欣龙控股（集团）股份有限公司
                2020 年度监事会工作报告


各位股东：
    2020 年度，欣龙控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《深圳证券交易所上

市公司规范运作指引》等有关规定和要求, 对公司经营活动、财务状
况、重大决策、董事会会议过程、股东大会召开程序以及董事、高级
管理人员履职情况等方面实施了有效监督,对公司的重大经营活动、
公司利润分配方案等提出合理化建议，切实维护了公司股东权益、公
司利益和员工的合法权益，为企业的规范运作和发展起到了积极作
用。现将监事会 2020 年度的主要工作情况汇报如下：
    一、监事会会议情况：
    2020 年度内，监事会共召开会议 8 次，会议情况如下：
    1、2020 年 1 月 17 日召开了第七届监事会第七次会议，会议审
议通过了《关于补选公司第七届监事会监事的议案》；
    2、2020 年 2 月 7 日召开了第七届监事会第八次会议，会议审议
通过了《关于选举公司监事会监事长的议案》；
    3、2020 年 4 月 27 日召开了第七届监事会第九次会议，会议审
议通过了以下决议：
    （1）审议通过了《公司 2019 年度监事会工作报告》
    （2）审议通过了《公司 2019 年度总经理工作报告》
    （3）审议通过了《公司 2019 年度报告正文及摘要》
    （4）审议通过了《公司 2019 年度财务决算报告》

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    （5）审议通过了《公司 2019 年度利润分配预案》
    （6）审议通过了《公司 2019 年内部控制评价报告》
    4、2020 年 4 月 29 日召开了第七届监事会第十次会议，会议以
通讯表决方式审议通过了《公司 2020 年第一季度报告》；
       5、2020 年 7 月 27 日召开了第七届监事会第十一个次会议，会
议以通讯表决方式审议通过了《关于调整监事贴津的议案》；

    6、2020 年 8 月 17 日召开了第七届监事会第十二次会议，会议
以通讯表决方式审议通过了《公司 2020 年半年度报告全文及摘要》；
    7、2020 年 9 月 16 日召开了第七届监事会第十三次会议，会议
审议通过了以下决议：
    （1）审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议
案》
    （2）逐项审议通过了《关于〈公司非公开发行 A 股股票方案〉
的议案》
    （3）审议通过了《关于〈公司非公开发行 A 股股票预案〉的议
案》
    （4）审议通过了《关于〈公司非公开发行 A 股股票募集资金使
用可行性分析报告〉的议案》
    （5）审议通过了《关于〈公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回
报及填补措施与相关主体承诺〉的议案》
    （6）审议通过了《关于〈公司未来三年（2020-2022 年）股东
回报规划〉的议案》
    （7）审议通过了《关于公司与嘉兴天堂硅谷签署〈附条件生效
的股份认购协议〉的议案》

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    （8）审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票涉及关联交易
的议案》
    （9）审议通过了《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的
议案》
    （10）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次
非公开发行股票相关事宜的议案》

    8、2020 年 10 月 23 日召开了第七届监事会第十四次会议，会议
以通讯表决方式审议通过了《公司 2020 年第三季度报告》。


    二、监事履职情况
    报告期内，监事会召开的 8 次会议均按照《公司章程》规定召
开，并由全体监事亲自参与会议。此外，监事积极列席董事会会议
（现场会议）和公司股东大会，对监督事项无异议。


     三、2020 年重点工作情况
    公司监事会作为监督机构，从切实维护公司利益和投资者权益出
发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、关联交
易、对外担保、内部控制、出售资产、履行承诺、内幕信息管理等方
面进行全面监督，监事会在总结 2020 年度的工作情况后，对报告期
内公司有关情况发表如下意见：
    1、公司依法运作情况
    公司监事会成员列席了报告期内公司董事会和股东大会，对公司
董事会召开程序和决议事项、董事会提交股东大会审议的各项报告和
议案内容无异议。监事会对公司股东大会的决议执行情况进行了监

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督，认为股东大会和董事会决议均能得到履行，没有发生损害公司利
益和股东合法权益的情形。
    2、检查公司财务状况
    公司监事会通过与公司财务负责人沟通、审查公司定期报告、审
阅会计师事务所审计报告等方式，对公司 2020 年度的财务状况、财
务管理和经营成果等进行了认真细致的监督和检查。2020 年度，公

司财务报告及财务报表真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和
经营成果。
    3、开展专项审计工作
    为积极履行监事会监督职能，防范公司及其分/子公司的合规性
风险，根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规
及公司制度，公司监事会于 2020 年 9 月聘请第三方审计机构对公司
财务和经营管理过程中遵守法律法规和内部管理制度等情况进行了
专项检查，就公司对外投资、经营管理、内部控制等方面提出了改进
意见和建议。
    4、关联交易情况
    报告期内，公司与公司控股股东嘉兴天堂硅谷股权投资有限公司
及其关联方发生关联交易累计金额为 187.25 万元。关联交易事项均
系公司日常经营往来，交易价格以市场价格为基础，体现了公平交易、
协商一致的原则。
    5、对外担保情况
    报告期内，公司对外担保均为对子公司的担保，履行了必要的审
议程序和信息披露要求，不存在违规担保的情形。
     6、内部控制情况

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    报告期内，监事会审阅了《公司 2019 年内部控制评价报告》，认
为：公司已根据自身的实际情况和相关规定的要求，逐步建立和完善
法人治理结构和内部控制体系，基本符合公司现阶段经营管理的发展
需求，为公司各项业务的运行及经营风险的控制提供了保障措施。 公
司 2019 年内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内控体系的
建设及运行情况，对公司内部控制进行了比较全面的总结，反映了公

司重点控制活动的内部控制情况。监事会对公司内部控制评价报告无
异议。
    7、公司控股子公司违规处罚情况
    报告期内，公司控股子公司宜昌市欣龙卫生材料有限公司被宜都

市市场监督管理局认定在疫情防控期间，多次大幅度提高熔喷布的销

售价格，情节较重，责令改正违法行为，处罚款 300 万元。监事会关

注该事项的进展过程，并请公司总结教训，加强对子公司的管理，杜

绝类似情况再次发生。

    8、履行承诺情况
    报告期内，公司股东嘉兴天堂硅谷股权投资有限公司承接公司原
股东海南永昌和投资有限公司的增持承诺，并在承诺期限内将该增持
承诺履行完毕。
    9、公司内幕信息管理情况
    公司在 2020 年度的重大经营活动中，未发现有内幕交易的情形，
也未有损害少数股东权益或造成公司资产流失的情况发生。


    四、监事会 2021 年度的主要工作目标


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    2021 年度，监事会围绕公司下一步的发展目标，进一步加大监
督力度，将继续加强监事会的监督职能：一方面开展工作调研，继续
完善监事会的日常工作机制及运行机制，督促公司根据新的规定进一
步完善公司治理；另一方面依法检查公司财务，监督董事、高级管理
人员履行职责的合法合规性，及时掌握公司重大决策事项，防范经营
风险。

    同时，监事会也会将继续加强自身学习作为一项常态化的任务,
不断提高自身的业务水平以及履职能力，有能力向公司提出合理化建
议，促进公司可持续性发展，切实维护全体股东的合法权益，促使公
司能够持续、稳健发展。


                                 欣龙控股（集团）股份有限公司
                                            监 事   会
                                        2021 年 4 月 23 日




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