承诺人签章
之日起生效。
关于 一、除本承诺人监事管一民先生外
不存 （2014年12月上海家化被上海证监局查处
在不 信息披露违法违规，管一民先生因时任上海
得参 家化独立董事，被处人民币3万元的罚款，
持续履行中，
与重 上海复星医药 该等罚款已缴付完毕），本承诺人及本承诺
截至目前，未
5 大资 （集团）股份 人其他董事、监事、高级管理人员在最近五
出现违反承诺
产重 有限公司 年内未受过刑事处罚、证券市场相关的行政
的情形。
组情 处罚，不存在与经济纠纷有关的重大民事诉
形的 讼或仲裁的情况；
承诺 二、本承诺人最近五年内均按期偿还大
函 额债务、严格履行承诺，不存在被中国证监
5
承
序 诺
承诺方 承诺内容 承诺履行情况
号 事
项
会采取行政监管措施或受到证券交易所纪
律处分的情况；
三、本承诺人最近五年内诚信状况良
好，不存在任何诚信方面的重大违规或违约
情形；
四、本承诺人，本承诺人的控股股东（或
普通合伙人）、实际控制人及其控制的机构
（如适用），以及本承诺人的董事、监事、
高级管理人员（如适用）不存在泄露本次重
大资产重组的相关内幕信息及利用该内幕
信息进行内幕交易的情形，不曾因涉嫌与重
大资产重组相关的内幕交易被立案调查或
者立案侦查且尚未结案，最近36个月内不曾
因与重大资产重组相关的内幕交易被中国
证监会作出行政处罚或者司法机关依法追
究刑事责任，且不存在《关于加强与上市公
司重大资产重组相关股票异常交易监管的
暂行规定》规定的不得参与任何上市公司重
大资产重组的其他情形。
本承诺人愿意承担由于违反上述承诺
或因上述承诺被证明为不真实给上市公司
造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及
额外的费用支出。本承诺函自本承诺人签章
之日起生效。
深圳茂业、茂 一、本承诺人具备参与本次交易并与上
业商业、重庆 市公司签署协议、履行协议项下权利义务的
新兴医药基 合法主体资格；就交易协议之签署，本承诺
金、天士建发、 人已采取所有适当和必需的公司行为以授
白云山、西南 权签署交易协议，并已取得于签署协议阶段
关于
药业、太极药 所必需的授权或批准（如适用）；交易协议
标的
用动植物公 系本承诺人真实的意思表示。本承诺人对重 持续履行中，
资产
司、重庆市铁 庆医药的股权进行转让不违反法律、法规及 截至目前，未
6 权属
路自备车有限 本承诺人与第三人的协议。 出现违反承诺
清晰
公司、通德药 二、本承诺人已经依法履行对重庆医药 的情形。
的承
业、厦门鱼肝 的出资义务，不存在任何虚假出资、抽逃出
诺函
油厂、桂林南 资等违反其作为股东所应承担的义务及责
药、重庆市中 任的行为，不存在可能影响重庆医药合法存
医院、太极桐 续的情况。
君阁药厂、禾 三、本承诺人所持重庆医药的股权不存
创药业、蓝光 在由他人代为持有的情况。
6
承
序 诺
承诺方 承诺内容 承诺履行情况
号 事
项
发展、杨文彬、 四、本承诺人持有的重庆医药的股权为
吴正中、黄文、 本承诺人实益合法拥有，不存在信托、委托
王健 持股或者类似安排，不存在期权、优先购买
权等第三人权利，不存在禁止转让、限制转
让的协议、承诺或安排，亦不存在质押、冻
结、查封、财产保全或其他权利限制，不存
在权属纠纷或潜在权属纠纷，亦不存在诉
讼、仲裁或其它形式的纠纷等影响本次交易
的情形。同时，本承诺人保证持有的重庆医
药股权将维持该等状态直至变更登记到上
市公司名下。
五、本承诺人持有的重庆医药股权为权
属清晰的资产，并承诺在本次交易获得中国
证券监督管理委员会核准后，办理该等股权
过户或者转移不存在法律障碍，不存在债权
债务纠纷的情况，同时承诺将在约定期限内
办理完毕该等股权的权属转移手续。
六、在将所持重庆医药股权变更登记至
上市公司名下前，本承诺人保证重庆医药保
持正常、有序、合法经营状态，保证重庆医
药不进行与正常生产经营无关的资产处置、
对外担保或增加重大债务之行为，保证重庆
医药不进行非法转移、隐匿资产及业务的行
为。如确有需要进行与前述事项相关的行
为，在不违反法律、法规及规范性文件的前
提下，须经过上市公司书面同意后方可实
施。
七、本承诺人保证不存在任何正在进行
或潜在的影响本承诺人转让所持重庆医药
股权的诉讼、仲裁或纠纷，保证本承诺人签
署的所有协议或合同中不存在阻碍本承诺
人转让所持重庆医药股权的限制性条款。
八、本承诺人将按照中国法律及有关政
策的精神与上市公司共同妥善处理交易协
议签署及履行过程中的任何未尽事宜，履行
法律、法规、规范性文件规定的和交易协议
约定的其他义务。
本承诺人愿意承担由于违反上述承诺
或因上述承诺被证明为不真实给上市公司
造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及
7
承
序 诺
承诺方 承诺内容 承诺履行情况
号 事
项
额外的费用支出。本承诺函自本承诺人签章
之日起生效。
根据立信事务
所出具的《关
于重庆医药
（集团）股份
有限公司2017
年度业绩承诺
本承诺人保证标的公司于2016年度、
完成情况的专
深圳茂业、茂 2017年度、2018年度、2019年度经审计的扣
项审核报告》
业商业、重庆 除非经常性损益后归属于其股东的净利润
（信会师报字
新 兴 医 药 基 分别不低于44,905.15万元、55,267.51万元、
[2018] 第
金、天士建发、 62,294.64万元、69,955.84万元（该等净利润
ZD20248号），
白云山、西南 数的计算，应以中国现行有效的会计准则为
重庆医药2017
药业、太极药 基础，并按相关资产评估报告中预测净利润
年度实现的扣
关于 用 动 植 物 公 口径进行相应调整后计算确定，并经合格审
除非经常性损
标的 司、重庆市铁 计机构审核确认）。本次重大资产重组的盈
益后的归属于
资产 路自备车有限 利补偿期间为2017年度、2018年度及2019年
母公司所有者
7 盈利 公司、通德药 度，如本次重大资产重组无法在2017年完
的净利润为
预测 业、厦门鱼肝 成，盈利补偿期间则相应往后顺延。在盈利
56,631.94 万
的承 油厂、桂林南 补偿期间内各年度实际净利润未达到当年
元，超过预测
诺函 药、重庆市中 度承诺净利润的，本承诺人将按照本次重大
净 利 润
医院、太极桐 资产重组交易协议相关业绩补偿条款的约
1,364.43万元，
君阁药厂、禾 定向上市公司进行补偿。
2017年业绩承
创药业、蓝光 本承诺人愿意承担由于违反上述承诺
诺完成率为
发展、杨文彬、 或因上述承诺被证明为不真实给上市公司
102.47%。
吴正中、黄文、 造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及
重庆医药已实
王健 额外的费用支出。本承诺函自本承诺人签章
现2017年度业
之日起生效
绩承诺，不存
在需补偿的情
形。对2018年、
2019年的盈利
预测承诺持续
履行中。
深圳茂业、茂 （一）本承诺人于本次重大资产重组中 重庆医药第一
关于
业商业、重庆 认购的上市公司的股份，自本次重大资产重 年业绩承诺已
股份
新兴医药基 组股份发行上市之日起12个月内不得以任 实现，截止目
8 锁定
金、天士建发、 何形式转让。如在本次发行股份购买资产中 前，除化医集
承诺
白云山、西南 取得所认购的股份时，本承诺人用以认购上 团、渤溢基金
函
药业、太极药 市公司股份的所持重庆医药权益的时间不 外的20名重庆
8
承
序 诺
承诺方 承诺内容 承诺履行情况
号 事
项
用动植物公 足12个月的，则本承诺人该部分标的资产所 医药股东已符
司、重庆市铁 对应认购的上市公司股份自上市日起36个 合第一批股份
路自备车有限 月内不得转让。本次重大资产重组完成后6 解禁的条件，
公司、通德药 个月内如上市公司股票连续20个交易日的 解禁股份数为
业、厦门鱼肝 收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月 在本次重组中
油厂、桂林南 期末收盘价低于发行价的，本承诺人持有上 所获股份的
药、重庆市中 市公司股票的锁定期自动延长至少6个月。 25% ， 总 计
医院、太极桐 （二）上述锁定期限届满后，本承诺人 112,222,310
君阁药厂、禾 按如下方式解禁在本次重大资产重组中获 股。第二批、
创药业、蓝光 得的上市公司股份，未解禁的对价股份不得 第三批的股份
发展、杨文彬、 进行转让： 锁定承诺持续
吴正中、黄文、 1、本次非公开发行股份上市之日起满 履行中。
王健 12个月，且本次重大资产重组交易协议约定
盈利补偿期间第一年度重庆医药的实际净
利润达到或超过当年承诺净利润，本承诺人
可在《专项审核报告》披露后分别解禁不超
过在本次重大资产重组中获得的上市公司
股份的25%；如重庆医药的实际实现净利润
小于当年承诺净利润的，则在本承诺人已按
照协议约定履行股份补偿义务后，本承诺人
当年可解禁股份在前述25%的额度内仍有
余量的，则剩余股份可予以解禁；
2、本次非公开发行股份上市之日起满
24个月，且盈利补偿期间第二年度重庆医药
截止当年累积的实际净利润达到或超过累
积承诺净利润，本承诺人可在《专项审核报
告》披露后分别解禁不超过在本次重大资产
重组中获得的上市公司股份的35%；如重庆
医药截止当年累积的实际净利润小于累积
承诺净利润的，则在本承诺人已按照协议约
定履行股份补偿义务后，本承诺人当年可解
禁股份在前述35%的额度内仍有余量的，则
剩余股份可予以解禁；
3、本次非公开发行股份上市之日起满
36个月，且盈利补偿期间第三年度重庆医药
截止当年累积的实际净利润达到或超过累
积承诺净利润，本承诺人可在《专项审核报
告》披露后分别解禁其在本次重大资产重组
中获得的上市公司股份的剩余未解禁部分；
如重庆医药截止当年累积的实际净利润小
9
承
序 诺
承诺方 承诺内容 承诺履行情况
号 事
项
于累积承诺净利润的，则在本承诺人已按照
协议约定履行股份补偿义务后，则剩余股份
可予以全部解禁。
4、盈利补偿期间内且直至本承诺人履
行完毕协议约定的业绩承诺相关的补偿义
务前，本承诺人未转让且未质押的股份数量
不得低于本承诺人在本次重大资产重组中
获得的上市公司股份的40%。
（三）本次重大资产重组完成日后，本
承诺人因上市公司送红股、转增股本等原因
增持的股份，也应遵守前述规定。
（四）如果中国证监会及/或深圳证券
交易所对于上述锁定期安排有不同意见，本
承诺人同意按照中国证监会或深圳证券交
易所的意见对上述锁定期安排进行修订并
予执行。
（五）本承诺人通过本次重大资产重组
认购的股份根据上述解除锁定后的转让将
按照届时有效的法律法规和深圳证券交易
所的规则办理。
如违反上述承诺，本承诺人愿承担由此
造成的一切法律责任。
（一）如本人在本次发行股份购买资产
中取得上市公司所发行股份的时间在2017 本次重组新发
年8月8日或该日之前的，则本人所认购的上 行股份于2017
市公司的股份自股份发行上市之日起36个 年10月16日上
关于 月内不得以任何形式转让；如本人在本次发 市，晚于承诺
行股份购买资产中取得上市公司所发行股 中2017年8月8
股份
份的时间在2017年8月8日之后的，则本人所 日；且重庆医
锁定
9 王健 认购的上市公司的股份自股份发行上市之 药第一年业绩
的补 日起12个月内不得以任何形式转让。 承诺已实现，
充承 （二）本人已作出的《关于股份锁定承 截止目前，王
诺函 诺函》继续有效，如《关于股份锁定承诺函》 健所持股份已
与本承诺函的内容不一致的，以本承诺函为 符合第一批股
准。 份解禁的条
如违反上述承诺，本承诺人愿承担由此 件。
造成的一切法律责任。
三、本次解除限售股份的可上市流通安排
1、本次限售股份实际上市流通时间为 2018 年 10 月 18 日；
10
2、本次解除限售的股份为上市公司在本次重组过程中发行股份购买资产涉
及的向深圳茂业等 20 名重庆医药股东非公开发行股份中的部分股份，上市公司
向深圳茂业等 20 名重庆医药股东非公开发行股份数合计为 448,889,257 股，因重
庆医药实现 2017 年度业绩承诺，根据约定，前述 20 名重庆医药股东符合第一批
股份解禁的条件，第一批股份解禁的比例为在本次重大资产重组中获得的上市公
司股份的 25%；
3、本次可上市流通股份的总数为 112,222,310 股（不包括上市公司原控股股
东重庆建峰工业集团有限公司在本次重组过程中承诺锁定的存量股份），占总股
本的 6.49%；
4、本次解除限售的股东及其持股明细情况如下表所示：
本次可上市
持有限售股 本次可上市流 流通股数占
序号 限售股持有人名称
份数（股） 通数量（股） 公司股份总
数的比例
1. 深圳茂业（集团）股份有限公司 172,647,404 43,161,851 2.50%
2. 茂业商业股份有限公司 73,327,536 18,331,884 1.06%
重庆战略性新兴产业医药专项股
3. 72,778,526 18,194,631 1.05%
权投资基金合伙企业（有限合伙）
天津天士建发生物科技发展合伙
4. 57,183,128 14,295,782 0.83%
企业
上海复星医药（集团）股份有限
5. 35,497,726 8,874,431 0.51%
公司
广州白云山医药集团股份有限公
6. 25,992,330 6,498,082 0.38%
司
7. 西南药业股份有限公司 7,797,699 1,949,424 0.11%
重庆太极药用动植物资源开发有
8. 1,637,516 409,379 0.02%
限公司
9. 重庆市铁路自备车有限公司 389,884 97,471 0.01%
10. 王健 389,884 97,471 0.01%
11. 成都通德药业有限公司 259,923 64,980 0.00%
12. 桂林南药股份有限公司 155,953 38,988 0.00%
13. 厦门鱼肝油厂 155,953 38,988 0.00%
太极集团重庆桐君阁药厂有限公
14. 129,961 32,490 0.00%
司
11
15. 重庆市中医院 129,961 32,490 0.00%
16. 杨文彬 129,961 32,490 0.00%
17. 四川蓝光发展股份有限公司 77,976 19,494 0.00%
18. 成都禾创药业集团有限公司 77,976 19,494 0.00%
19. 吴正中 77,976 19,494 0.00%
20. 黄文 51,984 12,996 0.00%
合计 448,889,257 112,222,310 6.49%
以上股东所持股份不存在冻结、质押或其他情况。
四、本次解除限售后上市公司的股本结构变化情况
本次变动前 本次变动后
项目 本次变动数
数量 比例 数量 比例
一、有限售条
1,129,397,661.00 65.35% -112,222,310.00 1,017,175,351.00 58.86%
件股份
1、高管锁定股 12,200.00 0.00% 12,200.00 0.00%
2、首发后限售
1,129,385,461.00 65.35% -112,222,310.00 1,017,163,151.00 58.86%
股
二、无限售条
598,787,035.00 34.65% 112,222,310.00 711,009,345.00 41.14%
件股份
三、总股本 1,728,184,696.00 100.00% 1,728,184,696.00 100.00%
注：上市公司原控股股东重庆建峰工业集团有限公司在本次重组过程中自愿
承诺其所持上市公司股份 282,294,397 股自本次重组交易完成之日起 12 个月内不
转让，该部分股份并不属于本次重组过程中所发行的新股，其股份自愿锁定承诺
已履行完毕。
五、独立财务顾问核查意见
经核查，安信证券认为：
1、本次限售股份上市流通符合《上市公司重大资产重组管理办法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售
承诺；
3、安信证券对本次限售股份解除限售事项无异议。
12
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于重药控股股份有限公司重大资产
出售及发行股份购买资产暨关联交易之限售股解禁的核查意见》之签字盖章页）
独立财务顾问主办人：
鄢 凯 红 郭 加 翔
安信证券股份有限公司
2018 年 10 月 15 日